北京市炜衡律师事务所 关于 深圳证券交易所 《关于对宁波先锋新材料股份有限公司的关注函》 相关问题的 专项核查法律意见书 地址：北京市海淀区北四环西路 66 号中国技术交易大厦 A 座 16 层 电话：010-62684688 传真：010-62684288 网址：http：//www.weihenglaw.com/ 北京炜衡律师事务所 关于深圳证券交易所 《关于对宁波先锋新材料股份有限公司的关注函》相关问题的 专项核查法律意见书 编号：WHBJ-C-AOL-2024-04-02 致：宁波先锋新材料股份有限公司 本所作为宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"先锋新材"） 的法律顾问，就深圳证券交易所于 2024 年 3 月 20 日向公司下发的《关于对宁 波先锋新材料股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2024〕第 49 号，以下 简称"《关注函》"）所涉相关法律问题进行核查，出具本专项法律意见书。 本所律师依据本法律意见出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 ...

由于焦贺莲女士辞职会导致公司监事会成员低于法定人数，根据《中华人民 共和国公司法》《公司章程》的相关规定，在补选出的监事就任前，焦贺莲女士 仍将依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。公司将尽快召开职 工代表大会补选新任监事。 焦贺莲女士辞职后仍在公司担任证券事务代表职务。截至本公告披露日，焦 贺莲女士未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。公司对于焦贺 莲女士在任职监事期间的勤勉工作和为公司发展所作出的贡献表示衷心的感谢。 特此公告。 宁波先锋新材料股份有限公司监事会 2024 年 4 月 1 日 证券代码：300163 证券简称：先锋新材 公告编号：2024-013 宁波先锋新材料股份有限公司 关于职工代表监事辞职的公告 本公司监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到职工代表监事 焦贺莲女士递交的书面辞职报告，焦贺莲女士因个人原因，申请辞去职工代表监 事职务，其原定任期至第六届监事会届满之日即 2026 年 3 月 10 日止。 ...

证券代码：300163 证券简称：先锋新材 公告编号：2024-011 宁波先锋新材料股份有限公司 关于对深圳证券交易所 创业板关注函〔2024〕第49号的回复公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 股东卢先锋保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 3 月 20 日，宁波先锋新材料股份有限公司（以 下简称"先锋新材"、"上市公司"、"公司"）收到深圳 证券交易所下发的《创业板关注函〔2024〕第 49 号》（以 下简称为"关注函"）。公司与有关人员针对关注函中提出 的问题详细回复如下（该关注函的问题一需要律师发表核查 意见，目前公司律师正在出具核查意见中，将于近期披露）： 一、 关于卢先锋股权转让纠纷 1.请补充说明卢先锋与贺沁铭签署《股权转让协议》的 交易背景及目的，相关协议具体内容，转让价款中指定 2 亿 元用于卢先锋购买公司核心资产的具体内容，相关资产目前 权属情况。 因本回复函内容涉及多份不同的《股权转让协议》，为 便于区分，部分场景下会以"控制权转让协议"指代卢先锋 与贺沁铭签署 ...

证券代码：300163 证券简称：先锋新材 公告编号：2024-012 宁波先锋新材料股份有限公司 关于控股股东及一致行动人 所持公司股份被司法冻结的进展公告 股东卢先锋保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别风险提示： 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人卢先锋及其一致行动人合计持有公司 84,012,357股股票（占公司总股本的17.72%），其中被质押56,381,234股（占其所持公司股 份数量的67.11%），被司法冻结83,412,357股（占其所持公司股份数量的99.29%），被轮 候冻结22,180,370股（占其所持公司股份数量的26.40%）。目前卢先锋仍是本公司的控股股 东、实际控制人，但若质押和冻结的股票被处置，可能导致其丧失控股股东、实际控制人 地位。请投资者注意相关风险。 一、股东股份冻结进展情况 1.关于林宜生诉讼案件的进展情况 宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"先锋新材"）近日收 到控股股东、实际控制人卢先锋发送的关于林宜生诉讼案件的进展材料。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 20 日收 到深圳证券交易所下发的《关于对宁波先锋新材料股份有限公司的关注函》（创 业板关注函〔2024〕第 49 号）（以下简称"关注函"），要求公司在 2024 年 3 月 25 日前将有关说明材料报送深圳证券交易所创业板公司管理部并对外披露，同 时抄送宁波证监局上市公司监管处。 证券代码：300163 证券简称：先锋新材 公告编号：2024-010 宁波先锋新材料股份有限公司 关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告 2024 年 3 月 25 日 公司自收到关注函后，立即组织相关方对关注函中涉及的问题准备回复工作， 由于关注函回复涉及事项需进一步核实和完善，为做好回复工作，公司向深圳证 券交易所说明相关情况并申请延期回复，本次申请的延期回复截止日期为 2024 年 4 月 1 日。 公司指定的信息披露媒体为《证券日报》《证券时报》《上海证券报》《中国 证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述媒体 ...

