中泰证券股份有限公司 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 2025 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为山东阳谷华泰化工股 份有限公司（以下简称"阳谷华泰"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的要求，对阳谷华泰 2025 年 度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1 1、2022 年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金 按面值发行，发行总额为人民币 650,000,000.00 元。公司本次发行的募集资金总 额为 650,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 5,847,650.42 元（不含税），实际募 集资金净额为人民币 644,152,349.58 元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 已于 2023 年 8 月 2 日对公司上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了 ...

中泰证券股份有限公司 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 2025 年度内部控制评价报告的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为山东阳谷华泰化工股 份有限公司（以下简称"阳谷华泰"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规及规范性文件的要求，对《山东阳谷华泰化工股份有限公司 2025 年度内 部控制评价报告》进行审慎核查，具体核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过查阅公司公告、审阅相关资料等方式对阳谷华泰内部控制制度 的建立和实施情况进行了核查，主要核查内容包括：取得并审阅了"三会"会议 记录、2025 年度内部控制评价报告、内部审计部门出具的相关报告以及公司各 项内部控制制度，并与公司相关人员进行了沟通，从公司内部控制环境、内部控 制制度的建设及实施等情况对其内部控制制度的完整性、合理性及有效性进行了 核查。 1 | 指标 | 占比（%） | | --- | --- | | 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步完善山东阳谷华泰化 工股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，建立合理有效的企业激励约 束机制，提升经营管理效益，有效调动公司董事、高级管理人员工作积极性，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件以及《山东阳谷华泰化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）公司全体董事（包括非独立董事、独立董事）； （二）高级管理人员（包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人） 以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬分配遵循以下原则： （一）收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （二）责权利对等，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符的原则； （三）激励与约束并重、奖罚对等、按绩取酬的原则； （四）与公司长远利益、持 ...

