深圳雷曼光电科技股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 5-00083 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 审计报告 大信审字[2025]第 5-00083 号 深圳雷曼光电科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利 ...

国金证券股份有限公司 关于深圳雷曼光电科技股份有限公司 2024 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：雷曼光电 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邹学森 | 联系电话：028-86690159 | | 保荐代表人姓名：杜晓希 | 联系电话：028-86690159 | 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数 0 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度） 是 （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 常规按月根据商业银行的对账单监督和检 查公司募集资金的使用情况 （2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致 是 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件 （2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件 （3）列席公司监事会次数 未亲自列 ...

国金证券股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为深圳雷曼光电科技股 份有限公司（以下简称"雷曼光电"或"公司"）向特定对象发行股票（以下简 称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对雷曼光电《2024 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限 ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （金 鹏 已离任） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 等公司相关制度和规定，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立作用，勤 勉尽责，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 2024 年 10 月 22 日，本人因任期届满离任，离任后不再担任公司独立董事或其他 任何职务。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （二）出席董事会专门委员会和独立董事专门会议情况 公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专 门委员会。本人担任公司薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、战略委员会委 员，2024年本人任职期间出席了5次薪酬与考核委员会、5次审计委员会、1次战略委员 会，任职期间未召开独立董事专门会议。本人主要履行了如下职责： 1、薪酬与考核委 ...

（周玉华 已离任） 尊敬的各位股东及股东代表： 深圳雷曼光电科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 作为深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 等公司相关制度和规定，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立作用，勤 勉尽责，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度本人 履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 周玉华先生，中国国籍，无境外永久居留权， 出生于 1968 年，大学本科学历，具 有注册会计师、资产评估师、注册房地产估价师执业资格。曾任深圳国安会计师事务所、 深圳宏信源会计师事务所合伙人，广东雷伊（集团）股份有限公司（上市公司）财务总 监，深圳蓝盾防水工程有限公司副总经理、财务总监。现任深圳市中项资产评估房地产 土地估价有限公司董事、深圳市中项会计师事务所审计总监、深圳法本电子股份有限公 司独立董事。2024 年 10 月 22 日董 ...

作为深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 等公司相关制度和规定，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立作用，勤 勉尽责，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度本人 履行独立董事职责的情况汇报如下： 深圳雷曼光电科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （李 冉） 尊敬的各位股东及股东代表： 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何影响独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 二、2024 年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2024 年本人任职期间，公司共召开 5 次董事会，本人实际出席董事会 5 次，现场 出席 2 次，通讯方式出席 3 次；共召开 2 次股东大会，本人现场出席 1 次，委托出席 1 次。经核查，本人认为公司召集 ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （向艳祥） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 等公司相关制度和规定，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立作用，勤 勉尽责，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度本人 履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 向艳祥先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1962 年，中国人民大学经济 学硕士。历任君安证券研究员，原泰阳证券（现方正证券）研究所所长，长城证券研究 所所长，长城基金首席经济学家。曾在国务院经济体制改革委员会和国务院发展研究中 心从事过多年的研究工作，先后兼任过中国价格学会理事、中国证券业协会分析师委员 会委员、证券期货业评审专家、CCTV 财经顾问、深圳市金融创新评审委员、深圳市国 资委委派至深圳机场集团外部董事、中国人民大学硕士生导师 ...

作为深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 等公司相关制度和规定，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立作用，勤 勉尽责，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度本人 履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 李国强先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1970 年，博士学历，注册会 计师、资产评估师。历任深圳中审会计师事务所注册会计师、注册资产评估师，安达信 华强会计师事务所注册会计师，广东雷伊（集团）股份有限公司财务总监、副总裁，中 国服饰控股有限公司董事，广东韶能集团股份有限公司监事，深圳相控科技股份有限公 司董事、副总经理、财务总监，深圳日昇创沅资产管理有限公司总经理，深圳日昇创沅 基金管理有限公司董事长。现任雅安正兴汉白玉股份有限公司董事长，湖南国光瓷业集 团股份有限公司董事，深圳德瑞新能科技有限公司总经理、执行董事。2024 年 10 月 ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （廖朝晖 已离任） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为深圳雷曼光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及其他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》 等公司相关制度和规定，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立作用，勤 勉尽责，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 2024 年 5 月 10 日，经股东大会选举产生新任独立董事，本人正式辞去公司独立董 事职务及董事会各专门委员会相关职务，离任后担任公司高级战略顾问职务，继续支持 公司未来业务发展。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 廖朝晖女士，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1967 年，博士学历。曾任中 国人民银行湖南省分行团委书记、湖南证券股份有限公司办公室主任、湖南省领导专职 秘书、湖南省人大常委会办公厅新闻中心副主任、湘财证券有限责任公司党委常务副书 记、国家电力投资集团公 ...

深圳雷曼光电科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品套期保值业务的可行性分析报告 一、开展外汇衍生品套期保值业务的目的 具有外汇衍生品套期保值业务经营资格的银行等金融机构。 公司及子公司出口业务占比较大，同时主要采用美元、欧元等外币进行结算， 因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响。为有 效管理外币资产、负债及现金流的汇率风险，增强财务稳健性，降低市场波动对 公司经营及损益带来的影响，公司及子公司拟与具有相关业务经营资质的银行等 金融机构合作，在董事会、监事会及股东大会审议通过之后将根据具体情况适度 开展外汇衍生品套期保值业务。 二、外汇衍生品套期保值业务基本情况 1、主要涉及币种及业务品种 公司及子公司拟开展的外汇衍生品套期保值业务的币种只限于生产经营所 使用的主要结算货币，包括美元、欧元、港币等。衍生品套期保值业务包括但不 限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权及其他外汇衍生产品业务等。 2、业务规模及资金来源 根据公司资产规模及业务需求情况，公司及子公司拟进行的外汇衍生品套期 保值业务额度不超过人民币 3.5 亿元（或等值其他币种）。 资金来源全部为自有 资金。 3、授权及期限 鉴于外 ...