亚光科技集团股份有限公司 市值管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范亚光科技集团股份有限公司 （以下简称"公司"）的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法 权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》及其他有关法律法规和 《亚光科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高上市公司质量为基础，为提升公司 投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者 利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推 动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量 和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质 量。 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公 ...

亚光科技集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司关联交易行为，保证亚光科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）与各关联人所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股东和公司的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交 易与关联交易》及相关法律、法规、规范性文件和《亚光科技集团股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）符合公平、公开、公正的原则； （三）关联董事和关联股东回避表决的原则； （四）必要时聘请专业中介机构发表意见和报告的原则。 第三条 公司与关联方之间的交易应签订书面协议，遵循平等、自愿、等价、有偿 的原则，协议内容应当明确、具体、可执行，并清晰约定交易双方的权利义务及法律 责任。公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东特别是中小股东的 合法权益。 第二章 ...

亚光科技集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人亚光科技集团股份有限公司董事会现就提名沈晓峰为亚光科技集团股份有限 公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为亚光科技集 团股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名 是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过亚光科技集团股份有限公司第六届董事会提名委员会或者独 立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公 司董事的情形。 是 □ 否 是 □ 否 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 是 □ 否 六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 是 □ 否 七、被提名 ...

亚光科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确亚光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的工 作职责，保证董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，依照《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范指引》）、《亚 光科技集团股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)及其他相关规定，特制定本工 作细则。 第二条 公司聘任董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司 章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事会及其他高级管理人 员应当支持、配合董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实 予以回复，并提供相关资料。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加相关会议，查阅 ...

亚光科技集团股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范亚光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《亚光科技集团股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券并向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和 相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有 利于增强公司竞争能力和创新能力 第四条 公司董事会应当负责建立健全、完善的公司募集资金存放、管理、使用、 改变用途、监督和责任追究的内部控制制度，并确保该制度的有效实施，该等制度应 当对募集资金专户存放、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 董事会应当持 ...

亚光科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范亚光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规以及《亚光科技集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告，需 遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本 制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 全体成员过半数审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定 会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行相关职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当满足下列条件： （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社会 声誉和执业质 ...

亚光科技集团股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为了维护亚光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合 法利益，进一步完善公司法人治理结构、提升规范运作水平，促使独立董事更有效地 履行职责和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、行政法规、部门规章和《亚光科技集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东 （主要股东是指持有公司百分之五以上股份，或者持有股份不足百分之五但对公司有 重大影响的股东）、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会规定、证券交易所业务规 ...

声明人熊超作为亚光科技集团股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，已充分了解 并同意由提名人亚光科技集团股份有限公司董事会提名为亚光科技集团股份有限公司（以下 简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过亚光科技集团股份有限公司第六届董事会提名委员会或者独立董事专 门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 亚光科技集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离） 休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的 ...

亚光科技集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范亚光科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 以及《亚光科 技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押， 公司为子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度所称子公司包括全资子公司、控股子公司，控股子公司指公司持有 其50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安 排能够实际控制的公司。 公司子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在子 公司履行审议程序后及时披露。 子公司对公司提供的担保不适用前款规定。公司子公司为本条前款规定主体以外 的其他主体提供担保的，视同公司行为，其 ...

亚光科技集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人亚光科技集团股份有限公司董事会现就提名熊超为亚光科技集团股份有限公 司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为亚光科技集团 股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是 在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过亚光科技集团股份有限公司第六届董事会提名委员会或者独 立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公 司董事的情形。 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任职资格和条件。 六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 是 □ 否 ...