监事会议事规则 大连智云自动化装备股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，规范监事会议事程序，提高监事会工作效率，确保监事会决议的合法性 和有效性，保障监事会依法独立行使监督权，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规及《大 连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规 则。 第三条 监事会召开会议，审议表决有关议案和事项，适用本规则。 第四条 监事出席监事会会议、议事和表决，应当遵守本规则。 第二章 监事会的组成 第五条 监事会由三名监事组成。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例 不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会 或者其他形式民主选举产生。 第六条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。 第七条 监事会设监事会主席一人。 监事会主席由全体监事过半数选举产生。 监事会主席每届 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 独董述职报告 大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张原峰） 作为大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司）第六届董事会的 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律、法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年 本人任职期间（2023 年 11 月 27 日-2023 年 12 月 31 日），诚信、勤勉、尽责、 忠实、独立履行职务，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立 性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现就本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 张原峰：男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。 2003 年 7 月-2018 年 5 月，历任京东方工程师、高级产品企划经理、显示器件事 业群营销本部副总经理及 FAE 总监、战略产品及市场本部 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《公司章程》等有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能 够对其实施重大影响的参股公司的内幕信息管理。 第三条 公司董事、监事及高级管理人员和其他知情人都应做好内幕信息的保 密工作。董事会办公室具体负责公司内幕信息保密工作的监控及信息披露工作。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息， 不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及认定标准 第五条 本制度所指的内幕信息是指根据《中华人民共和国证券法》相关规定， 涉及公司经营、财务或者对公司证 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：大连智云自动化装备股份有限公司 法定代表人：__师利全_____ 主管会计工作负责人：___师利全_ 会计机构负责人（会计主管人员）：___张行娇 单位：万元 | 非经营性资 金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 司的关联关系 | 上市公司核 算的会计科 | 2023 年期 初占用资金 | 2023 年度占用 累计发生金额 | 2023 年度 占用资金的 利息（如 | 2023 年度偿 还累计发生 | 2023 年期末 占用资金余 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 目 | 余额 | （不含利息） | 有） | 金额 | 额 | | | | 控股股东、 | | | | | | | | | | 非经营性占 | | 实际控制人 | | | | | | | | | | 用 | | 及其附属企 | | | | | | | | | | 非经营性占 | | 业 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 独董述职报告 大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （韩海鸥） 作为大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司）第六届董事会的 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律、法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年 本人任职期间（2023 年 7 月 3 日-2023 年 12 月 31 日），诚信、勤勉、尽责、忠 实、独立履行职务，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立性 和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现就本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 韩海鸥：男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，具 有律师资格证书。2014 年 8 月至今，任北京市隆安（大连）律师事务所主任。现 兼任中铁铁龙集装箱物流股份有限公司独立董事。现任公司独立董事。 20 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 证券代码：300097 证券简称：智云股份 公告编号：2024-016 大连智云自动化装备股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第三次会 议于 2024 年 4 月 25 日 17:00 在公司会议室召开。本次监事会会议由监事会主席罗 东先生召集和主持，会议通知于 2024 年 4 月 15 日以书面送达、电子邮件及电话的 方式向全体监事发出。会议采取现场结合通讯表决的方式召开，公司全体 3 名监事 出席本次会议。会议召集、召开程序和出席人员符合《公司法》及《公司章程》的相 关规定。 二、监事会会议审议情况 经公司全体监事认真审议，本次会议形成以下决议： 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见同日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2023 年度监事会工作报告》。 2、审议通过《关于<2023 年年度报告 ...

募集资金使用管理制度 大连智云自动化装备股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件及《大连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向，不得变相改变募 集资金用途。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会负 ...

关于大连智云自动化装备股份有限公司 前期会计差错更正专项说明审核报告 立信中联专审字[2024]D-0184 号 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 您可使用手机"扫一扫"或进入 注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn） 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) 关于大连智云自动化装备股份有限公司 前期会计差错更正专项说明审核报告 立信中联专审字[2024]D-0184 号 大连智云自动化装备股份有限公司全体股东; 我们接受委托,审核了后附的大连智云自动化装备股份有限公司(以下简称智 云股份)编制的《关于大连智云自动化装备股份有限公司前期会计差错更正专项说 明》(以下简称专项说明)。专项说明中所述智云股份会计差错更正事项涉及 2022 年度的合并财务报表。 一、管理层的责任 智云股份管理层的责任是真实、合法、完整的相关资料,按照《企业会计准则 第 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券 监督管理委员会大连监管局（以下简称"大连证监局"）下发的行政监管措施决 定书《关于对大连智云自动化装备股份有限公司采取责令改正措施的决定》（行 政监管措施【2024】6 号），要求公司对行政监管措施决定书中指出的问题开展全 面整改。 收到行政监管措施决定书后，公司高度重视，召集公司管理层、相关部门人 员对行政监管措施决定书中涉及的问题进行了全面梳理和针对性的分析研讨，积 极组织相关部门做好整改工作。公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的规定和要求，结合公司实际情况，制定了整改计划， 并明确责任、落实整改措施。 2024 年 4 月 19 日，公司召开第六届董事会第四次临时会议及第六届监事会 第二次临时会议，审议通过了《关于大连证监局对公司采取行政监管措施的整改 报告》。现将具体整改情况报告如下： 一、存在的问题 ...