第一章 总 则 第一条 为提高甘肃金刚光伏股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披露 责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和 规范性文件以及《甘肃金刚光伏股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《甘肃金刚光伏股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理 制度》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 甘肃金刚光伏股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的 追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控 股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循的原则：实事求是 ...

第三条 本制度中所称"融资"包括权益性融资与债务性融资。权益性融资 是指融资结束后增加权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换公 司债券等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，如向银行或非银行金融 机构长期或短期借款、发行债券、融资租赁、保理融资等。 甘肃金刚光伏股份有限公司 融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范甘肃金刚光伏股份有限公司（以下简称"公司"）的融资行 为，加强融资管理和财务监控，提高资金的调控和使用水平，降低融资成本，有 效防范财务风险，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市 规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件和《甘肃金刚光伏股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司以及本公司全资子公司、控股子公司。 第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划，公司融资应遵循以下原 则： （一）统一性原则：总体上以满足企业资金需要为宜，应遵从公司的统筹安 排，合理规划； （二 ...

甘肃金刚光伏股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范甘肃金刚光伏股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）、深圳证券交易所（以下简称"交易所"）相关规定及《甘肃金刚光伏股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 会规定的其他承担信息披露义务的主体。 ...

甘肃金刚光伏股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强甘肃金刚光伏股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的 了解和认同，完善公司治理结构，提升公司的诚信度，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《创业板规范运作指引》"）及《甘肃金刚光伏股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关法律法规和业务规则，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作以公平、公正、公开为原则，平等对待全 体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 ...

重大信息内部报告制度 第一章 总则 甘肃金刚光伏股份有限公司 第一条 为加强对甘肃金刚光伏股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其 衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件和《甘肃金刚光伏股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在经营生产活动中发生或将要发生会 影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格已经或可能 产生较大影响的尚未公开的信息。 第六条 重大交易事项，包括但不限于以下类型： 第三条 公司重大信息内部报告制度是指出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有 报告的单位、部门、人员，应当在第一时间将有关信息向公司董事会 ...

甘肃金刚光伏股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范甘肃金刚光伏股份有限公司(以下简称"公司")选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，进一步加强公司的财务审计工 作，提高财务信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》等有关法律、法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及 《甘肃金刚光伏股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）执行财务报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审核后，报经董事会 和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业 务。公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定 会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华人民共和国证券法》相关 规定，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格； （二）具有固定的工 ...

第一条 为进一步完善甘肃金刚光伏股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，强化对董事会和经理层的约束和监督，提高公司决策的科学性和民 主性，维护公司和全体股东，特别是社会公众股股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）等国家有关法律、法规及《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作指引》）《上市 公司独立董事管理办法》及《甘肃金刚光伏股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制 人等单位或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关 法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 ...

甘肃金刚光伏股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强甘肃金刚光伏股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公 司股东减持股份管理暂行办法》等有关法律、法规、规范性文件、深圳证券交易 所规则及指引，结合《甘肃金刚光伏股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 上市公司股东以及董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、 变动方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承 ...

甘肃金刚光伏股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强甘肃金刚光伏股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、 法规、规章、规范性文件、深圳证券交易所有关业务规则及《甘肃金刚玻璃科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕信息 知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市 公司内幕信息知情人的登记入档事宜，公司董事会秘书办公室是公司信息披露管 理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构。公司各部门、分公司、 ...

甘肃金刚光伏股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范甘肃金刚光伏股份有限公司（以下简称"本公司"）的全资 子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）经营管理行为，促进子公司健康发展， 优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性，依照《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证劵交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》及《甘肃金刚光伏股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等，特制定本制度。 第二条 子公司系指本公司的全资子公司、控股子公司。 第三条 本公司以其持有的股权份额，依法对子公司享有《公司法》规定的 股东权利，承担《公司法》规定的义务。 第四条 子公司拥有法人财产权，独立经营和自主管理，合法有效地运作企 业财产。 第五条 公司通过行使股东权利对子公司章程制定、人事、财务、经营决策、 信息管理、检查与考核等事项进行管理。 第二章 人事管理 第六条 本公司通过子公司股东（大）会行使股东权力制定子公司章程，并 依据子公司章程规定推选董事、股东代表监事及高级管理人员。 第 ...