深圳市昌红科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （何谦） 各位股东及股东代表： 2023年度，公司共召开了11次董事会。本人严格按照有关法律、法规的要求， 勤勉履行职责，未发生过缺席董事会现象，出席董事会情况如下表： | 姓名 | 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加 | 委托出席次 | 缺席次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 数 | | | 何谦 | 11 | 3 | 8 | - | - | 本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行 了认真的审核和查验，并确认各次会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对所有议案经过客观谨 慎的思考，均投了赞成票，未投反对票和弃权票。 （二）参加股东大会情况 报告期内，公司共召开了3次股东大会。作为独立董事，本人均于董事会会议 前认真审阅了需提交股东大会审议的议案，提出相关的意见或建议。 2023年，出席股东大会会议的情况如下： 1 本人作为深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，202 ...

深圳市昌红科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告的 鉴证报告 深圳市昌红科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳市昌红科技股份有限公司（以下简 称昌红科技）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称 募集资金专项报告）执行了合理保证的鉴证业务。 信会师报字[2024]第 ZL10196 号 深圳市昌红科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 鉴证报告 | 1-2 | | 二、 | 募集资金存放与使用情况专项报告 | 1-9 | | 三、 | 附件 年向不特定对象发行可转换公司债 1：2021 | 1-2 | | | 券募集资金使用情况对照表 | | | | 附件 年向不特定对象发行可转换公司债 2：2021 | 1 | | | 券变更募集资金投资项目情况表 | | | | 附件 3：2022 年向特定对象发行股份募集资金使 | 1-2 | | | 用情况对照表 | | 关于深圳市昌红科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[202 ...