（张洪民） 山东阳谷华泰化工股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 本人作为山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，现将2025年度本人 履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰 富的经验。本人个人基本情况如下： 张洪民，男，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学 历，工程技术应用研究员。1984 年 7 月至 1999 年 11 月就职于山东省橡胶工业总公 司，历任生产技术部副经理、经理、工程师，其中 1985 年 10 月至 1987 年 5 月于 山东省垦利县垦利镇团委挂职；1999 年 12 月至今就职于山东省橡胶行业协会，历 任行业协会秘书长、会长、党支部书记；2002 年 11 月至今任山东惠众橡胶技术开 发中心总经理；2017 年 8 月至 2023 年 9 月任山东大业股份有限公司独立董事；2018 年 5 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 （朱德胜） 2025年度，作为山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公 司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，忠实勤勉 履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益以及全体股东的合法 权益。现就2025年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 朱德胜，男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，管理学 博士，教授、注册会计师，历任山东财经大学讲师、副教授、会计学院副院长等职， 现任山东财经大学教授、鲁商福瑞达医药股份有限公司、山东海化股份有限公司独 立董事，2020 年 3 月起，任公司独立董事。 因连续担任公司独立董事即将届满六年，本人已于 2026 年 3 月 13 日申请辞去 公司第六届董事会独立董事及下属专门委员会所有职务。辞职申请将在公司股东会 选举出新任独立董事后生效，在公司股东会选举产生新任独立董事前，本人将继续 履行公司独立董事及董事会专门委员会委员职责。 （二）不存在 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 二〇二六年三月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 独立董事 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 41 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 42 | | ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 独立董事 2025 年度述职报告 （刘克健） 本人作为山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2025 年在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律规章 和《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，勤勉、尽责、忠实履行职责，积极 出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，发挥独 立董事的独立作用，维护了公司整体的利益，保护了全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现将 2025 年度履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 刘克健，男，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，本科学 历。2012 年 1 月至 2017 年 8 月任职于山东鲁衡律师事务所，2017 年 9 月至 2022 年 7 月任职于阳谷外国语学校，2022 年 8 月至今为山东浩搏律师事务所执业律师。 2024 年 10 月起，任公司独立董事。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在阳谷华泰担任除董事外的其他职务，与阳谷华泰及其主要股东不存在 直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断关 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 董事会 二〇二六年三月二十七日 董事会关于独立董事 2025 年度保持独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事张洪民、朱德胜、刘克健的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查公司独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公 司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 山东阳谷华泰化工股份有限公司 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2025 was CNY 3,443,372,293.57, representing a 0.37% increase compared to CNY 3,430,815,005.22 in 2024 [26]. - The net profit attributable to shareholders for 2025 was CNY 197,344,422.42, a 2.72% increase from CNY 192,126,518.09 in 2024 [26]. - The cash flow from operating activities for 2025 was CNY 394,262,084.18, up 3.77% from CNY 379,937,143.51 in 2024 [26]. - The basic earnings per share for 2025 was CNY 0.45, a decrease of 4.26% from CNY 0.47 in 2024 [26]. - The total assets at the end of 2025 were CNY 4,526,470,805.61, reflecting a 0.99% increase from CNY 4,481,958,723.87 at the end of 2024 [26]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2025 were CNY 3,608,291,208.73, a 2.69% increase from CNY 3,513,695,821.23 at the end of 2024 [26]. - The company reported a total of CNY 8,424,962.00 in non-recurring gains and losses for 2025 [32]. - The company achieved a total operating revenue of CNY 3,443,372,293.5, representing a year-on-year growth of 0.37% [52]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 19,734,440, which is a 2.72% increase compared to the previous year, primarily driven by higher sales of high-performance rubber additives and increased prices of multifunctional rubber additives [52]. - The gross profit margin for the rubber additive industry was 17.36%, reflecting a decrease of 0.80% compared to the previous year [57]. Investment and Development - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new product development [35]. - The company is currently constructing a 22,000-ton bio-based lignin and reinforcing resin project and a 30,000-ton high-performance rubber additive project in Thailand [37]. - The company has engaged in ongoing strategic initiatives, including potential mergers and acquisitions to enhance growth [35]. - The company aims to enhance its core rubber additive business and develop lignin-based rubber additives to replace traditional chemical materials in tires [87]. - The company plans to accelerate the industrialization of new products and improve service quality to better meet customer needs [87]. - The company plans to expand production capacity to 65,000 tons/year by 2026, with an investment of RMB 46 million allocated for this project [195]. Research and Development - The company has established a national-level engineering technology research center, leading in the development of new varieties, technologies, and processes in the rubber additive sector [8]. - The company emphasizes the importance of timely conversion of R&D results into products to maintain its competitive edge in the technology-intensive rubber additive industry [8]. - The company has a stable research team with independent design and development capabilities, enhancing its product innovation potential [37]. - Research and development (R&D) investment reached CNY 127,739,634.85, accounting for 3.71% of total revenue, up from 3.36% in the previous year [68]. - The company is focused on increasing R&D investment to develop high-performance, environmentally friendly rubber additive products that meet market demands [52]. Market and Industry Trends - The total industrial output value of China's rubber industry is projected to reach 510.39 billion yuan in 2025, reflecting a year-on-year growth of 2.80% [41]. - The total output value of the rubber additive industry in China is projected to be 30.224 billion yuan in 2025, a year-on-year decrease of 4.35% [44]. - The sales revenue for the rubber additive industry is expected to reach 30.457 billion yuan in 2025, down 3.4% year-on-year [44]. - The total production volume of rubber additives is forecasted to be 1.6483 million tons in 2025, representing a year-on-year increase of 3.8% [44]. - The demand for high-performance rubber additives is driven by the rapid growth of the new energy vehicle sector, with production and sales of new energy vehicles expected to reach 16.626 million units in 2025, a year-on-year increase of 29% [43]. Risk Management - The company acknowledges the risk of price fluctuations in products and raw materials, which may impact operational performance, and plans to leverage new technologies to mitigate these risks [6]. - The company is aware of the risks associated with the implementation of fundraising investment projects, which may not meet expected revenue and profit due to market changes [11]. - The company aims to establish strategic partnerships with major clients to improve the management of accounts receivable and reduce the risk of bad debts [10]. - The company has not experienced any major safety production accidents during the reporting period and will further strengthen employee safety training to control production risks [7]. Corporate Governance - The company has a total of 7 board members, including 3 independent directors and 1 employee director, complying with legal and regulatory requirements [95]. - The company has established a transparent performance evaluation and incentive mechanism for directors and senior management [96]. - The company has a dedicated audit committee responsible for overseeing internal and external audits [97]. - The company has not experienced any significant discrepancies in governance compared to legal and regulatory requirements [98]. - The company has implemented a "Quality and Return Dual Improvement" action plan, although details on its disclosure status are not provided [93]. Employee and Safety Management - The company has implemented various safety and environmental protection measures, including enhancing safety responsibility systems and promoting green development initiatives [52]. - The company has conducted comprehensive training plans for employees, including safety training and skills development [125]. - The professional composition of employees includes 1,523 production personnel, 258 technical personnel, and 68 sales personnel [122]. - The company has a structured performance assessment system for determining director and senior management remuneration [112]. Shareholder and Dividend Policies - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 0.8 per 10 shares (including tax) to all shareholders, with no bonus shares issued [11]. - The company’s cash dividend policy is aligned with its articles of association and shareholder resolutions [131]. - The company reported a cash balance of ¥6,000,129.49, which is restricted as a bank acceptance bill margin [79]. - The company has not implemented any stock incentive plans during the reporting period [134].

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2026-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 1、债权登记日：2026 年 3 月 23 日（星期一） 2、会议召开时间：2026 年 3 月 30 日（星期一）16:00 3、根据《山东阳谷华泰化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说 明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《可转换公司债券持有人会议规则》（以下简 称"《会议规则》"）等的相关规定，债券持有人会议对表决事项作出决议，须经出席会 议并有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）所持未偿还债券面值总额超过二分之 一同意方为有效。 4、依照有关法律、法规、《募集说明书》和《会议规则》的规定，经表决通过的债 券持有人会议决议对本次可转债全体债券持有人（包括未参加会议或明示不同意见的债券 持有人）具有法律约束力。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称" 公司"）于 2026 年 3 月 13 日召开了 第六届董事会第二十次会议，审议通过了《关于召开"阳谷转债"2026 年 ...