华创证券有限责任公司 关于云南沃森生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求，华创证 券有限责任公司（以下简称"华创证券"）作为云南沃森生物技术股份有限公司 （以下简称"公司"、"上市公司"、"沃森生物"）发行股份购买资产并募集 配套资金独立财务顾问，对上市公司2016年度向3名特定投资者发行股份所募集 资金的存放和使用情况进行了专项核查，对沃森生物出具的《云南沃森生物技术 股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》和大信会计师事 务所（特殊普通合伙）出具的《云南沃森生物技术股份有限公司募集资金存放与 实际使用情况审核报告》（大信专审字[2024] 第5-00007号）进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 （一）募集资金基本情况 1、募集资金金额及到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准云南沃森生物技术股份有限公司向新 余方略 ...

WALVAX 沃森生物® 2023年度可持续发展 暨ESG和社会责任报告 云 南 沃 森 生 物 技 术 股 份 有 限 公 司 绿色运营 环境友好 95 n in in | 2 | | | --- | --- | | 高效治理 稳健发展 | | | 党建强基铸魂 | 19 | | 强化公司治理 | 21 | | 提升发展动力 | 25 | | 恪守商业道德 | 27 | | 信息安全与隐私保护 | 31 | in 社区共建 健康共享 63 助力健康可及 65 76 产业协同共赢 77 倾情暖心公益 | | | 创新驱动 赋能健康 二 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 创新引领未来 | 37 | | 董事长致辞 | 01 | 坚持质量优先 | 45 | | 关于沃森 | 03 | 专业客户服务 | 53 | | 可持续发展管理策略 | 11 | 可持续供应链 | 57 | 以人为本 活力职场 7 9 多元包容职场 81 85 激发人才活力 职业健康与安全 92 | 完善环境管理 | 97 | | --- | --- | | 应对气候变化 | 99 | | 资源利用与循环经 ...

（曾令冰） 各位股东及股东代表： 本人作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会的独立董事，在2023年度，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，勤勉尽责，忠 实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的观点， 根据相关规定对公司的重大事项发表独立意见，切实维护了公司和股东特别是中 小股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2023年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 云南沃森生物技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 一、独立董事基本情况 本人曾令冰，1957年生，硕士研究生，医学研究员职称。中国国籍，无境外 永久居留权。本人曾任北京天坛生物制品股份有限公司总经理、董事；历任武汉 生物制品研究所主任、处长，武汉生物制品研究所有限责任公司总经理、执行董 事，成都蓉生药业有限责任公司董事长，长春祈健生物制品有限公司董事长，国 药集团武汉血液制品公司执行董事。现任中逸安科生物技术股份有限公司独立董 事，本公司独立董事。 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-020 云南沃森生物技术股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召 开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理 以简易程序向特定对象发行股票的议案》。根据《上市公司证券发行注册管理办 法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市 公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，董事会提请公司2023年年度股 东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元 且不超过公司最近一年末净资产20%的股票，授权期限为公司2023年年度股东大 会通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。 本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、授权具体内容 （一）发行股票的种类、面值和数量 本次以简易程序向特定对象发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-019 云南沃森生物技术股份有限公司 关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项 并撤回申请文件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2022 年 8 月 9 日，公司召开第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会 第二十八次会议，并于 2022 年 8 月 26 日召开了 2022 年第一次临时股东大会， 审议通过了公司拟向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"） 的相关议案。（详见公司于 2022 年 8 月 11 日在巨潮资讯网披露的《向不特定对 象发行可转换公司债券预案》等相关公告） 2023 年 5 月 25 日，为衔接配合《上市公司证券发行注册管理办法》等规定 的正式发布实施，公司召开了第五届董事会第十次会议和第五届监事会第十次会 议，审议通过了《关于<公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告 （修订稿）>的议案》等相关议案。（详见公司于 2023 年 5 月 27 日在巨潮资讯 网披露的《向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）》等相 ...

对外投资决策程序与规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善法人治理结构，规范公司投资决策程序，提高决策效 率，保障公司的合法权益及各项资产的安全完整和有效运营，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《云南沃森生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则（以下简称"本规则"）。 第二条 本规则所指的对外投资指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、 商标权、土地使用权等无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审 批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性，符合国家 宏观经济政策。 云南沃森生物技术股份有限公司 对外投资决策程序与规则 云南沃森生物技术股份有限公司 第二章 对外投资决策权限 第四条 投资项目立项由公司总裁办公会、董事会和股东大会根据《公司章 程》及其 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 董事会议事规则 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，充分发挥董事会的经营 决策中心的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下称"《上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及其他法 律法规、规范性文件以及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本议事规则。 第二条 公司依据《公司章程》设立董事会。董事会由股东大会选举产生， 受股东大会委托，负责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股 东大会负责。 第二章 董 事 第三条 董事为自然人，无需持有公司股份。有下列情形之一的，不得担任 董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五 年； （三）担任 ...

关于增设董事会可持续发展委员会并调整对应组织架构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-016 云南沃森生物技术股份有限公司 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召开 第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》。为 健全公司可持续发展治理结构，加强生态环境保护、履行社会责任，持续提升公 司ESG与合规的管理能力、抗风险能力和回报能力，促进公司可持续发展。根据 相关法规，结合业务工作实际，公司新增设立董事会可持续发展委员会，并对应 调整公司组织架构。本次调整后的组织架构图如下： 二〇二四年三月三十日 本次组织架构调整新增设立董事会可持续发展委员会，同时在可持续发展委 员会下分别设立ESG办公室和合规办公室，除此以外，其他部分未发生变化。调 整后的组织架构更符合公司业务发展的需要，有助于更好地将ESG与合规风险纳 入公司全面风险管理体系。 特此公告。 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 董事会可持续发展委员会工作细则 云南沃森生物技术股份有限公司 董事会可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为实现公司可持续发展，提升公司在环境、社会及治理（以下简称"ESG"） 方面的风险控制能力和价值创造能力，健全公司在ESG与合规管理方面的治 理结构及决策程序，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《云 南沃森生物技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，公 司特设立可持续发展委员会，并制订本工作细则（下称"本细则"）。 第二条 董事会可持续发展委员会是董事会的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 1 第三条 可持续发展委员会委员由3名董事组成，由董事会选举产生。 第四条 可持续发展委员会设主任委员1名，由董事长担任，负责主持委员会工作。 第五条 可持续发展委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董事会根 据本细则规定补选。 第六条 委员可以在任期届满以前提出辞职，委员辞职应当向董事会提交书 ...

大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 云南沃森生物技术股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 5-00004 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 我们审计了云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 贵公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证 ...