Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥1.66 billion, a decrease of 8.67% compared to ¥1.82 billion in the same period last year [33]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was approximately ¥209.38 million, down 27.67% from ¥289.47 million in the previous year [33]. - The basic earnings per share decreased by 32.47% to ¥0.52, down from ¥0.77 in the previous year [33]. - The company reported a decrease of 29.74% in net profit after deducting non-recurring gains and losses, totaling approximately ¥201.31 million [33]. - The weighted average return on net assets decreased to 7.35%, down from 13.99% in the previous year [33]. - The company achieved operating revenue of CNY 1,664,091,454.94, a decrease of 8.67% year-on-year [51]. - The net profit for the period was CNY 20,937,880, reflecting a decline of 27.67% compared to the previous year [51]. - The company reported a decrease in total profit of 26.28% to CNY 26,127,960, primarily due to falling raw material prices and increased R&D investments [51]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were approximately ¥3.68 billion, an increase of 3.79% from ¥3.54 billion at the end of the previous year [33]. - The net assets attributable to shareholders increased by 5.03% to approximately ¥2.92 billion from ¥2.78 billion at the end of the previous year [33]. - Cash and cash equivalents at the end of the reporting period amounted to ¥380,458,440, representing 10.35% of total assets, a decrease of 0.23% compared to the previous year [60]. - Accounts receivable totaled ¥968,982,892, accounting for 26.36% of total assets, down by 1.37% from the previous year [60]. - Inventory stood at ¥406,054,460, which is 11.05% of total assets, reflecting a decrease of 0.66% year-over-year [60]. - The company's total liabilities decreased slightly to CNY 756,454,137.90 from CNY 761,959,868.02, a reduction of approximately 0.7% [165]. Research and Development - The company emphasizes the importance of R&D in maintaining competitive advantage, with a national-level engineering technology R&D center dedicated to rubber additives [10]. - The company has increased investment in marketing and technology R&D to enhance product competitiveness in a fragmented market [6]. - Research and development expenses increased by 27.10% to CNY 51,517,282.30, indicating a focus on innovation despite declining profits [56]. - The company has established a national-level rubber additive engineering technology research center, enhancing its R&D capabilities [47]. - The company has developed new rubber additives for electric vehicle tires, including silane coupling agents and peroxide crosslinking agents, which have been well received in the market [47]. Market Position and Strategy - The company holds over 60% of the global market share for its main product, the anti-scorching agent CTP [41]. - The company focuses on a "major customer strategy," enhancing cooperation depth and breadth with large domestic and international tire manufacturers [41]. - The rubber additive industry is projected to achieve an average growth rate of 5.7% during the 14th Five-Year Plan period, with a production target of 1.73 million tons [43]. - The company plans to implement fundraising investment projects to expand business and asset scale, with an increase in total production capacity for rubber additives [14]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth [176]. Environmental Compliance - The company strictly adheres to various environmental protection laws and regulations, ensuring compliance in its production operations [98]. - The company has established comprehensive "three wastes" treatment facilities to minimize negative environmental impacts during production [99]. - The company reported no exceedance of pollution discharge limits, maintaining compliance with environmental standards [102]. - The company has implemented measures to ensure stable operation of its pollution control facilities, aiming to reduce ecological impact [99]. - The company actively monitors and evaluates new environmental regulations to ensure ongoing compliance [98]. Shareholder and Governance - The company will not distribute cash dividends, issue bonus shares, or convert reserves into share capital [15]. - The company held its annual general meeting on May 19, 2023, with an investor participation rate of 38.15% [85]. - The company has not engaged in any derivative investments during the reporting period [76]. - The company has not sold any significant assets during the reporting period [78]. - The company has not experienced any bankruptcy reorganization matters during the reporting period [120]. Investment and Financing - The company issued 6,500,000 convertible bonds with a total fundraising amount of RMB 650,000,000, netting RMB 644,152,349.58 after deducting issuance costs [138]. - The total amount of raised funds was ¥281,291,543, with ¥14,662.11 million already utilized by the end of the reporting period [69]. - The company has committed to several investment projects, including a rubber antioxidant project with a capacity of 12,065 tons/year, expected to be operational by May 2024 [72]. - The company plans to extend the completion date of the "Intelligent Factory Construction Project" to February 2024 due to delays caused by external factors [72]. - The company has not reported any significant changes in the performance of major contracts during the reporting period [136].

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2023-062 | | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十九 次会议的会议通知已于 2023 年 8 月 18 日以专人及通讯方式送达全体董事，本次 会议于 2023 年 8 月 29 日在公司三楼会议室召开。应参加会议董事 7 名，亲自出 席董事 7 名，其中独立董事 3 名。会议由公司董事长王文博先生主持，公司监事、 高级管理人员列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规 定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案： 1、审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 经审议，同意 2023 年半年度报告及其摘要，认为报告客观真实地反映了公 司的财务状况、经营成果和现金流量。 2023 年半年 ...

