保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：阳谷华泰 保荐代表人姓名：陈凤华 联系电话：0531-68888089 保荐代表人姓名：李志斌 联系电话：0531-68888089 保荐代表人姓名：孟维朋 联系电话：0531-68888089 现场检查人员姓名：李志斌、董翰林 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2023年12月25日至2023年12月29日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查看上市公司的主要经营场所、实际经营情况； （2）查阅持续督导期间内公司全套三会文件（包括会议通知、会议决议、会议记录、表决票 等）； （3）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到山东省科学技 术厅、山东省财政厅、国家税务总局山东省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》， 证书编号为 GR202337001467，发证时间为 2023 年 11 月 29 日，有效期三年。 本次为公司原高新技术企业证书期满后进行的重新认定，根据国家对高新技术 企业的相关税收规定，公司自获得高新技术企业重新认定后连续三年内（2023-2025 年）可享受国家关于高新技术企业的税收优惠政策，即按 15%税率缴纳企业所得税。 公司 2023 年度已根据相关规定按照 15%的企业所得税税率进行纳税申报及预缴， 因此本事项不会对公司 2023 年度经营业绩产生影响。 特此公告。 | 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山 东阳谷华泰化工股份有限公司 关 于通过高新技术企业重新认定的公告 山东阳谷华泰化工股份有限公司 ...

中泰证券股份有限公司 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"）作为山东阳谷华泰化工股 份有限公司（以下简称"阳谷华泰"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关文件的要求，对阳谷华泰进行了 2023 年度持续督 导培训，现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 （以下无正文） （本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东阳谷华泰化工股份有限公 司 2023 年度持续督导培训情况报告》之签章页） 1、培训时间：2023 年 12 月 29 日 2、培训地点：阳谷华泰会议室 3、培训方式：现场培训、腾讯会议线上培训 4、参与培训人员：公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董 事、监事、高级管理人员、中层管理人员及证券部、财务部相关人员 二、培训主要内容 本次培训中，中泰证券保荐代表人通过课件展示、现场讲解及交流的形 式，向参与培训人员重点介绍了《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 21 日召 开公司第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公 司使用不超过人民币 65,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过 20,000 万 元（含本数）的自有资金进行现金管理，其中，暂时闲置募集资金包括继续使用 2022 年度向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币 10,000 万元（包含本数），及使 用向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金不超过人民币 55,000 万元（包含本 数）。上述资金用于购买由金融机构发行的投资期限不超过 12 个月、安全性高、流 动性好、保本型的投资产品，现金管理有效期为董事会审议通过 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 二、其他说明 （一）公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时间段等均 符合公司回购股份的方案及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回 购股份》第十七条、十八条的相关规定，具体如下： 1 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于回购股份进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 16 日召 开的第五届董事会第二十三次会议及第五届监事会第十九次会议审议通过了《关于 回购股份方案的议案》，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司股 票。本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励，本次回购股份的价格为不超 过人民币 14 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人 民币 10,000 万元（含），回购的实施期限为自公司董事会审议通过本 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月6日召 开2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更注册资本、修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》。公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期的 归属条件已经成就，本次符合归属条件的对象共计142人，可归属的限制性股票 数量为421.80万股。公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了 本次归属限制性股票登记手续，本次归属新增股份已于2023年11月6日上市流通。 新增股份上市后，公司总股本由404,770,870股增加至408,988,870股，公司注册 资本由404,770,870元增加至408,988,870元。 根据上述决议，公司于近日完成了工商变更登记手续，并取得了聊城市行政 审批服务局核发的《营业执照》，营业执照登记的相关信息如下： 统一社会信用代码：91370000168015871H 证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2023-123 债券代码：123211 债券简称：阳谷转债 山东阳谷 ...

证券代码：300121 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2023-122 债券代码：123211 债券简称：阳谷转债 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于继续为全资子公司提供担保的进展公告 特此公告。 2023年12月27日，戴瑞克与浙商银行股份有限公司东营分行签订《国内信用 证开证合同》，开证金额为人民币500万元，有效日期至2024年3月27日，公司对 合同范围内形成的500万元信用证提供连带责任保证。 三、累计对外担保情况 截至本公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额为人民币10,925万元， 占公司2022年度经审计净资产的3.93%，均为公司对全资子公司山东戴瑞克新材 料有限公司提供的担保。公司及控股子公司不存在对合并报表外单位提供担保的 情形，也不存在逾期对外担保的情形。 二、对外担保进展情况 2023年12月26日，公司与浙商银行股份有限公司东营分行签署《最高额保证 合同》，合同约定对戴瑞克在自2023年12月26日起至2024年8月31日止的期间内 与浙商银行股份有限公司东营分行办理各类业务所形成的债务提供连带责任保 证，担保的最高余额为人民币肆仟肆佰万元整，保证期间为主合同约定的债务人 履行债 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2023-121 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 21 日召 开公司第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公 司使用不超过人民币 65,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过 20,000 万 元（含本数）的自有资金进行现金管理，其中，暂时闲置募集资金包括继续使用 2022 年度向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币 10,000 万元（包含本数），及使 用向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金不超过人民币 55,000 万元（包含本 数）。上述资金用于购买由金融机构发行的投资期限不超过 12 个月、安全 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2023-119 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山 东阳谷华泰化工股份有限公司 关 于使用部分闲置募集资金及自有资金 进 行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 21 日召 开公司第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下属子公 司使用不超过人民币 65,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超过 20,000 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，其中，暂时闲置募集资金包括继续使用 2022 年度向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币 10,000 万元（包含本数）， 及使用向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金不超过人民币 55,000 万元（包 含本数）。上述资金用于购买由金融机构发行的投资期限不超过 12 个月、 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2023-120 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于第一期员工持股计划第二个锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 9 月 17 日 召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十三次会议，并于 2021 年 10 月 12 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<山东阳谷华 泰化工股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案。具体内容详见公司于 2021 年 9 月 18 日、2021 年 10 月 13 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于上市公司 实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业 ...