大连智云自动化装备股份有限公司 独董述职报告 大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李在军） 作为大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司）第五届董事会的 独立董事，本人严格按照《公司法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、法规及公司《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年本人 任职期间（2023 年 1 月 1 日-2023 年 4 月 17 日），诚信、勤勉、尽责、忠实、 独立履行职务，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立性和专 业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现就本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 李在军：男，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，获西南政法大学 法律硕士学位和中欧国际工商学院 EMBA 学位。2000 年 8 月-2006 年 2 月任北 京市金杜律师事务所律师；2006 年 2 月至今任北京市中 ...

董事会议事规则 大连智云自动化装备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范董事会的运作程序，确保董事会的科学决策和工作效率，充分 发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关法律、法规及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 董事会召开会议，审议表决有关事项或议题，适用本规则。 董事出席董事会会议、议事和表决，应当遵守本规则。 第二章 董事会的组成 第三条 董事由股东大会选举或更换。 董事每届任期三年，任期届满，连选可以连任。 第四条 董事会由七名董事组成。 董事会设独立董事三名，其中至少有一名会计专业人士。 董事会不设职工代表董事。 第五条 董事会设董事长一人。 公司董事长由全体董事的过半数选举产生。 董事长每届任期三年，可连选连任。 第六条 董事候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任公司董事： （一）根据《公司法》等法律规 ...

股东大会议事规则 大连智云自动化装备股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）股 东大会会议的组织和行为，维护公司股东的合法权益，保证股东大会依法行使职 权，确保股东大会召开、表决程序和决议内容的合法性、有效性，提高股东大会 议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司股东大会规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，特制定本规则。 第二条 股东大会是公司的最高权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分 ...

立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于对大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度财务报表发表非标准审计意见 的专项说明 立信中联专审字[2024]D-0219 号 一、带有解释性说明的无保留意见涉及的主要内容 审计报告中的强调事项段为：我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表 "附注十二、其他重要事项（一）、立案调查"所述，智云股份于 2024 年 4 月 18 日收到中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)下达的《立案告知书》(编 号:证监立案字 0212024001 号)，智云股份因涉嫌信息披露违法违规，接受中国 证监会立案调查。截至本报告日，该立案调查尚未有结论性意见或决定。本段内 容不影响已发表的审计意见。 立信中联专审字[2024]D-0219 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于对大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度财务报表发表非标准审计意见 的专项说明 立信中联专审字 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 独董述职报告 大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （韩海鸥） 作为大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司）第六届董事会的 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律、法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年 本人任职期间（2023 年 7 月 3 日-2023 年 12 月 31 日），诚信、勤勉、尽责、忠 实、独立履行职务，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立性 和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现就本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 韩海鸥：男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，具 有律师资格证书。2014 年 8 月至今，任北京市隆安（大连）律师事务所主任。现 兼任中铁铁龙集装箱物流股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。 20 ...

监事会议事规则 大连智云自动化装备股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，规范监事会议事程序，提高监事会工作效率，确保监事会决议的合法性 和有效性，保障监事会依法独立行使监督权，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规及《大 连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规 则。 第三条 监事会召开会议，审议表决有关议案和事项，适用本规则。 第四条 监事出席监事会会议、议事和表决，应当遵守本规则。 第二章 监事会的组成 第五条 监事会由三名监事组成。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例 不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会 或者其他形式民主选举产生。 第六条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。 第七条 监事会设监事会主席一人。 监事会主席由全体监事过半数选举产生。 监事会主席每届 ...

募集资金使用管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得变相改变募 集资金用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会负 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 董事会审计委员会 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司 《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （1）机构名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信 中联"） （2）成立日期：2013 年 10 月 31 日（由立信中联闽都会计师事务所有限公 司转制设立） （3）组织形式：特殊普通合伙会计师事务所 （4）注册地址：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 6865 号金融贸易中 心北区 1-1-2205-1 务业（2）、租赁和商务服务业（2 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《公司章程》等有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能 够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的保 密工作。董事会办公室具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息， 不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及认定标准 第五条 本制度所指的内幕信息是指根据《中华人民共和国证券法》相关规定， 涉及公司经营、财务或者对公司证 ...