北京观韬中茂律师事务所 法律意见书 北京观韬中茂律师事务所 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 调整2021年限制性股票激励计划授予价格的 法律意见书 观意字（2023）第006766号 调整2021年限制性股票激励计划授予价格的 法律意见书 观意字（2023）第006766号 北京观韬中茂律师事务所 法律意见书 北京观韬中茂律师事务所 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 致：山东阳谷华泰化工股份有限公司 北京观韬中茂律师事务所（以下简称"本所"）接受山东阳谷华泰化工股份有限公司（以 下简称"公司"）委托，担任公司本次限制性股票激励计划授予价格调整相关事项的专项法律 顾问并出具法律意见。 本所及经办律师根据《公司法》《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规及规范性文件的 规定以及本法律意见出具之日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审阅了《山东阳谷华泰化工股份有限 ...

一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 | 证券代码：300121 | 证券简称: 阳谷华泰 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召 开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。根据公司《2021 年限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的规定和公司 2021 年 第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意 2021 年限制性股票激励计划授予 价格由 6.04 元/股调整为 5.84 元/股，现将具体内容公告如下： （二）2021 年 9 月 17 日，公司召开第四届监事会第二十三次会议，审议通 过了《关于<山东阳谷华泰化工股份有限公司 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2023-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并 以募集资金等额置换的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 施期间，使用银行承兑汇票（或背书转让）支付募投项目资金并以募集资金等额 置换，即从募集资金专户划转等额资金到公司一般账户。为加强募集资金使用管 理，确保银行承兑汇票用于募集资金投资项目，公司拟定了相关操作流程，具体 如下： 1、根据募投项目相关设备及基础设施建设进度，由项目基建部门、采购部 门在签订合同之前征求财务部门的意见，确认可以采取银行承兑汇票进行支付的 款项，并履行相应的审批程序后签订相关交易支付合同，并与对方商定采用银行 承兑汇票进行款项支付。 2、在具体支付银行承兑汇票时，由项目基建部门、采购部门填制付款申请 单并注明付款方式为使用银行承兑汇票，财务部门再根据审批后的付款申请单办 理银行承兑汇票支付（或背书转让支付）。 3 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 山东阳谷华泰化工股份有限公司关于 2023 年半年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向特定对象发行股 票注册的批复》（证监许可〔2022〕1822号）同意，公司以简易程序向特定对象发行人民币普 通股（A股）24,015,164股，每股发行价格11.87元，募集资金总额为285,059,996.68元，扣除 发行费用3,768,453.68元（不含税），实际募集资金净额为人民币281,291,543.00元。截至2022 年8月26日，本公司上述发行的募集资金已经全部到位，业经信永中和会计师事务所（特殊普 通合伙）验证，并出具了XYZH/2022JNAA30519号验资报告。 （二）募集资金使用情况及结余情况 截至2023年6月30日，本公司募集资金使用及结余情况如下： 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《公司法》《证券法》《深 - 1 - 单位：元 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司独立董事关于 第五届董事会第十九次会议及 2023 年半年度相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关规定，作为山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，本着谨慎的原则，基于独立判断的立场，就公司第五届董 事会第十九次会议及2023年半年度相关事项发表如下独立意见： 一、关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的独立意见 我们认为，公司本次对2021年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《上市 公司股权激励管理办法》和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定， 本次调整内容在公司2021年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，审议 程序合法有效，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害 公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意公司2021年限制性股票 激励计划授予价格由6.04元/股调整为5.84元/股。 二、关于部分募集资金投资项目延期的独立意见 我们认为，公司本 ...

| 股票代码：300121 | 股票简称：阳谷华泰 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司关于提请 股东大会取消以简易程序向特定对象发行股票授权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、以简易程序向特定对象发行股票事项概述 公司于 2023 年 4 月 24 日召开的第五届董事会第十六次会议、于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会决定 以简易程序向特定对象发行股票的议案》，股东大会授权董事会决定公司以简易程序 向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股 票，授权期限自公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2023 年年度股东 大会召开之日止。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 25 日、2023 年 5 月 20 日在巨 潮资讯网上刊登的相关公告。 本次董事会提请股东大会取消以简易程序向特定对象发 ...

关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目 及支付发行费用的鉴证报告 索引 页码 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明 1-2 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 联系电话: telephone: +86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 ShineWing certified public accountants 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidaj ie, Dongcheng District, Beijing, 100027, P.R.China 传真: facsimile: +86(010)6554 7190 +86(010)6554 7190 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告 本鉴证报告仅供阳谷华泰为以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自 筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理 ...

中泰证券股份有限公司 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 使用募集资金置换预先投入的自筹资金的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"本保荐人"）作为山东 阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"阳谷华泰"或"公司"）持续督导保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定， 对阳谷华泰以募集资金置换预先投入的自筹资金的事项进行了审慎核查，具体核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1091 号），公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额人民币 650,000,000.00 元。扣除 发行费用人民币 5,847,650.42 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 644,152,349.58 元。信永中和会计 ...