| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2024-107 | | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 第五届监事会第二十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十 六次会议于 2024 年 10 月 28 日在公司三楼会议室召开。会议通知于 2024 年 10 月 22 日专人及通讯方式送达全体监事。应参加会议监事 3 人，实际参加会议监 事 3 人。会议由监事会主席柳章银先生主持，董事会秘书列席了会议，符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，获得通过。 2、审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 经审议，监事会认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划授予价格的 调整符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021 年限制性股票激励计划 （草案）》的有关 ...

GUANTAO LAW FIRM District, Beijing 100032, China Tel：+86 10 66578066 Fax：+86 10 66578016 E-mail：guantao@guantao.com 中国北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 19 层 邮编：100032 19/F, Tower B, Xinsheng Plaza, No.5 Finance Street, Xicheng http：// www.guantao.com 观韬律师事务所 北京观韬律师事务所 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就及价格 调整暨作废部分限制性股票的 法律意见书 观意字（2024）第 007703 号 观韬律师事务所 Guantao Law Firm 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 19 层 邮编：100032 电话: 86 10 6657 8066 传真: 86 10 6657 8016 E-mail: guantao@guantao.com http: // www.guantao.com 释 义 本所接受公 ...

Financial Performance - Revenue for Q3 2024 was ¥848,084,263.06, a decrease of 11.93% compared to the same period last year[2] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was ¥46,162,934.81, down 7.55% year-on-year[2] - Net profit excluding non-recurring items for Q3 2024 was ¥40,753,939.61, a decline of 18.01% compared to the previous year[2] - Total operating revenue for the current period is ¥2,535,060,712.40, a decrease of 3.5% compared to ¥2,627,052,254.08 in the previous period[14] - Net profit for the current period is ¥184,959,694.01, down 28.6% from ¥259,312,290.02 in the previous period[15] - The company recorded a total profit of ¥235,780,372.72, down 27.0% from ¥322,838,162.49 in the previous period[15] - The company reported a basic earnings per share of ¥0.45, down from ¥0.64 in the previous period[15] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2024, were ¥4,490,929,121.61, reflecting a 1.67% increase from the end of the previous year[2] - Total assets increased to CNY 4,490,929,121.61 from CNY 4,417,329,762.40, reflecting a growth of approximately 1.66%[12] - Current assets decreased to CNY 2,635,589,781.39 from CNY 2,776,525,619.66, a decline of about 5.08%[12] - Non-current assets totaled CNY 1,855,339,340.22, up from CNY 1,640,804,142.74, indicating a growth of about 13.06%[12] - Total liabilities increased to CNY 1,237,568,584.76 from CNY 1,209,362,906.70, representing an increase of approximately 2.33%[12] - The company’s total liabilities increased, with short-term borrowings rising by 52.97% to ¥189,900,000.00[5] - Short-term borrowings increased to CNY 189,900,000.00 from CNY 124,138,238.89, a rise of approximately 53.1%[12] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥209,826,703.00, a decrease of 19.53% year-on-year[2] - Cash flow from operating activities generated ¥209,826,703.00, a decrease of 19.5% compared to ¥260,765,225.41 in the previous period[16] - Cash inflow from investment activities totaled ¥1,631,847,624.88, significantly higher than ¥429,162,385.40 in the previous period[16] - Total cash inflow from financing activities amounted to 220,188,500.00 CNY, a decrease from 803,204,716.98 CNY in the previous period[17] - Cash outflow from financing activities totaled 453,104,063.97 CNY, compared to 289,977,688.82 CNY in the prior period[17] - Net cash flow from financing activities was -232,915,563.97 CNY, contrasting with a positive 513,227,028.16 CNY in the previous year[17] - The net increase in cash and cash equivalents for the period was 66,850,928.82 CNY, compared to 209,798,394.37 CNY in the previous period[17] - The ending balance of cash and cash equivalents reached 554,496,024.59 CNY, an increase from 532,948,948.19 CNY at the end of the previous period[17] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 18,754[8] - The largest shareholder, Wang Chuanhua, holds 22.88% of the shares, totaling 93,557,010 shares[8] - The second-largest shareholder, Yin Yueming, holds 8.37% of the shares, totaling 34,222,500 shares[8] - The third-largest shareholder, Wang Wenbo, holds 4.33% of the shares, totaling 17,716,660 shares[8] - The company has not identified any related party relationships among the other shareholders in the top ten[9] Share Repurchase Plan - The company plans to repurchase shares using its own funds, with a total repurchase amount between RMB 50 million and RMB 100 million, at a price not exceeding RMB 13.75 per share[10] - As of September 30, 2024, the company has repurchased a total of 7,286,840 shares, accounting for 1.78% of the total share capital[10] - The maximum transaction price for repurchased shares was RMB 9.41, while the minimum was RMB 6.62, with a total transaction amount of RMB 54,858,948.60[10] - The company’s repurchase plan is intended for employee stock ownership plans or equity incentives[10] - The company’s stock is not currently a target for margin trading[10] Expenses - The company’s financial expenses increased by 1087.51% to ¥18,032,045.13 due to higher convertible bond interest accruals[6] - Research and development expenses decreased to ¥59,477,700.67, down 22.0% from ¥76,288,397.56 in the previous period[14] - Sales expenses increased to ¥61,171,226.16, up 17.9% from ¥51,803,165.58 in the previous period[14] Other Financial Metrics - The company reported a weighted average return on equity of 1.43% for Q3 2024, down 0.22% from the previous year[2] - Other comprehensive income after tax for the current period is ¥231,834.41, compared to a loss of ¥324,192.48 in the previous period[15] - The impact of exchange rate changes on cash and cash equivalents was 8,750,781.02 CNY, up from 3,447,840.59 CNY last year[17] - The company received 189,900,000.00 CNY in loans, up from 124,800,000.00 CNY in the previous period[17] - Cash paid for debt repayment was 144,001,775.00 CNY, compared to 80,800,000.00 CNY in the prior period[17] Audit Status - The company’s third-quarter report was not audited[17]