Company Development and Strategy - The company has developed a leading level in precision mold research and design over more than 20 years, integrating advanced intelligent production lines and software applications[1]. - The company aims to enhance management levels and reduce costs while increasing efficiency to improve the competitiveness of core products and overall economic benefits[7]. - The company emphasizes continuous technological innovation and market expansion, aiming to enhance its core competitiveness and industry position[42]. - The company is actively pursuing opportunities in the medical device and consumables industry, aligning with national health strategies and technological advancements[26]. - The company is committed to providing precise medical solutions across various segments, including gene sequencing and in vitro diagnostics[27]. - The company is focusing on technology innovation and continuous R&D investment to strengthen its core competitiveness in the medical consumables sector[107]. - The company aims to enhance its core competitiveness in high-end manufacturing by focusing on technological innovation and expanding its product range in the medical device sector[178]. - The company plans to strengthen its digital and intelligent management systems to improve operational efficiency and maintain growth[179]. - The company is committed to a global development strategy, leveraging internal and external resources to enhance production capacity and market presence[177]. - The company has established a unique "four-in-one" business model to break foreign technology barriers and expand into multiple industries[185]. Research and Development - The company has established a comprehensive R&D platform with centers in Guangdong and Shanghai, focusing on precision molds and medical consumables[43]. - The company has a strong focus on R&D, with a commitment to addressing industry challenges and protecting intellectual property through patent applications[41]. - The company has obtained 43 patent authorizations in 2023, enhancing its core technology and intellectual property portfolio[102]. - Research and development expenses increased by 2.00% year-on-year, totaling 60,228,058.57 CNY in 2023, primarily due to higher depreciation and stock-based compensation costs[124]. - The number of R&D personnel decreased by 14.98% to 227 in 2023, down from 267 in 2022[128]. - The company will continue to invest in research and development, particularly in precision mold technology and automated production integration[178]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥931,271,438.81, a decrease of 24.18% compared to ¥1,228,311,379.34 in 2022[48]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥31,655,146.81, down 75.31% from ¥127,876,738.63 in 2022[48]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥19,088,608.07, reflecting an 84.04% decrease from ¥119,292,077.87 in the previous year[48]. - The net cash flow from operating activities was ¥193,243,973.94, a decline of 11.47% compared to ¥218,279,077.59 in 2022[48]. - Total assets at the end of 2023 reached ¥2,555,436,436.76, representing a 14.33% increase from ¥2,234,719,706.75 in 2022[48]. - Net assets attributable to shareholders increased by 26.72% to ¥1,641,669,572.59 from ¥1,295,002,591.59 in 2022[48]. - The basic earnings per share were 0.06 yuan, reflecting a decline of 76.92% compared to the previous year[75]. - The diluted earnings per share remained at 0.06 yuan for the year 2023[87]. - The company reported a significant increase in financial expenses by 221.56% year-on-year, primarily due to reduced foreign exchange gains[124]. Market Position and Sales - The company has entered the supply chain of 19 globally renowned medical clients, providing a range of products and services in the medical device and consumables sectors[33]. - The company is positioned in the rapidly expanding medical device market, which is projected to grow significantly, with China's market size reaching approximately ¥1,300 billion in 2022, a 12% increase year-on-year[54]. - The company achieved a revenue of RMB 888.3 million from direct sales, representing a 26.54% increase year-over-year[109]. - The overseas revenue reached RMB 655.1 million, showing a 24.18% increase compared to the previous year[109]. - The company’s revenue from overseas markets decreased by 20.66% year-over-year, indicating challenges in international sales[109]. - The company is focused on diversifying its customer base and accelerating project implementation with both new and existing clients[182]. - The top five customers accounted for 59.93% of the total annual sales, with the largest customer contributing 22.83%[121]. Production and Operations - The company has upgraded its information technology infrastructure to improve refined management levels[2]. - The company has implemented strategies to expand its market presence and enhance its product offerings in the medical and high polymer consumables sectors[58]. - The company has completed the development of precision injection molds for wafer carriers, which are now in small batch trial production and process optimization[93]. - The square immune reaction cup project has achieved mass production as of September 2023, aimed at replacing imported high-end medical consumables[93]. - The company has established a cleanroom production facility with an annual capacity of 90,000 12-inch wafer carriers after full production[186]. - The company is expanding its production capabilities in Shaoxing, Zhejiang, to enhance operational efficiency and attract high-end talent[159]. - The company has optimized its ERP and production management systems, enhancing internal communication and management efficiency[159]. - The company has introduced advanced precision medical mold technologies, improving production efficiency and product quality[159]. Investment and Capital - The company raised RMB 403.6 million through a private placement of 30 million shares at RMB 13.79 per share, to fund high-end medical device projects[108]. - The company raised a total of ¥413,700,000.00 through a targeted share issuance, with a net amount of ¥403,618,988.49 after deducting issuance costs[149]. - The total investment amount for the reporting period was ¥55,510,000.00, a significant increase of 122.04% compared to the previous year[146]. - The company achieved a cumulative investment progress of 100.47% for the high-end medical equipment production line expansion project, with a total investment of ¥32,651.70[150]. - The company reported a total investment commitment of 124,773.77 million, with 85,135.67 million allocated to specific projects and 25,705.2 million for liquidity enhancement[152]. Challenges and Future Outlook - The company has faced challenges in achieving planned benefits due to limitations in factory layout and space for the original fundraising projects[159]. - The company is currently in the construction phase for the high-end medical device and consumables production line expansion project, with the first phase completed and operational by December 2023[159]. - The company is actively exploring high-growth business areas in the medical field, including diabetes management and minimally invasive surgical robotics[184].

深圳市昌红科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZL10197 号 深圳市昌红科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 | | 目 录 | | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 内部控制鉴证报告 | | 1-2 | | | 二、 | 深圳市昌红科技股份有限公司关于 | 2023 年度内部 | 1-11 | | | | 控制的自我评价报告 | | | | 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZL10197 号 深圳市昌红科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称昌红 科技）董事会就 2023 年 12 月 31 日昌红科技财务报告内部控制有效 性作出的认定执行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 昌红科技董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关 规定建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部 控制评价报告。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证 ...

