股东大会议事规则 大连智云自动化装备股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）股 东大会会议的组织和行为，维护公司股东的合法权益，保证股东大会依法行使职 权，确保股东大会召开、表决程序和决议内容的合法性、有效性，提高股东大会 议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司股东大会规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，特制定本规则。 第二条 股东大会是公司的最高权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，大连智云自动化装备股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事董群先、韩海鸥、张原峰的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事董群先、韩海鸥、张原峰的任职情况及其签署的自查报 告，独立董事董群先、韩海鸥、张原峰不存在《上市公司独立董事管理办法》第 六条不得担任独立董事的情形，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情 况。公司独立董事董群先、韩海鸥、张原峰符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 对独立董事独立性的相关要求。 大连智云自动化装备股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 独董述职报告 大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李在军） 作为大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司）第五届董事会的 独立董事，本人严格按照《公司法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、法规及公司《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年本人 任职期间（2023 年 1 月 1 日-2023 年 4 月 17 日），诚信、勤勉、尽责、忠实、 独立履行职务，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立性和专 业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现就本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 李在军：男，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，获西南政法大学 法律硕士学位和中欧国际工商学院 EMBA 学位。2000 年 8 月-2006 年 2 月任北 京市金杜律师事务所律师；2006 年 2 月至今任北京市中 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 董事会审计委员会 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、公司 《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 （1）机构名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信 中联"） （2）成立日期：2013 年 10 月 31 日（由立信中联闽都会计师事务所有限公 司转制设立） （3）组织形式：特殊普通合伙会计师事务所 （4）注册地址：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 6865 号金融贸易中 心北区 1-1-2205-1 务业（2）、租赁和商务服务业（2 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 监事会 监事会对《董事会关于2022年度审计报告保留意见涉及事项 影响已消除的专项说明》的意见 2024 年 4 月 25 日 大连智云自动化装备股份有限公司 大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度财务报表 经立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称"立信中联"）进行审计， 并于 2023 年 4 月 26 日出具报告文号为立信中联审字[2023]D-1056 号的保留意 见的审计报告。公司董事会就 2022 年度审计报告中保留意见所涉及事项影响已 消除出具了专项说明，监事会对《董事会关于 2022 年度审计报告保留意见涉及 事项影响已消除的专项说明》发表意见如下： 经审核，监事会认为：公司董事会编制的《董事会关于 2022 年度审计报告 保留意见涉及事项影响已消除的专项说明》真实客观地反映了公司的实际情况， 符合相关法律、法规及规范性文件的规定。监事会对董事会所作的专项说明表示 认可，公司 2022 年度审计报告保留意见涉及事项影响已消除。公司监事会将继 续加强对公司的监督管理，切实维护公司及全体投资者的合法权益。 ...

立信中联审字[2024]D-1027 号 大连智云自动化装备股份有限公司 审计报 告 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目 录 | 一、审计报告 | | 1—5 | | --- | --- | --- | | 二、 | 财务报表 | | | 1、 | 合并资产负债表、母公司资产负债表 | 1—4 | | 2、 | 合并利润表、母公司利润表 | 5—6 | | 3、 | 合并现金流量表、母公司现金流量表 | 7—8 | | 4、 | 合并股东权益变动表、母公司股东权益变动表 | 9—12 | | 5、 | 财务报表附注 | 1—101 | 立信中联审字[2024]D-1027 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 审计报 告 立信中联审字[2024]D-1027 号 大连智云自动化装备股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称智云股份）财务报 表， 包括 202 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 大连智云自动化装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合大连智云自动化装备股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 大连智云自动化装备股份有限公司 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目 ...

关于对大连智云自动化装备股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况 的专项审计说明 立信中联专审字[2024]D-0216 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目 录 一、关于对大连智云自动化装备股份有限公司控股股 东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明 1-2 二、大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度非经 营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于对大连智云自动化装备股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况 的专项审计说明 立信中联专审字[2024]D-0216 号 大连智云自动化装备股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称智云股份）财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 ...

监事会议事规则 大连智云自动化装备股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，规范监事会议事程序，提高监事会工作效率，确保监事会决议的合法性 和有效性，保障监事会依法独立行使监督权，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规及《大 连智云自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规 则。 第三条 监事会召开会议，审议表决有关议案和事项，适用本规则。 第四条 监事出席监事会会议、议事和表决，应当遵守本规则。 第二章 监事会的组成 第五条 监事会由三名监事组成。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例 不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会 或者其他形式民主选举产生。 第六条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。 第七条 监事会设监事会主席一人。 监事会主席由全体监事过半数选举产生。 监事会主席每届 ...

大连智云自动化装备股份有限公司 独董述职报告 大连智云自动化装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张原峰） 作为大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称"公司）第六届董事会的 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律、法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年 本人任职期间（2023 年 11 月 27 日-2023 年 12 月 31 日），诚信、勤勉、尽责、 忠实、独立履行职务，依法促进公司的规范运作，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案并对公司相关事项发表独立意见，充分发挥作为独立董事的独立 性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。 现就本人 2023 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 张原峰：男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。 2003 年 7 月-2018 年 5 月，历任京东方工程师、高级产品企划经理、显示器件事 业群营销本部副总经理及 FAE 总监、战略产品及市场本部 ...