关于四川科新机电股份有限公司继续使用 部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为四川 科新机电股份有限公司（以下简称"科新机电"或"公司"）2022年向特定对象 发行A股股票的保荐机构，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第13号--保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号--创业板上市公司规范运作（2025年修订）》《上市公司募集资金 监管规则》等规范性文件的要求，对科新机电继续使用部分闲置募集资金及自有 资金进行现金管理事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意四川科新机电股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕16 号）同意，公司本次向 16 名特 定对象发行人民币普通股（A 股）42,324,271 股，每股发行价格为 13.72 元，募 集资金总额为 58,068.90 万元。扣除各项发行费用（不含增值税）1,486.89 万元， 实际募集资金净额为 56,582.01 万元。信永中和会计师事务所（特殊普 ...

四川科新机电股份有限公司 2025 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-98 | 审计报告 XYZH/2026CDAA1B0039 四川科新机电股份有限公司 四川科新机电股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了四川科新机电股份有限公司（以下简称科新机电公司）财务报表，包括 2025 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2025 年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 ...

东北证券股份有限公司 关于四川科新机电股份有限公司 关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等 额置换的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为四川 科新机电股份有限公司（以下简称"科新机电"、"公司"或"发行人"）2023 年 度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作（2025 年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求，对科新机电使用 自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的事项进行审慎核查，核 查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 2023 年 1 月 4 日经中国证券监督管理委员会《关于同意四川科新机电股份 有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕16 号）同意，公 司向 16 名特定对象发行人民币普通股（A 股）42,324,271 股，每股发行价格为 13.72 元，募集资金总额为 58,068.90 万元。扣除各项发行费用（不 ...

东北证券股份有限公司 关于四川科新机电股份有限公司 2025年度持续督导工作现场检查报告 | 取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定； | | | --- | --- | | 取得关联方清单及关联方交易材料；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关 | | | 联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。 | | | 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接 | √ | | 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者 | √ | | 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | | | 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 | √ | | 务 | | | 4.关联交易价格是否公允 | √ | | 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | √ 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 √ | | | 务等情形 | | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 ...

四川科新机电股份有限公司 2025 年度 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 XYZH/2026CDAA1B0040 四川科新机电股份有限公司 四川科新机电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了四川科新机电股份有限公司（以下简称科新机电公司）2025 年 12 月 31 日财务报告内 部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是科新机电公司董事会的 责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 1 审计报告（续） XYZH/2026CDA ...

东北证券股份有限公司 二、培训主要内容 关于四川科新机电股份有限公司 持续督导现场培训报告 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为四川 科新机电股份有限公司（以下简称"科新机电"或"公司"）2022 年向特定对象 发行 A 股股票项目的保荐机构，为了进一步提高科新机电规范运作水平和信息 披露质量，加强上市公司对各项业务的学习和理解，根据《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号--保荐业务》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作（2025 年修 订）》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，于 2026 年 3 月 10 日对科新机 电的控股股东、实际控制人、董事、监事（已取消）、高级管理人员进行了培训， 现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 1、培训时间：2026 年 3 月 10 日。 2、培训地点：科新机电会议室。 3、培训人员：谢敬涛（保荐代表人）。 4、培训对象：科新机电的控股股东、实际控制人、董事、监事（已取消）、 高级管理人员。 5、培训形式：现场和线上视频结合。 本次培训前，东北证券编制了培训讲 ...

东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为四川 科新机电股份有限公司（以下简称"科新机电"或"公司"）2022 年向特定对象 发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》《上市公 司募集资金监管规则》等有关规定，对科新机电 2025 年度募集资金存放与使用 情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 东北证券股份有限公司 关于四川科新机电股份有限公司 2025 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意四川科新机电股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕16 号）同意，公司本次向 16 名特 定对象发行人民币普通股（A 股）42,324,271 股，每股发行价格为 13.72 元，募 集资金总额为 58,068.90 万元。扣除各项发行费用（不含增值税）1,486.89 万元， 实际募集资金净额为 ...

科技创新 爱人宏业 四川科新机电股份有限公司 独立董事2025年度述职报告 （熊政平） 本人熊政平，作为四川科新机电股份有限公司（以下简称"公司"或"科新机电"） 的独立董事，在2025年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等 相关法律法规、部门规章及规范性文件的要求履行独立董事的职务，行使独立董事权利， 及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，积极出席公司2025年召开的相关 会议，审议相关议案，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将本人2025年度履行独立董事职责情况总结如下： 一、个人基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人熊政平，出生于1963年，博士学历，金融学专业；先后在湖北省荆州地区农业 局、 湖北省经济管理干部学院、深圳经济特区证券公司、蔚深证券有限公司（现英大 证券有限责任公司）、巨田证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、安邦保险集团 股份有限公司任职。2015年7月至今，在深圳修能资本管理有限公司担任董事长兼总裁； 2020 ...

科技创新 爱人宏业 四川科新机电股份有限公司 独立董事2025年度述职报告 （赖 黎） 本人赖黎，作为四川科新机电股份有限公司（以下简称"公司"或"科新机电"）的 独立董事，在2025年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相 关法律法规、部门规章及规范性文件的要求履行独立董事的职务，行使独立董事权利， 及时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，积极出席公司2025年召开的相关 会议，审议相关议案，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将本人2025年度履行独立董事职责情况总结如下： 一、个人基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人赖黎，出生于 1981 年，财务管理专业，博士研究生学历，教授职称。曾先后 就职于中国人寿保险股份有限公司广东省分公司、四川建筑职业技术学院；2015 年 7 月至今，一直在西南财经大学工作，历任师资博士后、硕士生导师，现任会计学院教授、 博士生导师。2023 年 9 月至今担任科新机电独立董事;现兼任四川华丰科技股份有限 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 四川科新机电股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善四川科新机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励和约束机制，保证公司董事、高级管理人员有 效地履行其相应职责和义务，提高公司经营管理水平，促进公司健康持续稳定发展，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等相关法律 法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员： （一） 董事会成员：包括非独立董事（含职工代表董事）、独立董事； （二） 高级管理人员：包括公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬制度遵循以下原则： （一）薪酬水平参照同行业及同地区类似上市公司标准，并确保公开、公正、透明的 原则； （二）薪酬水平与公司经营业绩结合，并与公司规模相适应的原则； （三）体现责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小、个人业绩相符； （四）体现公司长远利益的原则，与公司可持续发展的目标相符； （五）体现激励与约束并重、奖罚对 ...