北京市竞天公诚律师事务所上海分所 上海市徐汇区淮海中路 1010 号嘉华中心 45 层 邮编：200031 电话：(86-21) 5404 9930 传真：(86-21) 5404 9931 关于常州天晟新材料集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：常州天晟新材料集团股份有限公司（贵公司） 北京市竞天公诚律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受贵公司的委 托，指派律师出席并见证贵公司 2025 年第二次临时股东大会（以下简称"本次 会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下 简称《股东会规则》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称 《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 （以下简称《证券法律业务执业规则》）等相关法律、行政法规、规章、规范性 文件及《常州天晟新材料集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表 决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对 ...

Group 1 - The company Tian Sheng New Materials (300169) announced that it will hold its second extraordinary general meeting of shareholders on December 22, 2025, at 14:30 [1]

Core Viewpoint - The company is required to pay a capital contribution of 43.65 million yuan and overdue interest to China Railway Track due to a shareholder investment dispute, but it does not expect significant adverse effects on current or future profits as the case is still within the appeal period [1] Group 1 - The company announced a first-instance judgment regarding a lawsuit from China Railway Track concerning a shareholder investment dispute [1] - The company is obligated to pay 43.65 million yuan as a capital contribution along with overdue payment interest [1] - The case is currently in the appeal period, and the company anticipates no major negative impact on its current or future profits [1]

证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2025-055 常州天晟新材料集团股份有限公司 关于重大诉讼事项进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、案件（中铁轨道诉公司股东出资纠纷案）所处的诉讼阶段：一审判决。 2、公司所处的当事人地位：被告。 3、涉案的金额：4,365 万元。 4、对公司损益产生的影响：目前案件处于一审判决阶段，尚在上诉期内， 公司预计该事项不会对公司本期利润和期后利润产生重大不利影响。公司将持续 跟进案件进展，依据会计准则的要求和届时的实际情况及时进行相应的会计处理， 具体以公司经审计的财务报告为准。公司将及时履行信息披露义务，敬请投资者 注意投资风险。 常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"或"天晟新材"）与 中铁高新工业股份有限公司（以下简称"中铁工业"）于 2018 年 1 月 8 日合资 设立中铁轨道交通装备有限公司（以下简称"中铁轨道"），初始注册资本人民 币 9,000 万元，中铁工业持股比例为 55%，认缴出资和实缴出资为人民币 4,950 万元，天晟新材持股比例 4 ...

关于召开2025年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 12 月 6 日在中国 证监会指定创业板信息披露网站发布了《关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知》， 本次股东大会将采取现场表决与网络投票相结合的方式，根据相关规定，现将股东大会的 有关事项再次提示如下： 一、召开会议的基本情况 证券代码：300169 证券简称：天晟新材 公告编号：2025-056 常州天晟新材料集团股份有限公司 1、股东会届次：2025 年第二次临时股东大会 2、股东会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 12 月 22 日 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 202 ...

Group 1 - The core viewpoint of the article indicates that Tian Sheng New Materials (300169.SZ) has stated on an interactive platform that it has not yet reached the ST (Special Treatment) status according to relevant regulations [1] - As of September 30, 2025, the company's equity attributable to shareholders of the listed company is negative, which poses a risk of delisting if the audited financial report for the fiscal year 2025 meets the criteria outlined in Article 10.3.1 of the Shenzhen Stock Exchange's GEM Listing Rules [1]

常州天晟新材料集团股份有限公司 信息披露制度 第一章 总 则 第一条 为规范常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律 法规及《常州天晟新材料集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指对公司证券及其衍生品种交易价格或 者投资决策将可能产生重大影响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过 规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并将公告和相关备查文件报送深圳 证券交易所。信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、收 购报告书、定期报告和临时报告等。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会； （二）公司董事、董事会秘书和公司其他高级管理人员； （三）公司各部门、各控股子公司（包括直接控股和间接控股）、各参股公 司及其主要负责人； ...

常州天晟新材料集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，保持 核心管理团队的稳定性，有效地调动董事及高级管理人员的工作积极性，提高公 司经营管理水平，依据国家相关法律、法规及《常州天晟新材料集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员： （一）董事包括非独立董事、独立董事； （二）高级管理人员，包括总裁、执行总裁、副总裁、董事会秘书、财务总 监以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪 酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、与激励机制 挂钩。 （二）非独立董事：公司董事长，根据其在公司担任的职务、工作分工、绩 效考核等 ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范常州天晟新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）和 其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者 合法权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免 管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《常州天晟新材 料集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证券 交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 常州天晟新材料集团股份有限公司 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及其管理 第五条 公司和其他 ...

常州天晟新材料集团股份有限公司 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告、临 时报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告及重 大事项披露前，前述人员不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期 报告、临时报告及重大事项的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接 受投资者调研座谈等方式。公司应加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工 作，对公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员以及其他核心人员使 用网站、博客、微博、微信等媒体发布信息进行必要的关注和引导，明确未公开 重大信息的密级，尽量缩小知情人员范围，防止泄露未公开重大信息。 第五条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司 应拒绝报送。公司应根据《信息披露制度》严格管控对外发布信息的申请、审核、 - 1 - 发布等流程，确保严格遵守公平信息披露原则，保证投资者关系管理工作的顺利 开展。 第六条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相 关人员作为内幕知情人登记在案备查。内幕信息知情人应当积极配合公司做好内 幕信息知情人登记工作，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信 ...