欣旺达电子股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 欣旺达电子股份有限公司 突发事件危机处理应急制度 第一章 总则 第一条 为了加强欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）对突发事 件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响 和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者尤其是中小 股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等法律、法规、规范性文件及《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原 则。 第四条 本制度适用于公司突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重影 响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大 ...

欣旺达电子股份有限公司 证券投资管理制度 欣旺达电子股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资 行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益， 根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指公司在法律、法规、规范性文件允许的 范围内，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为原则， 在境内外证券市场投资有价证券的行为，包括但不限于新股配售或者申购、证券 回购、股票及存托凭证投资、债券投资（含证券投资基金、以证券投资为目的的 基金或资管产品）以及深圳证券交易所认定的其他投资行为，但固定收益类或者 承诺保本的投资行为、参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利、购买其 他上市公司股份超过总股本的 10%且拟持有三年以上的证券投资、公司首 ...

欣旺达电子股份有限公司 股东会网络投票实施细则 欣旺达电子股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司(以下简称"公司")股东会的表决 机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东 会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律、行政 法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统(以下简称"网络投票系统") 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为上市公司股东行使股东会表决权提 供服务的信息技术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。 公司股东会现场会议应当在深圳证券交易所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权。 第二章 网络投票 ...

欣旺达电子股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步建立和完善欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定，维护公司和全体股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务、退休或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 欣旺达电子股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺担任召集人的会计专业人士； （三）独立董事辞任导致公司董事会或者专门委员会中独立董事所占比例不 符合法律法规或者本章程规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 1 欣旺达电子股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 董事提出辞任的，公司应当在六十日内完成补选，确保董事会构成符合 ...

欣旺达电子股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 欣旺达电子股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和 《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 1 欣旺达电子股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 露编报规则的相关规定，存在重大错误或重大遗漏； （三）其他年报信息披露的内容和格式不符合中国证监会、深圳证券交易所 相关信息披露指引等规章制度、规范性文件和《公司章程》、公司信息披露事务 管理制度及其他内部控制制度的规定，存在重大错误或重大遗漏； 第二条 本制度所称年报信息披露重大差错责任追究制度是指公司年报信息 披 ...

欣旺达电子股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一条 为进一步完善欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，加强公司内部控制建设，强化信息披露文件编制工作的基础，充分 发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在年报编制工作中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《欣旺达 电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制 度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、法 规、规范性文件、《公司章程》和本制度的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽 责地开展工作，保证公司年报的真实、准确、完整和及时。 （四）提议聘请或改聘外部审计机构； （五）中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交 易所等规定的其他职责。 第四条 审计委员会应在负责年度审计的会计师事务所进场之前，与其沟通 了解年度审计工作计划、具体时间安排及其他相关资料。 第五条 审计委员会 ...

欣旺达电子股份有限公司 对外担保管理制度 欣旺达电子股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）的担保行为， 控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押，公司为子公司提供的担保视同为对外担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司。子公司为公司合 并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在子公司履行审议程序后 及时披露。子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公司 提供担保，执行本制度。控股子公司对公司提供的担保不适用本制度规定。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保 ...

欣旺达电子股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）会计确认、计量和报 告行为，保证会计信息质量，使公司的会计工作有章可循、有法可依，公允地处理会计 事项，以提高公司经济效益，维护股东权益，特制定本制度。 第二条 本制度根据我国《会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》等 国家有关法律、法规，结合公司具体情况及公司对会计工作管理的要求制定。 第三条 本制度适用于公司及下属控股子公司。各控股子公司可根据本制度，结合自 身实际情况制定实施细则。 第二章 财务核算体系 第四条 财会组织体系及机构设置 1、公司负责人对公司财务管理的建立健全、有效实施以及经济业务的真实性、合法 性负责。公司财务管理工作在董事会领导下由总经理组织实施，公司财务负责人对董事 会和总经理负责。 2、公司设立财务总监岗位，是公司财务负责人，负责和组织公司财务管理工作。财 务总监必须按《公司法》、《公司章程》和《财务负责人管理制度》有关规定的任职条 件与聘用程序进行聘用或解聘。 3、公司设置财经中心，专门办理公司的财务管理和会计事项，财经中心配备与工作 相适应、具有会计专业知识和 ...

欣旺达电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")等法律、 法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的相关规定，制定本制度。 欣旺达电子股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会设置审计委员会、战略与可持续发展委员会、提名委员会、薪酬 与考核委员会，委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会中独立董事过半数并担任召集人，审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 ...

欣旺达电子股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 欣旺达电子股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理，加强公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员以及本制度第十九条规定的 自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动管理。 所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份； 从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》和《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易、窗 口期交易、限售期出售股票等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交 ...