| 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称:昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 关于向控股子公司提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"昌红科 技"）拟向控股子公司浙江鼎龙蔚柏精密技术有限公司（以下简称"鼎龙蔚柏"）提 供不超过 1,600 万元人民币借款，用于固定资产投资及补充流动资金。同时，鼎 龙蔚柏拟向其控股子公司浙江蔚柏包装科技有限公司（以下简称"蔚柏包装"） 提供不超过 400 万元人民币借款，用于补充流动资金，借款期限自实际借款之日 起算不超过十二个月，按年利率 3.03%收取利息，结息方式为每季度收取。上述 额度在授权期限范围内可以循环滚动使用。 2、本次提供财务资助事项已经公司第六届董事会第八次会议和第六届监事 会第八次会议审议通过，关联董事徐燕平已回避表决。该事项属于董事会决策范 围，无需提交股东 ...

| 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称: 昌红转债 | 深圳市昌红科技股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会议召开情况 二、本次会议审议情况 经与会监事认真审议，以现场表决方式，通过并形成以下决议： 1、深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第八次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日下午在公司 1 号会议室以现场 会议召开。 2、本次会议通知时间及方式：会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件及 短信方式送达给全体监事。 3、本次会议应出席监事 3 名，实际出席现场会议监事 3 名。 4、会议主持人：监事会主席俞汉昌先生 公司董事会秘书列席了会议。 5、本次会议的召集、召开及表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等 法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定。 3、审议并通过了《关于 2023 年度 ...

公司及其子公司部分业务需采用外币进行结算，因此当汇率出现较大波动时，汇兑 损益将对公司的业绩造成一定影响。为了提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用， 降低汇率波动对公司经营的影响，公司及其子公司拟在商业银行开展远期结售汇业务。 开展远期购汇交易是以正常生产经营为基础，以稳健为原则，以货币保值和降低汇 率风险为目的，不做无实际需求的投机性交易，不进行单纯以盈利为目的外汇交易，通 过锁定汇率，降低汇率波动风险。 中信证券股份有限公司 关于深圳市昌红科技股份有限公司 开展远期结售汇业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳市昌红科 技股份有限公司（以下简称"昌红科技"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券持续督导阶段的保荐人以及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规 定，对公司开展远期结售汇业务事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、开展远期结售汇业务的目的 二、远期结售汇业务的基本情况 远期 ...

现将2023年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下： 一、年度履职概况 深圳市昌红科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （张锦慧） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》相关法律、法规、 规范性文件的规定及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定和要求，忠 实、勤勉、尽责的履行职责，积极了解公司的生产经营状况，按时出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，有效保证了董事会决 策的科学性和公司运作的规范性，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。 （一）参加董事会情况 2023年度，公司共召开了11次董事会。本人于2023年5月16日任期届满离任， 在任期间公司共召开4次董事会，本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履 行职责，未发生过缺席董事会现象，出席董事会情况如下表： | | | | | 数 | | | --- | --- | --- | --- | --- ...

| 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称: 昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 第六届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会议召开情况 1、深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第八次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日上午在公司 1 号会议室以现场 结合通讯表决方式召开。 2、本次会议通知时间及方式：会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件及 短信等方式送达给全体董事、监事和高级管理人员。 3、本次会议应出席董事 7 名，实际出席会议的董事 7 名。 4、本次会议主持人：公司董事长李焕昌先生 公司监事和高级管理人员列席本次会议。 5、本次会议的召集、召开及表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等 法律法规、规范性文件以及《深圳市昌红科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定。 二、本次会议审议情况 ...

| 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2024-017 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称: 昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案及 2024 年中期现金分红规划 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第六届董事会第八次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案及 2024 年中期现金分红规划的议案》。本方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将具体事项公告如下： 一、2023 年度利润分配预案情况 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2023 年度母公司实 现净利润 13,452,744.16 元，计提盈余公积 1,345,274.42 元，未分配利润 27,991,477.02 元。合并报表归属于上市公司股东的净利润为 31,655,146.81 元， 未分配利润 389,07 ...