四川科新机电股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益和四川科新机电科技股份有限公司(以下简称 "公司")的财务安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华 人民共和国公司法》、《民法典》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》，特制订本管理制度。 对外担保管理制度 第 1 页 共 7 页 对外担保管理制度 （三）公司及其符合条件的控股子公司之间可以相互提供担保。 第二条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。任何 单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人提供担保，公司对 强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第三条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国公司法》、《民法典》和其 它相关法律、法规的规定。 第四条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际 承担能力。提供方提供的反担保财产为法律、法规禁止流通或不可转让的财产的，公司应 ...

独立董事年报工作制度 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层及财务负责人应当向独立董事汇报公司 本年度的生产经营情况、财务状况、经营成果情况和投、融资活动等重大事项的进展 情况，必要时安排独立董事对有关重大问题进行实地考察。 第四条 对于独立董事在听取管理层汇报、实地考察等环节中提出的问题或疑义， 公司应予以解答并对存在的相关问题提供整改方案。 第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相 关业务 资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 师"）的从 业资格进行检查。 第六条 在为公司提供年度审计的注册会计师进场之前，公司财务负责人应向独立 董事提交本年度审计工作安排、内部审计报告等相关资料。经审计委员会与年审注册 会计师协商后，正式确定年报的工作安排。 第 1 页 共 3 页 四川科新机电股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善四川科新机电股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 建立健全内部控制制度，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年报信息披露工作 中的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 ...

股东会网络投票实施细则 四川科新机电股份有限公司 股东会网络投票实施细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善四川科新机电股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司股东会网络投票实施细则》和《四川科新机电股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，特制定《股东会网络投票实施细则》（以下简称"本细 则"）。 第二条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是指利 用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 网 络投 票 系统 包 括深 圳 证券 交 易所 交 易系 统 、互 联 网投 票 系统 （ 网址 ： http://wltp.cninfo.com.cn）。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应通过网络服务方向股东提供 安全、经济、便捷的股东会网络投票系统，方便股东行使表决权。 1 股东会网络投票实施细则 息录入系统。 公司应当在股权登记日次一交易日完成对 ...

四川科新机电股份有限公司 章 程 二 0 二五年八月 | 第一章 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 | 份 | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | | 股东的一般规定 7 | | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 15 | | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 16 | | | 第六节 | | 股东会的召开 18 | | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 21 | | | 第五章 | | 董事和董事会 25 | | | 第一节 | | 董事的一般规定 25 | | | 第二节 | | 董事会 | 29 | | 第三节 | | 独立董事 | 34 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 37 | | | 第六章 | ...

董事会议事规则 四川科新机电股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 宗旨 为了进一步规范四川科新机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方式 和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》和《四 川科新机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第二章 董事会会议的种类 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第 1 页 共 11 页 董事会议事规则 第五条 临时会议 第六条 临时会 ...

股东会议事规则 四川科新机电股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为促使股东会会议的顺利进行，规范股东会的组织和行为，提高股东会议 事效率，保障股东合法权益，保证股东会能够依法行使职权及其程序和决议内容有效、 合法，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司治理准则》、《上市公司股东会规则》及《四川 科新机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百 一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会 ...

董事会审计委员会工作规则 四川科新机电股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有 委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补 足委员人数。 第 1 页 共 6 页 董事会审计委员会工作规则 第一条 为了完善四川科新机电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）治理结 构，健全公司内控制度、促进公司规范、稳健、持续发展，强化董事会决策功能，确保董事 会对经营班子的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》、《四川科新机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制订本规则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作，审核公司的财务信息及其披露。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员 ...

独立董事专门会议工作制度 四川科新机电股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第四条 公司原则上应不迟于会议召开前 3 日通知全体独立董事并提供相关资料和信 息。 因情况紧急，需要尽快召开临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会 议通知，但召集人应当在会议上作出说明。 第五条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持； 召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 第六条 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，独立 董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 第七条 独立董事行使下列特别职权应当经独立董事专门会议审议，并经全体独立董 事过半数同意： （2025 年 8 月修订） 第一条 为促进四川科新机电股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）治理， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 ...

第一章 总则 第一条 为完善四川科新机电股份有限公司（以下简称"公司"）治理机 制，充分发挥审计委员会在年报信息披露工作中的监督作用，合理保证年报披 露信息真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《自律监管指引第2号》"）、《公司章程》和《公司审 计委员会工作规则》等相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 审计委员会年报工作规程 四川科新机电股份有限公司 审计委员会年报工作规程 （2025年8月修订） 第二章 年报工作职责和程序 第二条 审计委员会应及时听取公司管理层对公司本年度的生产经营情况 和投、融资活动等重大事项的情况汇报，并对有关重大问题进行实地考察。 第三条 公司财务总监应在年审注册会计师进场审计前向审计委员会书面 提交本年度审计工作安排及其他相关材料。 审计委员会应在年审注册会计师进场前，审阅公司编制的财务会计报表，并 形成书面意见。 第四条 审计委员会在审计前、审计期间及审计后应加强与会计师事务所的 书面沟通，包括但不限于： （一） 在年审注册会计师进场前，与注册会计师协商年审工作 ...

子公司管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 子公司管理制度 四川科新机电股份有限公司 第一条 为加强对四川科新机电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 子公司的管理，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规章及《四川科新机电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司为公司全资子公司或控股子公司，指公司依法设立 的、具有独立法人资格的公司，具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司。 （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有 50%以上股权/ 股份的公司。 （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权/股份比 例低于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业。 （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股权/股份比 例低于 50%，但通过协议或其他安排能够实际控制的企业。 第三条 公 ...