深圳市昌红科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZL10197 号 深圳市昌红科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 | | 目 录 | | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 内部控制鉴证报告 | | 1-2 | | | 二、 | 深圳市昌红科技股份有限公司关于 | 2023 年度内部 | 1-11 | | | | 控制的自我评价报告 | | | | 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZL10197 号 深圳市昌红科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称昌红 科技）董事会就 2023 年 12 月 31 日昌红科技财务报告内部控制有效 性作出的认定执行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 昌红科技董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关 规定建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部 控制评价报告。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证 ...

深圳市昌红科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李剑） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》相关法律、法规、 规范性文件的规定及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定和要求，忠 实、勤勉、尽责的履行职责，积极了解公司的生产经营状况，按时出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，有效保证了董事会决 策的科学性和公司运作的规范性，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。 现将2023年度本人履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下： 一、年度履职概况 （一）参加董事会情况 2023年度，公司共召开了11次董事会。本人于2023年5月16日起任公司独立 董事，本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，未发生过缺席董事 会现象，出席董事会情况如下表： 本人对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行 了认真的审核和查验，并确认各次会议的召集召开符合法 ...

| 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称: 昌红转债 | 深圳市昌红科技股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会议召开情况 二、本次会议审议情况 经与会监事认真审议，以现场表决方式，通过并形成以下决议： 1、深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第八次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 25 日下午在公司 1 号会议室以现场 会议召开。 2、本次会议通知时间及方式：会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件及 短信方式送达给全体监事。 3、本次会议应出席监事 3 名，实际出席现场会议监事 3 名。 4、会议主持人：监事会主席俞汉昌先生 公司董事会秘书列席了会议。 5、本次会议的召集、召开及表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等 法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定。 3、审议并通过了《关于 2023 年度 ...

Non-Recurring Gains and Losses - Non-recurring gains and losses for the reporting period amounted to RMB 7,815,779.01, including government subsidies of RMB 4,973,818.93 and gains from financial assets of RMB 2,284,875.06[6] Accounts Receivable - Accounts receivable increased by 236.37% to RMB 1,009,100, primarily due to increased bill settlements from customers at subsidiary Shenzhen Boming[8] - Accounts receivable decreased by 3.70% to RMB 208.40 million[28] Long-Term Equity Investments - Long-term equity investments surged by 339.30% to RMB 34,883,300, driven by an investment of CHF 3,356,900 in Swiss PharmaSens[8] - The company's investment in Swiss PharmaSens amounted to CHF 3,356,900, significantly boosting long-term equity investments[8] - Long-term equity investments increased significantly by 339.23% to RMB 34.88 million[28] Taxes and Surcharges - Tax and surcharges increased by 72.18% to RMB 1,273,300 compared to the same period last year[8] - The company's total liabilities decreased by 55.70% in taxes payable, primarily due to a reduction in corporate income tax[8] - Tax refunds received increased to 5,017,179.69 from 1,205,809.27, a rise of 316.2%[44] Fair Value Changes - Fair value change gains rose sharply by 751.47% to RMB 2,284,900, mainly due to increased cash management and financial product returns[8] Shareholder Information - Li Huancheng, the largest shareholder, holds 37.97% of the company's shares, totaling 202,192,900 shares, with 52,900,000 shares pledged[8] - The top 10 shareholders collectively hold 38.02% of the company's shares, with Li Huancheng and his related parties holding 202,455,400 shares[10] - The company's total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 15,269[8] Revenue and Profit - Revenue for the reporting period was RMB 233.44 million, a decrease of 18.11% compared to the same period last year[19] - Net profit attributable to shareholders of the listed company was RMB 24.96 million, a decrease of 21.01% year-on-year[19] - Operating income decreased to 27,053,793.64 from 37,792,780.37, a decline of 28.4%[31] - Net profit attributable to parent company owners dropped to 24,959,889.53 from 31,597,187.56, a decrease of 21.0%[31] - Total operating revenue fell to 233,436,775.43 from 285,048,546.38, a reduction of 18.1%[41] - Operating costs decreased to 214,740,980.94 from 252,231,433.79, a decline of 14.9%[41] - Comprehensive income attributable to the parent company was 20,654,427.37, down from 29,512,437.03 in the previous period[59] Cash Flow - Net cash flow from operating activities increased significantly by 331.54% to RMB 61.52 million[19] - Cash received from sales of goods and services decreased to 243,755,206.54 from 297,066,728.53, a drop of 17.9%[44] - Cash paid for goods and services decreased to 116,239,216.36 from 194,887,944.52, a reduction of 40.4%[44] - Net cash flow from operating activities increased significantly to 61,518,221.92 from 14,255,531.63, indicating improved operational efficiency[54] - Net cash flow from investing activities was -112,075,311.46, showing a higher outflow compared to the previous period's -93,683,413.13[54] - Net cash flow from financing activities was -6,941,433.43, a decrease from the previous period's 7,094,196.93[54] - Foreign exchange impact on cash and cash equivalents was -1,290,021.65, a smaller loss compared to the previous period's -3,912,299.70[54] - Cash and cash equivalents at the end of the period were 641,384,957.64, down from 700,173,502.26 at the beginning[54] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were RMB 2.56 billion, a slight increase of 0.24% compared to the end of the previous year[19] - Monetary funds decreased by 8.40% to RMB 641.38 million compared to the beginning of the period[28] - Inventory increased by 1.64% to RMB 146.99 million[28] - Short-term borrowings decreased by 18.91% to RMB 60.00 million[29] - Total liabilities decreased to 851,337,032.46 from 864,728,944.63, reflecting a reduction in overall debt[53] - Total equity increased to 1,710,359,979.86 from 1,690,707,492.13, reflecting growth in shareholder value[53] - Unallocated profit rose to 414,030,650.49 from 389,070,760.96, indicating improved profitability[53] Earnings Per Share - Basic earnings per share decreased by 16.67% to RMB 0.05[19] - Basic and diluted earnings per share remained stable at 0.05 and 0.06 respectively[59] R&D and Interest Expenses - R&D expenses increased to 14,691,551.79 from 12,010,175.12, a rise of 22.3%[31] - Interest expenses rose to 7,712,622.28 from 6,701,141.72, an increase of 15.1%[31] Other Comprehensive Income - Other comprehensive income after tax decreased to -4,305,462.16 from -2,084,750.53, a decline of 106.5%[31]