证券代码：300163 证券简称：先锋新材 公告编号：2024-009 宁波先锋新材料股份有限公司 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定，我局决定对你们采取 出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，后续将根据核查情 况决定采取进一步措施。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向 有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。" 关于公司及卢先锋收到行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"）和控股股东、实际控制 人卢先锋先生今日收到中国证券监督管理委员会宁波监管局出具的《关于对宁波 先锋新材料股份有限公司、卢先锋出具警示函措施的决定》（〔2024〕9 号）。 现将相关内容公告如下： 一、警示函内容 "宁波先锋新材料股份有限公司、卢先锋： 经查，宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称先锋新材）控股股东、实际 控制人卢先锋与贺沁铭于 2 ...

股东卢先锋保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 证券代码：300163 证券简称：先锋新材 公告编号：2024-005 宁波先锋新材料股份有限公司 关于控股股东及一致行动人所持部分公司股份被轮候冻结的公告 特别风险提示： 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人合计持有公司 84,012,357股股票（占公司总股本的17.72%），其中被质押56,381,234股（占其所持公司股 份数量的67.11%），被司法冻结股份数量为83,412,357股（占其所持公司股份数量的99.29%）， 被轮候冻结股份数量为22,180,370股（占其所持公司股份数量的26.40%）。请投资者注意相 关风险。 一、股东股份轮候冻结基本情况 宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"）近日在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司查询获悉公司控股股东、实际控制人卢先锋先生及一 致行动人徐佩飞女士所持部分公司股份被轮候冻结，具体情况如下： | | 是否为控 | | | | | | | | | | -- ...

截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人卢先锋及其一致行动人合计持有公司 84,012,357股股票（占公司总股本的17.72%），其中被质押56,381,234股（占其所持公司股 份数量的67.11%），被司法冻结83,412,357股（占其所持公司股份数量的99.29%），被轮 候冻结22,180,370股（占其所持公司股份数量的26.40%）。目前卢先锋仍是本公司的控股股 东、实际控制人，但若质押和冻结的股票被处置，将导致其丧失控股股东、实际控制人地 位。请投资者注意相关风险。 一、股东签署控制权转让协议及履行情况 宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到控股股东、实 际控制人卢先锋发送的《股权转让协议》及该协议纠纷导致的诉讼相关材料。根 据卢先锋提供的《股权转让协议》，其于2018年11月6日与贺沁铭签署《股权转 让协议》，约定卢先锋将持有的公司29.8%股权转让给贺沁铭或其指定受让人， 转让价格不超过10亿元人民币。转让价款中指定2亿元用于卢先锋购买公司现有 核心资产。 证券代码：300163 证券简称：先锋新材 公告编号：2024-008 宁波先锋新材料股份有限公司 关于控股股东签 ...

证券代码：300163 证券简称：先锋新材 公告编号：2024-007 宁波先锋新材料股份有限公司 关于公司为关联公司提供关联担保的贷款逾期未还的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 现公司已在与银行进行协商，目前银行口头上暂时给予一定宽限期，暂未对 公司银行账户采取冻结等措施。 二、贷款逾期未还违反了对公司的承诺 特别风险提示： 公司提供关联担保的贷款发生逾期情况，涉及金额5550万元人民币，目前银行尚未要 求公司作为连带责任保证人履行代偿义务，但后续有可能发生履行代偿义务导致公司账户 资产被扣划的风险，有可能导致公司主要银行账户被冻结，进而触发其他风险警示情形（ST）。 请投资者充分关注公司公告，谨慎决策，审慎投资。 一、公司提供关联担保的贷款到期情况 宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"）为控股股东、实际控制 人卢先锋的关联公司宁波先锋弘业投资控股有限公司（以下简称"先锋弘业"）、 宁波开心投资有限公司（以下简称"开心投资"）总额不超过3.2亿元人民币的银 行贷款提供连带责任担保，担保期限自公司2022年第一次临时股东大会审议通过 ...

证券代码：300163 证券简称：先锋新材 公告编号：2024-006 宁波先锋新材料股份有限公司 关于控股股东及一致行动人 所持部分公司股份被司法冻结的进展公告 股东卢先锋保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别风险提示： 截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人卢先锋及其一致行动人合计持有公司 84,012,357股股票（占公司总股本的17.72%），其中被质押56,381,234股（占其所持公司股 份数量的67.11%），被司法冻结83,412,357股（占其所持公司股份数量的99.29%），被轮 候冻结22,180,370股（占其所持公司股份数量的26.40%）。目前卢先锋仍是本公司的控股股 东、实际控制人，但若质押和冻结的股票被处置，将导致其丧失控股股东、实际控制人地 位。请投资者注意相关风险。 一、股东股份冻结进展情况 宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"先锋新材"）近日收 到控股股东、实际控制人卢先锋发送的关于林宜生诉讼案件的判决书等司法文书， 该案于2023年2月获 ...