深圳雷曼光电科技股份有限公司 营业收入扣除情况专项审核报告 大信专审字[2025]第 5-00059 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 营业收入扣除情况 专项审核报告 大信专审字[2025]第 5-00059 号 深圳雷曼光电科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报 表，包括 2024 年 12 月 31 日合并及母公 ...

国金证券股份有限公司 关于深圳雷曼光电科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为深圳雷曼光电科技股 份有限公司（以下简称"雷曼光电"或"公司"）向特定对象发行股票（以下简 称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，就公司 2024 年度募集 资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间 单位：万元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金总额 | 46,130.00 | | 减：尚未支付的承销保荐费 | 886.79 | | 募集资金到账金额 | 45,243.21 | | 减：置换预先投入募投项目的金额 | 909.78 | | 减：募投项目建设资金 | 1,919.58 | | 减：置换预先支付发行费用 | ...

电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2025]第 5-00122 号 深圳雷曼光电科技股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 5-00122 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 深圳雷曼光电科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部 ...

国金证券股份有限公司 关于深圳雷曼光电科技股份有限公司 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为深圳雷曼光电科技股 份有限公司（以下简称"雷曼光电"或"公司"）向特定对象发行股票（以下简 称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，就雷曼光电拟使用部分 闲置募集资金和自有资金进行现金管理进行了核查，具体情况如下： 一、 募集资金基本情况 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳雷曼光电科技股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2148号），公司本 次向特定对象发行人民币普通股（A股）70,000,000 股，每股发行价格为人民币 6.59元，本次募集资金总额为人民币 461,300,000.00元，扣除相关发行费用（不 含增值税）11,687,684.17元后，募集资金净额为人民币449,612,3 ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 5-00083 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审计报告 大信审字[2025]第 5-00083 号 深圳雷曼光电科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利 ...

国金证券股份有限公司 关于深圳雷曼光电科技股份有限公司 2024 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：雷曼光电 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邹学森 | 联系电话：028-86690159 | | 保荐代表人姓名：杜晓希 | 联系电话：028-86690159 | 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数 0 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度） 是 （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 常规按月根据商业银行的对账单监督和检 查公司募集资金的使用情况 （2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致 是 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件 （2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件 （3）列席公司监事会次数 未亲自列 ...

国金证券股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为深圳雷曼光电科技股 份有限公司（以下简称"雷曼光电"或"公司"）向特定对象发行股票（以下简 称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对雷曼光电《2024 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限 ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （金 鹏 已离任） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 等公司相关制度和规定，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立作用，勤 勉尽责，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 2024 年 10 月 22 日，本人因任期届满离任，离任后不再担任公司独立董事或其他 任何职务。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （二）出席董事会专门委员会和独立董事专门会议情况 公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专 门委员会。本人担任公司薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、战略委员会委 员，2024年本人任职期间出席了5次薪酬与考核委员会、5次审计委员会、1次战略委员 会，任职期间未召开独立董事专门会议。本人主要履行了如下职责： 1、薪酬与考核委 ...

（周玉华 已离任） 尊敬的各位股东及股东代表： 深圳雷曼光电科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 作为深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 等公司相关制度和规定，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立作用，勤 勉尽责，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度本人 履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 周玉华先生，中国国籍，无境外永久居留权， 出生于 1968 年，大学本科学历，具 有注册会计师、资产评估师、注册房地产估价师执业资格。曾任深圳国安会计师事务所、 深圳宏信源会计师事务所合伙人，广东雷伊（集团）股份有限公司（上市公司）财务总 监，深圳蓝盾防水工程有限公司副总经理、财务总监。现任深圳市中项资产评估房地产 土地估价有限公司董事、深圳市中项会计师事务所审计总监、深圳法本电子股份有限公 司独立董事。2024 年 10 月 22 日董 ...

作为深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 等公司相关制度和规定，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立作用，勤 勉尽责，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度本人 履行独立董事职责的情况汇报如下： 深圳雷曼光电科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （李 冉） 尊敬的各位股东及股东代表： 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何影响独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 二、2024 年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2024 年本人任职期间，公司共召开 5 次董事会，本人实际出席董事会 5 次，现场 出席 2 次，通讯方式出席 3 次；共召开 2 次股东大会，本人现场出席 1 次，委托出席 1 次。经核查，本人认为公司召集 ...