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》的相关规定，深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）就 2023 年 度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及资金到账时间 1、向不特定对象发行可转换公司债券 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市昌红科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕609 号）同意注册， 公司于 2021 年 4 月 1 日向不特定对象发行了 460.00 万张可转换公司债券，每张 面值 100.00 元，发行总额 46,000.00 万元，扣除本次发行募集资金承销保荐费及 其他发行费用（不含税）1,226.23 万元，实际募集资金净额为 44,773.77 万元。上 述募集资金已于 2021 年 4 月 8 日到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审验并出具信会师报字 2021 第 ZL1 ...

| 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称: 昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 第六届董事会独立董事专门会议第一次决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立董事专 门会议第一次会议于 2024 年 4 月 25 日上午在公司 1 号会议室以现场结合通讯表 决方式召开。会议应到独立董事 3 名，实到独立董事 3 名，符合相关法律、行政 法规、《公司章程》以及《独立董事专门会议制度》的规定，推选独立董事李剑 主持会议，会议以书面投票表决方式，审议通过如下决议： 一、独立董事关于公司 2023 年度关联方资金占用和对外担保的专项说明 经核查，2023 年公司及子公司对外担保额度为不超过人民币 20,032 万元， 截止 2023 年 12 月 31 日，公司及子公司累计对外担保实际发生额为 4,332.00 万 元（不包括此次担保事项），占最近一期经 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市昌红科技股份有限公司及子公司 向金融机构申请综合授信额度及对外担保额度预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳市昌红科 技股份有限公司（以下简称"昌红科技"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债 券持续督导阶段的保荐人以及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规 定，对公司及子公司向金融机构申请综合授信额度及对外担保额度预计事项进行了核查， 具体核查情况如下： 一、申请综合授信额度及对外担保额度预计的情况概述 为落实公司发展战略，满足公司及子公司（（包括全资子公司和控股子公司）日常经 营及业务发展的需要，公司及子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币 80,000.00 万元综合授信额度，授信品种包括但不限于流动资金贷款、固定资产贷款、项 目贷款、承兑汇票、信用证、票据贴现、金融衍生品等综合业务。上述授信额度不等同 于实际融资金额，公司及子公司将根据具体的授 ...

1 深圳市昌红科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，并结合独立董事何谦、仲维宇、李剑出具的《独立董事独立性自查情况 表》，认为公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 深圳市昌红科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

| 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称:昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公司 关于向控股子公司提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、深圳市昌红科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"昌红科 技"）拟向控股子公司浙江鼎龙蔚柏精密技术有限公司（以下简称"鼎龙蔚柏"）提 供不超过 1,600 万元人民币借款，用于固定资产投资及补充流动资金。同时，鼎 龙蔚柏拟向其控股子公司浙江蔚柏包装科技有限公司（以下简称"蔚柏包装"） 提供不超过 400 万元人民币借款，用于补充流动资金，借款期限自实际借款之日 起算不超过十二个月，按年利率 3.03%收取利息，结息方式为每季度收取。上述 额度在授权期限范围内可以循环滚动使用。 2、本次提供财务资助事项已经公司第六届董事会第八次会议和第六届监事 会第八次会议审议通过，关联董事徐燕平已回避表决。该事项属于董事会决策范 围，无需提交股东 ...

| 证券代码: 300151 | 证券简称：昌红科技 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码: 123109 | 债券简称: 昌红转债 | | 深圳市昌红科技股份有限公 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。深圳市昌红科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）董事会于 2024 年 4 月 25 日召开了第六届董事会第八次 会议审议通过《关于提请召开 2023 年年度股东大会的议案》，同意召开本次股东 大会。 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 20 日 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2024 年 5 月 20 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2024 年 5 月 20 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 5、会议召开方式：本次股东大会所 ...