北京捷成世纪科技股份有限公司 内部控制制度 北京捷成世纪科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第二章 基本要求 第 1 条 为了加强北京捷成世纪科技股份有限公司(以下简称"公司")内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第 2 条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实 现下列目标而提供合理保证的过程： (1) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (2) 提高公司经营的效益及效率； (3) 保障公司资产的安全； (4) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第 3 条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第 4 条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： (1) 内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人 ...

北京捷成世纪科技股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第二条 本制度所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）网络投票系统行使表决权。网络投票系统包括深交所 交易系统、互联网投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网 络投票系统，方便股东行使表决权。 如发生审计委员会或者股东自行召集股东会，且公司董事会不予配合的情 形，股东会召集人可比照本制度的规定办理网络投票的相关事宜。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过股东会网络 投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场、网络或者其他表决方式中的 一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 第二章 网络投票的准备工作 第五条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的投票代码、投票简称、 投票时间、投票提案、提案类型等有关事项做出明确说明。 北京捷成世纪科技股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京捷成世纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会网络投票行为，便于股东行使表决权，保护广大投资者合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司股东会 ...

北京捷成世纪科技股份有限公司 融资管理制度 北京捷成世纪科技股份有限公司 融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京捷成世纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）的融资行为， 加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利 益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 相关法律法规，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司（包括公司全资或控股的各级子公司）。公司 对子公司融资实行统一管理和分级审批，公司财务管理中心监督子公司融资及相 应资金使用情况。子公司财务部在公司财务管理中心指导下实施本企业的融资事 项，并接受公司财务管理中心的检查和监督。 第三条 本制度中所称"融资"包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指融 资结束后增加权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券 等；债务性融资是指融资结束后增加负债的融资，如向银行或非银行金融机构长 期或短期借款、发行债券、融资租赁、保理融资等。 第四条 融资活动应符合公司中长期战略发展规划，遵循以下原则： （一） 总体以满足经营和发展资金需求为宜，统筹安排，合理规划； ...

北京捷成世纪科技股份有限公司 信息披露管理制度 北京捷成世纪科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第 1 条 为进一步规范北京捷成世纪科技股份有限公司(以下简称"公司")的 信息披露行为，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公 司信息披露管理办法》等法律、行政法规、部门规章及业务规则的 相关规定，制定本制度。 第 2 条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门和深圳证券交易所关 于上市公司信息披露的标准要求，根据相关法律、法规、部门规章 及证券监管部门的规范性文件，将可能对公司证券及衍生品种价格 产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过 规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布。 第 3 条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有 关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及 法律、行政法规、中 ...

北京捷成世纪科技股份有限公司 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 章程 二〇二五年八月 目 录 1 第五条 公司住所：北京 ...

北京捷成世纪科技股份有限公司 关联交易管理办法 北京捷成世纪科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京捷成世纪科技股份有限公司(以下称"公司")的关联交易，保 证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》(以下称《" 公司法》")、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》以及《北京捷成世纪科技股份有限公司章程》(以 下称《" 公司章程》")的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第五条 公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止股东及其关联方 通过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。 第二章 关联交易的内容 北京捷成世纪科技股份有限公司 关联交易管理办法 第六条 关联交易是指公司及控股子公司与关联人发生的转移资源或义务的事 项，包括但不限于下列事项： 公司关联交易事项应当根据《创业板股票上市规则》的相关规定适用连续十 二个月累计计算原则。公司已披露但未履行股东会审议程序的交易或关联交易事 项，仍应当纳入累计计算范围以确 ...

（2025 年 8 月） 第一条 为规范北京捷成世纪科技股份有限公司(以下简称"公司")的组织和行为， 保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《北京捷成世纪科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")和其他 有关规定，制定本议事规则。 第二条 年度股东会及临时股东会的召开采取现场方式召开。公司还将提供网络 投票的方式为股东提供便利。 第三条 股东会通知由公司董事会办公室负责起草拟定，并在起草完毕后将通知 草稿交与公司法律顾问审核，在公司法律顾问审核确认后方可发出。 第四条 股东会通知和补充通知应当在公司指定报纸上及指定网站上公告。 北京捷成世纪科技股份有限公司 第五条 在指定报纸上公告的通知中所载提案内容可以为简略的标题性的介绍， 但是，在指定网站上的通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟 讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东会通知或补充通知时将同时披露 独立董事的意见及理由。 股东会议事规则 第六条 股东会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东会召开前一 日下午 3:00，并不得迟于现场股东会召开当日上午 9:30,其结束时间不得早于 ...

北京捷成世纪科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 北京捷成世纪科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 (二)会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释规 定、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的 一般规定》等信息披露编报规则的相关要求，存在重大错误或重大遗漏； (三)其他年报信息披露的内容和格式不符合中国证监会《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、证券交易所信 息披露指引等规章制度、规范性文件和《公司章程》及其他内部控制制度的规定， 存在重大错误或重大遗漏； (四)业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异； 第一章 总则 第一条 为进一步健全北京捷成世纪科技股份有限公司(下称"公司")信息披 露管理，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露 的质量和透明度，根据有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流 ...

北京捷成世纪科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 北京捷成世纪科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第 1 条 为规范北京捷成世纪科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信 息内部报告工作，确保及时、公平地披露所有对本公司股票及其衍 生品种交易价格可能产生较大影响的信息，维护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第 2 条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照 本制度规定的报告义务人，及时将相关信息向董事长、总经理和董 事会秘书及董事会报告的制度。 第 3 条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司、分支机构负责人； （三）公司派驻参股公司的董事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东； （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第 4 ...

北京捷成世纪科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 北京捷成世纪科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范北京捷成世纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护公司及股东利益，提高公司审计质 量，根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《北京捷成世纪科技股份有 限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报 告的行为。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度 执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当 ...