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-113 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于 2024 年前三季度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金 分红》及《公司章程》等规定，为充分考虑对投资者的回报，结合公司生产经营 情况及未来发展前景，山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召开第五届董事会第三十四次会议、第五届监事会第二十六 次会议，审议通过了《关于 2024 年前三季度利润分配预案的议案》，本议案尚需 提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、2024 年前三季度利润分配预案基本情况 根据公司 2024 年前三季度财务报告（未经审计），2024 年前三季度公司实 现归属于上市公司股东的净利润为 184,963,181.13 元。截至 2024 年 9 月 30 日， 公 ...

二〇二四年十月 | 第一章 | 释 义 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 | 3 | | 第三章 | 基本假设 | 4 | | 第四章 | 本次激励计划已履行的审批程序 | 5 | | 第五章 | 本次激励计划第三个归属期归属条件成就的情况 | 9 | | | 一、本次激励计划第三个归属期归属条件的成就情况 | 9 | | | 二、本次归属的具体情况 11 | | | 第六章 | 独立财务顾问意见 12 | | 深圳价值在线信息科技股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 深圳价值在线信息科技股份有限公司 关于 山东阳谷华泰化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 第三个归属期归属条件成就事项 之 独立财务顾问报告 深圳价值在线信息科技股份有限公司 独立财务顾问报告 第二章 声 明 价值在线接受委托，担任阳谷华泰 2021 年限制性股票激励计划的独立财务 顾问并出具本报告。本独立财务顾问报告是根据《公司法》《证券法》《管理办 法》《监管指南 1 号》等法律、法规和规范性文件的规定，在阳谷华泰提供有关 资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供阳谷华泰全体股 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司关于 第一期员工持股计划第三个解锁期解锁条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： | 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-112 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召开第五届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于第一期员工持股计划第 三个解锁期解锁条件成就的议案》，根据公司第一期员工持股计划（以下简称"本 次员工持股计划"）的规定，本次员工持股计划第三个解锁期解锁条件已满足， 本次解锁股份数量为本次员工持股计划持股总数的 30%（可解锁 183.4982 万股）， 占公司目前总股本的 0.45%。现将有关事项具体公告如下： 一、本次员工持股计划批准及实施情况 1、公司于 2021 年 9 月 17 日召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监 事会第二十三次会议，于 2021 年 10 月 12 日召开 202 ...

根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号 ——回购股份》等相关规定，现将公司2024年第一次临时股东大会股权登记日（即 2024年10月22日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数 量及持股比例情况公告如下： | 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-105 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于回购公司股份事项前十名股东和前十名无限售 条件股东持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月8日召开的 第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于2024年回购股份方案的议案》，该事 项尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于2024年8月9日披露于巨潮资讯 网的《第五届董事会第三十次会议决议公告》（公告编号：2024-074）及《关于2024 年回购股份方案的公告》（公告编号：2024-083）。 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"阳谷华泰"）正在筹 划发行股份等方式购买资产事项（以下简称"本次交易"），本次交易构成关联交易。 因有关事项尚存在不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司证券交易造成重大 影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票 （证券简称：阳谷华泰；证券代码：300121）自 2024 年 10 月 25 日（星期五）开 市起开始停牌，公司可转换公司债券（债券简称：阳谷转债；债券代码：123211） 自 2024 年 10 月 25 日（星期五）开市起开始停牌并暂停转股，公司预计停牌时间 不超过 10 个交易日。 上述停牌期间"阳谷转债"暂停转股，待公司股票复牌后，公司将恢复"阳谷 转债"转股。 关于"阳谷转债"暂停转股的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 董事 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）正在筹划发行股份等 方式购买资产暨关联交易事项（以下简称"本次交易"或"本次重组"）。因有 关事项尚存在不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司证券交易造成重大影 响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票 （证券简称：阳谷华泰；证券代码：300121）及其衍生品可转换公司债券（债券 简称：阳谷转债；债券代码：123211）自2024年10月25日开市时起开始停牌。 山东阳谷华泰化工股份有限公司 | 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-103 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 公司预计在不超过10个交易日的时间内披露本次交易方案，即在2024年11月 8日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司 重大资产重组》的要求披露相关信息。 若公司未能在上述期限内召开董事会审议并披露交易方案，公司证券最晚将 于2024年11月8日开市起复牌并终止筹划相关事项，同时披露停牌期间筹划事项 的主要工作、事项进展、对公司 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-102 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 三、累计对外担保情况 截至本公告披露日，公司对外担保总额为人民币11,525万元，占公司最近一 期经审计净资产的3.59%，其中公司对全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司提供 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次担保基本情况 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）2024年9月30日召开的第 五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》，同 意公司为全资子公司山东戴瑞克新材料有限公司（以下简称"戴瑞克"）向金融机 构申请的总额不超过人民币20,000万元的综合授信额度提供连带责任保证担保，本 次担保额度的有效期自董事会审议通过之日起12个月，并授权公司管理层办理上述 担保事宜。《关于为全资子公司提供担保的公告》详细信息见公司2024年10月1日披 露于公司指定 ...