大连智云自动化装备股份有限公司 独董述职报告 大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （韩海鸥） 作为大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司）第六届董事会的 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律、法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年 本人任职期间（2023 年 7 月 3 日-2023 年 12 月 31 日），诚信、勤勉、尽责、忠 实、独立履行职务，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立性 和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现就本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 韩海鸥：男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，具 有律师资格证书。2014 年 8 月至今，任北京市隆安（大连）律师事务所主任。现 兼任中铁铁龙集装箱物流股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。 20 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2024-016 大连智云自动化装备股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第三次会 议于 2024 年 4 月 25 日 17:00 在公司会议室召开。本次监事会会议由监事会主席罗 东先生召集和主持，会议通知于 2024 年 4 月 15 日以书面送达、电子邮件及电话的 方式向全体监事发出。会议采取现场结合通讯表决的方式召开，公司全体 3 名监事 出席本次会议。会议召集、召开程序和出席人员符合《公司法》及《公司章程》的相 关规定。 二、监事会会议审议情况 经公司全体监事认真审议，本次会议形成以下决议： 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见同日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023 年度监事会工作报告》。 2、审议通过《关于<2023 年年度报告 ...

募集资金使用管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得变相改变募 集资金用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会负 ...

关于大连智云自动化装备股份有限公司 前期会计差错更正专项说明审核报告 立信中联专审字[2024]D-0184 号 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 您可使用手机"扫一扫"或进入 注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn） 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) 关于大连智云自动化装备股份有限公司 前期会计差错更正专项说明审核报告 立信中联专审字[2024]D-0184 号 大连智云自动化装备股份有限公司全体股东; 我们接受委托,审核了后附的大连智云自动化装备股份有限公司(以下简称智 云股份)编制的《关于大连智云自动化装备股份有限公司前期会计差错更正专项说 明》(以下简称专项说明)。专项说明中所述智云股份会计差错更正事项涉及 2022 年度的合并财务报表。 一、管理层的责任 智云股份管理层的责任是真实、合法、完整的相关资料,按照《企业会计准则 第 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券 监督管理委员会大连监管局（以下简称"大连证监局"）下发的行政监管措施决 定书《关于对大连智云自动化装备股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行 政监管措施【2024】6 号），要求公司对行政监管措施决定书中指出的问题开展全 面整改。 收到行政监管措施决定书后，公司高度重视，召集公司管理层、相关部门人 员对行政监管措施决定书中涉及的问题进行了全面梳理和针对性的分析研讨，积 极组织相关部门做好整改工作。公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的规定和要求，结合公司实际情况，制定了整改计划， 并明确责任、落实整改措施。 2024 年 4 月 19 日，公司召开第六届董事会第四次临时会议及第六届监事会 第二次临时会议，审议通过了《关于大连证监局对公司采取行政监管措施的整改 报告》。现将具体整改情况报告如下： 一、存在的问题 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2024-010 大连智云自动化装备股份有限公司 二、其他事项 目前，公司各项生产经营活动正常开展。立案调查期间，公司将积极配合中国 证监会的相关调查工作，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息 披露义务。 公司指定的信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的公告为准，敬请 广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 三、备查文件 1、《立案告知书》（证监立案字 0212024001 号） 特此公告。 大连智云自动化装备股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司收到立案告知书的情况 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《立案告知书》（证监立案字 0212024001 号），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》 《 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码 ：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2024-011 大连智云自动化装备股份有限公司 第六届董事会第四次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第四 次临时会议于 2024 年 4 月 19 日 15:30 在公司会议室召开。本次董事会会议由董 事长师利全先生召集和主持，会议通知于 2024 年 4 月 17 日以书面送达、电子邮 件及电话的方式向全体董事发出。会议采取现场结合通讯表决的方式召开，全体 7 名董事出席了本次会议。公司监事列席了本次会议。本次会议的召集、召开及 表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 经公司全体董事认真审议，本次会议形成以下决议： 1、审议通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》； 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经核查，董事会认为：本次前期会计差错更正及追溯调整事项符合《企业会 计准则第 28 号— ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2024-013 大连智云自动化装备股份有限公司 关于前期会计差错更正及追溯调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第六届董事会第四次临时会议及第六届监事会第二次临时会议，审议通过 了《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》，对公司前期会计差错进行更正 并追溯调整相关财务数据，现将具体事项公告如下： 一、前期差错更正事项概述 公司于近日收到中国证券监督管理委员会大连监管局（以下简称"大连证监 局"）下发的行政监管措施决定书《关于对大连智云自动化装备股份有限公司采 取责令改正措施的决定》（行政监管措施【2024】6 号），该行政监管措施决定书 中指出 2022 年公司原控股子公司深圳市九天中创自动化设备有限公司（以下简 称"九天中创"）虚增营业收入及营业利润，导致公司 2022 年定期报告财务信息 披露不准确。 公司通过询问九天中创管理层、检查采购相关资料、走访供应商、调 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2024-012 大连智云自动化装备股份有限公司 第六届监事会第二次临时会议决议公告 一、监事会会议召开情况 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第二次临 时会议于 2024 年 4 月 19 日 17:00 在公司会议室召开。本次监事会会议由监事会主 席罗东先生召集和主持，会议通知于 2024 年 4 月 17 日以书面送达、电子邮件及电 话的方式向全体监事发出。会议采取现场结合通讯表决的方式召开，公司全体 3 名 监事出席了本次会议。会议召集、召开程序和出席人员符合《公司法》及《公司章程》 的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经公司全体监事认真审议，本次会议形成以下决议： 1、审议通过《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》； 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 经审核，监事会认为：本次前期会计差错更正及追溯调整事项符合《企业会计 准则第 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对大连智云自动化装备股份有限公司 的关注函 创业板关注函〔2024〕第 71 号 大连智云自动化装备股份有限公司董事会： 2024 年 4 月 12 日晚间，你公司披露公告称收到中国证 券监督管理委员会大连监管局出具的《关于对大连智云自动 化装备股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称 《责令改正决定》），《责令改正决定》显示，你公司控股子公 司深圳市九天中创自动化设备有限公司在 2022 年虚增营业 收入及营业利润，导致公司 2022 年定期报告财务信息披露 不准确。 本所希望你公司及相关当事人吸取教训，及时整改，杜 绝上述问题再次发生。 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并就其保证承担个别和连带的责任。 特此函告。 深圳证券交易所 创业板公司管理部 2024 年 4 月 15 日 2 3 你公司的上述行为涉嫌违反了本所《创业板股票上市规 则（2023 年修订）》的相关规定。你公司应当按照《公开 ...