对外投资管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资行为，降低对外投资风险，提高对外投资效益和管理水平，依照《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等国家法律、法规、 规范性文件以及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资包括但不限于股票、债券等证券类对外投资， 公司出资设立企业、收购、兼并等股权类对外投资，及其他法律法规允许的对外 投资。设立或者增资全资子公司除外。 第三条 公司对外投资管理应遵循下列基本原则： （一）符合国家法律、法规、《公司章程》等有关规定及国家相关产业政 策； （二）符合公司发展战略； （三）有利于公司资源合理配置； （四）创造良好经济效益和社会效益。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 公司对外投资审批权限 第五条 公司对外投资行为应按以下规定执行： 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和本公司《公司章程》 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细 ...

董事、监事及高级管理人员持股管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 董事、监事及高级管理人员持股管理制度 第一章 总则 第一条 为加强大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）董事、监事和高级管理人员持有、买卖本公司股票的管理工作， 根据《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》，以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10 号——股份变动管理》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度适用于公司的董事、监事、高级管理人员及本管理制 度第二十条规定的自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动的管理。 公司董事、监事、高级管理人员不得进行以本公司股票为标的证券的融资 融券交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票，是指登记在其 名下的所有本公司股票。公司董事、监事及高级管理人员从事融资融券交易 的，还包括记载在其信用账户内的本公司股票。公司董事、监事、高级管理人 员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本管理制度并履行相关询 问和报告义务。 第四条 公司董事、监 ...

立信中联审字[2024]D-1027 号 大连智云自动化装备股份有限公司 审计报 告 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目 录 | 一、审计报告 | | 1—5 | | --- | --- | --- | | 二、 | 财务报表 | | | 1、 | 合并资产负债表、母公司资产负债表 | 1—4 | | 2、 | 合并利润表、母公司利润表 | 5—6 | | 3、 | 合并现金流量表、母公司现金流量表 | 7—8 | | 4、 | 合并股东权益变动表、母公司股东权益变动表 | 9—12 | | 5、 | 财务报表附注 | 1—101 | 立信中联审字[2024]D-1027 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 审计报 告 立信中联审字[2024]D-1027 号 大连智云自动化装备股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称智云股份）财务报 表， 包括 202 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 独董述职报告 大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张原峰） 作为大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司）第六届董事会的 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律、法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年 本人任职期间（2023 年 11 月 27 日-2023 年 12 月 31 日），诚信、勤勉、尽责、 忠实、独立履行职务，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立 性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现就本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 张原峰：男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。 2003 年 7 月-2018 年 5 月，历任京东方工程师、高级产品企划经理、显示器件事 业群营销本部副总经理及 FAE 总监、战略产品及市场本部 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2024-016 大连智云自动化装备股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第三次会 议于 2024 年 4 月 25 日 17:00 在公司会议室召开。本次监事会会议由监事会主席罗 东先生召集和主持，会议通知于 2024 年 4 月 15 日以书面送达、电子邮件及电话的 方式向全体监事发出。会议采取现场结合通讯表决的方式召开，公司全体 3 名监事 出席本次会议。会议召集、召开程序和出席人员符合《公司法》及《公司章程》的相 关规定。 二、监事会会议审议情况 经公司全体监事认真审议，本次会议形成以下决议： 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见同日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023 年度监事会工作报告》。 2、审议通过《关于<2023 年年度报告 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：大连智云自动化装备股份有限公司 法定代表人：__师利全_____ 主管会计工作负责人：___师利全_ 会计机构负责人（会计主管人员）：___张行娇 单位：万元 | 非经营性资 金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 司的关联关系 | 上市公司核 算的会计科 | 2023 年期 初占用资金 | 2023 年度占用 累计发生金额 | 2023 年度 占用资金的 利息（如 | 2023 年度偿 还累计发生 | 2023 年期末 占用资金余 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 目 | 余额 | （不含利息） | 有） | 金额 | 额 | | | | 控股股东、 | | | | | | | | | | 非经营性占 | | 实际控制人 | | | | | | | | | | 用 | | 及其附属企 | | | | | | | | | | 非经营性占 | | 业 ...

关于对大连智云自动化装备股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况 的专项审计说明 立信中联专审字[2024]D-0216 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目 录 一、关于对大连智云自动化装备股份有限公司控股股 东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明 1-2 二、大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于对大连智云自动化装备股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况 的专项审计说明 立信中联专审字[2024]D-0216 号 大连智云自动化装备股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称智云股份）财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，大连智云自动化装备股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事董群先、韩海鸥、张原峰的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事董群先、韩海鸥、张原峰的任职情况及其签署的自查报 告，独立董事董群先、韩海鸥、张原峰不存在《上市公司独立董事管理办法》第 六条不得担任独立董事的情形，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情 况。公司独立董事董群先、韩海鸥、张原峰符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 对独立董事独立性的相关要求。 大连智云自动化装备股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 大连智云自动化装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合大连智云自动化装备股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 大连智云自动化装备股份有限公司 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 监事会 监事会对《董事会关于2022年度审计报告保留意见涉及事项 影响已消除的专项说明》的意见 2024 年 4 月 25 日 大连智云自动化装备股份有限公司 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度财务报表 经立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"立信中联"）进行审计， 并于 2023 年 4 月 26 日出具报告文号为立信中联审字[2023]D-1056 号的保留意 见的审计报告。公司董事会就 2022 年度审计报告中保留意见所涉及事项影响已 消除出具了专项说明，监事会对《董事会关于 2022 年度审计报告保留意见涉及 事项影响已消除的专项说明》发表意见如下： 经审核，监事会认为：公司董事会编制的《董事会关于 2022 年度审计报告 保留意见涉及事项影响已消除的专项说明》真实客观地反映了公司的实际情况， 符合相关法律、法规及规范性文件的规定。监事会对董事会所作的专项说明表示 认可，公司 2022 年度审计报告保留意见涉及事项影响已消除。公司监事会将继 续加强对公司的监督管理，切实维护公司及全体投资者的合法权益。 ...