宁波先锋新材料股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司运作，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及利益相关者的利益。根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、规范性文件和《宁波先锋新材料股份有限公司章程》（以 下简称公司章程）的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 独立董事应当在公司董事会下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会成员中占多数，并担任召集人。其中审计 ...

宁波先锋新材料股份有限公司 信息披露事务管理制度 （一）信息披露事务管理制度 （2025 年 5 月修订） 目录 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则和一般规定 | 2 | | 第三章 | 应当披露的信息及披露标准 | 4 | | 第四章 | 信息披露的传递、审批程序及披露流程 | 14 | | 第五章 | 信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责 . | 17 | | 第六章 | 董事和董事会、审计委员会成员和审计委员会、高级管理人 | | | 员在信息披露中的职责 | | 17 | | 第七章 | 公司其他部门、子公司在信息披露中的职责 | 19 | | 第八章 | 未公开信息的保密措施、保密责任 | 19 | | 第九章 | 档案管理 | 20 | | 第十章 | 违反本制度的责任与处罚 | 21 | | 第十一章 | 附则 | 21 | 第 1 页 共 22 页 宁波先锋新材料股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称重大信息、重大事件或者重大事项）， 并保证所披露的信息真实 ...

宁波先锋新材料股份有限公司 董事会议事规则 (三) 董事会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步明确宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职权范围，规范董事会运作程序，健全董事会的议事和科学决策程序， 充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《宁波先锋新材料股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律法规规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设性决策机构，行使法律、行政法规、《公司章 程》及股东会赋予的职权，对股东会负责。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司依法设立董事会，董事会受股东会的委托，负责经营和管理公 司的法人财产。董事会对股东会负责，在《公司章程》和股东会赋予的职权范围 内行使职权。 第四条 董事会由 5 名董事组成（其中独立董事 2 名），设董事长 1 人，不 设副董事长。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。独立董事人数占董 事会人数的比例不应低于三分之一，其中至少包 ...

宁波先锋新材料股份有限公司 关联交易管理办法 （七）关联交易管理办法 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为保证宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》《企 业会计准则－关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规 定，制订本办法。 第二条 本办法所称"关联交易"是指公司或控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或义务的事项。 第三条 关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联人如享有股东会表决权，应对关联交易事项回避表决； （四）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应 当回避； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问； （ ...

宁波先锋新材料股份有限公司章程 宁波先锋新材料股份有限公司 二○二五年五月 第 1 页 共 49 页 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东会的召集 15 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东会的召开 18 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第八章 | 通知和公告 42 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 43 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 43 | | 第二节 | 解散和清算 44 | | 第十章 | 修改章程 46 | | 第十一章 | 附则 47 | 章 ...

宁波先锋新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （三）董事会审计委员会工作制度 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为强化宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一步 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》《宁波先锋新材料股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"），并制订本制度。 第七条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中会计专业人 士担任，负责主持审计委员会工作。主任委员在委员内选举，由全体委员的1/2 以上选举产生，并报请董事会批准。 前款所称会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件之一： （一）具备注册会计师资格； 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，依照公司 章程、董事会授权和本制度履行职责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时 ...

宁波先锋新材料股份有限公司 董事会秘书工作制度 （二）董事会秘书工作制度 （经2010年1月8日第一届董事会第六次会议审议通过后修订，经2023年4月21日第六届董事 会第二次会议审议通过后修订，经2025年5月9日第六届董事会第十六次会议审议通过后修订） 第一章 总 则 第一条 为了促进宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律法规、 规范性文件及《宁波先锋新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制订本工作制度。 第 1 页 共 5 页 宁波先锋新材料股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二章 董事会秘书的地位、主要职责及任职资格 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法 律、法规及《公司章程》对公司高 ...

宁波先锋新材料股份有限公司 财务管理制度 （十）财务管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为了提高宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，加强公司财务管理和风险防范能力，规范公司的财务行为，保证会计 信息质量，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《创 业板上市公司规范运作》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》等法 律法规和规范性文件以及《宁波先锋新材料股份有限公司公司章程》的相关规定， 结合本公司特点和内部管理要求，制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司和子公司。 第三条 公司财务管理的主要内容包括：资金筹集管理、投资管理、收入和 分配管理，以及成本和费用管理等。 第四条 公司财务管理的任务是：有效利用公司资源，依法合理筹划资金， 有效营运资产，强化财务预算，加强成本控制，防范财务风险，维护公司资产安 全、完整，实现公司价值最大化。客观、完整地披露财务信息，满足各方面信息 使用者的信息需求。 第二章 公司内部财务管理机构及职责 第五条 建立决策权、执行权、监督权三权分离的管理体制，主管财务会计 工作负责人具有公司财务决策的执行权、公 ...

宁波先锋新材料股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （十八）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对宁波先锋新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确办事程序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证劵法》）、中国证监会《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所（以下简称"交易所"）《上 市公司自律监管指引第 18 号--股东及董事、高级管理人员减持股份》、《创业 板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作 指引》《上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》等法律、法规、规范 性文件及《宁波先锋新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，制定本制度。 本办法适用于本公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 第二条 公司董事、高级管理人员不得进行以本公司股票为标的证券的融资 融券交易。 第三条 公司董 ...

内部控制审计报告 众环审字（2025）0101504 号 宁波先锋新材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了宁 波先锋新材料股份有限公司（以下简称"先锋新材"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、先锋新材对内部控制的责任 刘钧 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是先锋新材董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，宁波先锋新材料股份有限公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基 本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有 ...