欣旺达电子股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 欣旺达电子股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步建立和完善欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬体系，充分调动公司董事、高级管理人员的工作积极 性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性 文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事，包括非独立董事、独立董事。非独立董事包括内部董事和外部 董事,内部董事指在公司任职的董事,外部董事指不在公司任职的非独立董事。 （二）高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及《公 司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 薪酬管理机构 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬方案由公司董事会薪酬与考核委员 会根据董事、高级管理人员的职权范围、在公司生产经营中的作用、工作年限、 当地同类企业薪酬水平等因素进行制定。 第四条 董事薪酬方案报公司董事会、股东会审议 ...

欣旺达电子股份有限公司 会计师事务所选聘制 度 欣旺达电子股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）的运作，切实 维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所，是指公司根 据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审 计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定 审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审议同意后，提交董 事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件: （一） ...

欣旺达电子股份有限公司 财务负责人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司(以下简称"公司")财务负责人的 行为，提高公司财务工作质量，加强对财务工作的监管，保障公司规范运作和健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》 （以下简称"《会计法》"）等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 财务负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人 员，会计机构负责人是依法对公司经营活动进行会计核算和监督的负责人。 第三条 财务负责人定期参加公司总经理办公会议，对公司所有财务数据信 息、财务报告的真实性、合法性、完整性、及时性负责；向总经理、董事会报告 工作。 第四条 财务负责人及会计机构负责人必须严格遵守国家有关法律、法规和 制度的规定，认真履行职责，切实维护公司及全体股东的利益。 第二章 任职资格和条件 第五条 公司设财务总监一名，是公司财务负责人，由总经理提名、董事会 提名委会审核，董事会聘任，任期与公司其他 ...

欣旺达电子股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第五条 独立董事专门会议应由过半数独立董事出席方可举行。独立董事专门会 议以现场召开为原则，在保证与会独立董事能够充分沟通并表达意见的前提下，可 以采用视频、电话或者其他通讯方式召开。 第六条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持； 召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表 主持。 第七条 独立董事应当亲自出席会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅 会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中 欣旺达电子股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一条 为了维护欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合 法利益，进一步完善公司法人治理结构、提升规范运作水平，促使独立董事更有效 地履行职责和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董 ...

欣旺达电子股份有限公司 关联交易管理制度 欣旺达电子股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易符 合公平、公正、公开的原则以及监管部门的规范要求，确保公司关联交易行为不 损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司全资、控股子公司（以下合称"子公司"）发生的关联交易行 为适用本制度。子公司应在其董事会或股东会作出决议前及时通知公司履行有关 信息披露义务。 公司参股公司发生的关联交易行为，原则上按照公司在该参股公司的持股比 例适用本制度的规定。公司参股公司发生的关联交易虽未达到本制度规定标准但 可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的，公司应当参照本制度的 规定履行信息披露义务。 第二章 关联交易及关联人 第三条 本制度所称关联交易，是指公司及其子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，而不论是否收取价 ...

欣旺达电子股份有限公司 对外投资管理制度 欣旺达电子股份有限公司 对外投资管理制度 第五条 公司股东会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，各自在 其权限范围内，依法对公司的对外投资做出决策。 第六条 公司对外投资权限划分为： （一）公司的对外投资达到下列标准之一的，经公司董事会审议通过后提 交股东会审议： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 1 第一章 总则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，防范对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以上简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动，包括委托理财、对子公司投资等（包括设立合营企业实体的任何安排或 ...

欣旺达电子股份有限公司 总经理工作细则 欣旺达电子股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）经理人员 的行为，确保高级管理人员维护公司、股东及债权人的合法权益、忠实地履行职 责、勤勉高效地工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，制定本工作细则。 第二章 总经理的任免 第五条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名，董事会秘书 一名。 第六条 总经理由董事长提名，董事会聘任或者解聘。副总经理、财务总监 由总经理提名，提请董事会聘任或解聘。董事会秘书由董事长提名，董事会聘任 或解聘。 第七条 公司总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第八条 总经理任职应当具备下列条件： 第二条 本工作细则对公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高 级管理人员具有约束力。 第三条 总经理是对公司日常经营管理活动进行总控制的主管人员，是董事 会决议的执行者，在董事会的授权范围内依法行使职权，主持公司日常经营和管 理工作，以公司经营绩效对董事会负责 ...

欣旺达电子股份有限公司 累积投票制实施细则 欣旺达电子股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为完善欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公众股 东选择董事的权利，根据中国证监会《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》、《上市公 司股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所持 的每一有效表决权股份拥有与该次股东会拟选举董事总人数相等的投票权，股东 拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用， 即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行 使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 股东会就选举董事进行表决时，根据《公司章程》的规定或者股东 会的决议，可以实行累积投票制 ...

欣旺达电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 欣旺达电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息内部报告制度，是指公司在生产经营过程中发 生或即将发生、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或 投资人的投资决策产生较大影响的任何重大事项时，内部信息报告义务人应当及 时将有关信息告知董事长和董事会秘书的制度，确保重大信息的及时、真实、准 确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 第三条 本制度所称"内部信息报 ...

欣旺达电子股份有限公司 外部信息使用人管理制度 欣旺达电子股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司信息披露管理制度》的相关 规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，控股子公司、分公司及公司的 董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第七条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他 外部单位提前报送统计报表等资料的，或公司在进行申请授信、贷款、融资、商 务谈判等事项时，因特殊情况确实需要向对方提供公司未公开的重大信息的，公 司应当向接收人员提供《保密提示函》，提示报送的外部单位及相关人员认真履 行保密义务和禁止内幕交易义务。 对于无法律法规依据的外部单 ...