华伍股份 董事会薪酬与考核委员会工作细则 江西华伍制动器股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下 简称经理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司 董事及经理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事 会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 华伍股份 董事会薪酬与考核委员会工作细则 资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考 核委员会的有关决议。 第三章 职责权限 第九条 薪酬与考核委员 ...

二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 江西华伍制动器股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人程文明作为江西华伍制动器股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人江西华伍制动器股份有限公司董事会提名 为江西华伍制动器股份有限公司(以下简称该公司)第六届董事会独立董事候 选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过江西华伍制动器股份有限公司第五届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 六、本人担任独立董事不会违反《中华 ...

华伍股份 独立董事专门会议制度 （2024年4月制定） 第一条 为进一步完善江西华伍制动器股份有限公司（以下称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《江西华 伍制动器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 江西华伍制动器股份有限公司 独立董事专门会议制度 第九条 独立董事行使以下特别职权前应经公司独立董事专门会议讨论： 独立董事行使上述第（一）至第（三）项职权的，应当经独立董事专门会议 过半数同意。独立董事行使上述第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职 权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。 第三条 独立董事对本公司及全体股 ...

江西华伍制动器股份有限公司 章程 二○二四年四月 目 录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案和通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总 则 公司是由原上海振华港机（集团）丰城制动器有限公司以截至 2007 年12月31日经审计的账面净资产值为基数，以整体变更方式设立， 并 在 宜 春 市 工 商 行 政 管 理 局 注 册 登 记 ， 取 得 注 册 号 为 3609001100007 ...

华伍股份 募集资金管理办法 江西华伍制动器股份有限公司 募集资金管理办法 （2024年4月修订） 第一章 总 则 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第 1 页 共 12 页 第1条 为了规范江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、 《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范指引》"）等有关法律、法规、规范性文件和《江 西华伍制动器股份有限公司章程》的要求，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第2条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并 用于特定用途的资金，但不包括公司实施 ...

华伍股份 股东大会议事规则 江西华伍制动器股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第1条 江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")为规范公司的法人治 理结构，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")等有关法律法规及《江西华伍制动器股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")之规定，并参照中国证监会《上市公 司股东大会规则》等有关规定，制订本规则。 第2条 公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依照法律、 行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第3条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第4条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 第5条 公司召开股东大会,应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： (1) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》及 本规则的规定； (2) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； (3) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效； (4) 应公司要求对其他有关问题出 ...

江西华伍制动器股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日,公司资产总额为 371642.12 万元,较上期末减少 3.43%。其中流动资产减少 4.42%,非流动资产减少 1.18%。主要情况为： 货币资金余额比上期末减少 11081.82 万元，减幅为 16.57%，主要系报告期 公司生产所需资金增加、固定资产投资、分红、二级市场回购股份所致。 2023 年度财务决算报告 2023 年，在江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 领导下，在管理层以及全体员工的共同努力下，公司业绩保持平稳发展。现将公 司 2023 年度财务决算情况汇报如下： 一、2023 年度财务报表的审计情况 公司 2023 年度财务报表已经大华会计师事务所审计，并出具了大华审字 [2024] 0011008441 号标准无保留意见的审计报告。 二、财务状况、经营成果和现金流量情况分析 （一）资产负债情况 1、资产情况 应收票据余额比上期末减少 3686.57 万元，减幅为 12%，系报告期公司应收 票据及时贴现，保障公司现金流稳定所致。 应收账款余额比上期末减少 1600.20 万元，减幅为 2%，系报告期公司加 ...

2023 年度独立董事述职报告 华伍股份 江西华伍制动器股份有限公司 （饶立新） 各位股东和股东代表： 本人作为江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》、公司《独立董事工作制度》 等相关法律、法规、规章的规定和要求履行独立董事的职务，勤勉尽责，认真行 使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况， 积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独 立客观的意见，充分发挥了独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了 全体股东尤其是中小股东的合法权益。根据《上市公司独立董事管理办法》和《公 司章程》的有关要求，现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况向各位股东述 职如下： 一、独立董事的基本情况 本人饶立新，1960 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于江西华伍制动器股份有限公司2021年向特定对象发行股 票之保荐工作总结报告书 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、 "保荐人"）作江西华伍制动器股份有限公司（以下简称"华伍股份"、"公 司"）2021年向特定对象发行股票的保荐人，持续督导期间为2021年12月28日 至2023年12月31日。华伍股份于2024年4月23日披露《2023年年度报告》，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规文件要求，申万宏源承销保荐现出具保荐工作总结报告书，具 体内容如下： 一、保荐人及保荐代表人承诺 三、上市公司的基本情况 | 发行人名称 | 江西华伍制动器股份有限公司 | | --- | --- | | 证券代码 | 300095 | | 注册资本 | 420,090,164元 | | 注册地址 | 江西省宜春市丰城市高新技术产业园区火炬大道26号 | | 办公地址 | 江西省宜春市丰城市高新技术产业园区火炬大道26号 | | 法定代表 ...

华伍股份 内部审计制度 江西华伍制动器股份有限公司 内部审计制度 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第二章 内部审计机构和人员 第 1 页 共 7 页 第1条 为进一步规范江西华伍制动器股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及公司章程 的规定，制定本制度。 第2条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第3条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第4条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本指引的规定，结合公司所处行业和 生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和 ...