云南沃森生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 云南沃森生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第一条 为规范云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事履行 职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东及利益相关者 的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云南沃森生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作制度（以下简称 "本制度"）。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （孙钢宏） 各位股东及股东代表： 本人作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会的独立董事，在2023年度，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，勤勉尽责，忠 实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的观点， 根据相关规定对公司的重大事项发表独立意见，切实维护了公司和股东特别是中 小股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2023年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 序，合法有效，未损害公司及股东的利益，故对2023年度公司董事会各项议案均 投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。 此外，本人还在本年度通过在线视频的方式出席了1次股东大会。 三、发表独立意见情况 2023年度，本人作为独立董事，充分发挥本人的法律专业优势，对公司各项 重大事项积极进行研究分析，重点关注公司内部控制建设、对外投资、关联交易、 可转债发行等重大事项 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 对外担保管理办法 云南沃森生物技术股份有限公司 对外担保管理办法 须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形： 股东大会审议前款第（四）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表决 1 第一条 为进一步完善公司治理结构，规范公司对外担保行为，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》" ）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第8号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规、规章、规范性文件以及《云 南沃森生物技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定， 制定本管理办法（下称"本办法"）。 第二条 公司的对外担保必须经股东大会或董事会审议。 第三条 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东 大会审议。 (一) 单笔担保额超过本公司最近一期经审计净资产10%的担保； (二) 公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资 产50%以后提供的任何 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-017 云南沃森生物技术股份有限公司 关于拟聘请会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 3 月 29 日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十四次会议审议通过了《关于聘请 公司 2024 年度审计机构的议案》，同意聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2024 年度财务报表和内部控制审计机构，为公司 2024 年度财务报表和内 部控制提供审计服务，并同意将本议案提交公司股东大会审议。 本次聘请会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。现将 相关事项公告如下： 一、拟聘请会计师事务所事项的情况说明 2、人员信息 首席合伙人为谢泽敏先生。截至 2023 年 12 月 31 日，大信从业人员总数 4001 人，其中合伙人 160 人，注册会计师 971 人。注册会计师中，超过 500 人 签署过证券服务业务审计 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-009 云南沃森生物技术股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十六 次会议于 2024 年 3 月 29 日在公司会议室召开，会议通知于 3 月 14 日以电子邮 件方式发出，本次会议以现场会议结合通讯表决的方式举行，应参加会议董事 11 名，实际参加会议董事 11 名。会议由董事长李云春先生主持，公司监事、部 分高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》 表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。 本议案获得通过。 本议案提交公司2023年年度股东大会审议。 公司《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》详见巨潮资讯网。 2、审议通过了《2023 年度总裁工作报告》 表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。 本议案 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 云南沃森生物技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，切实保护投资者的权益，依照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等法律法规、规章、规范性文 件及《云南沃森生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二章 募集资金的存储 第七条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称"募集资 金专户"）集中管理。募集资金专户的设立由本公司董事会批准。募集资金专户不得 存放非募集资金或 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （朱锦余） 各位股东及股东代表： 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、 出席公司董事会和股东大会情况 2023年本人任公司独立董事期间公司共计召开11次董事会，本人均按时亲自 参加会议，没有委托其他独立董事代为出席应出席会议并行使表决权的情形。 本年度，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充 分沟通，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，以谨慎负责的态度行使表决权。 本人认为公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程 序，合法有效，未损害公司及股东的利益，故对2023年度公司董事会各项议案均 投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。 此外，本人还在本年度现场出席了1次股东大会，通过在线视频的方式出席 了1次股东大会。 三、发表独立意见情况 本人作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会的独立董事，在2023年度，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-014 云南沃森生物技术股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召 开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2023年度利润分配的预案》。现将相关情况公告如下： 一、2023年度利润分配预案的主要内容 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度合并报表归属 于上市公司股东的净利润为 419,390,211.20 元，母公司净利润为-18,015,451.13 元，截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配利润为 2,902,836,489.87 元， 母公司未分配利润为 257,139,173.85 元，母公司 2023 年末资本公积金余额为 3,941,782,528.47 元。 本次利润分配预案尚须提交公司股东大会审议。 二、董事会意见 公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于 2023 年度利润分 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-021 云南沃森生物技术股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：云南沃森生物技术股份有限公司2023年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十六次会议审议通过， 决定召开2023年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场会议召开日期和时间：2024年4月19日（星期五）下午14:00； 网络投票日期和时间：2024年4月19日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行投票的时间为2024年4月19日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2024年4月19日上午9:15 至下午15:00期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 公司股东可选择现 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （赵健梅） 各位股东及股东代表： 本人作为云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会的独立董事，在2023年度，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，勤勉尽责，忠 实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观地发表自己的观点， 根据相关规定对公司的重大事项发表独立意见，切实维护了公司和股东特别是中 小股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2023年度履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人赵健梅，1969年生，硕士研究生，财务管理副教授，注册会计师。中 国国籍，无境外永久居留权。本人长期在北京交通大学工作，曾任北京交通大 学讲师。现任北京交通大学副教授，中铁物轨道科技服务集团有限公司外部董 事，郑州捷安高科股份有限公司独立董事，本公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、出席公司 ...