欣旺达电子股份有限公司 关联（连）交易管理制度 欣旺达电子股份有限公司 关联（连）交易管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为保证欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）关联（连） 交易符合公平、公正、公开的原则以及监管部门的规范要求，确保公司关联（连） 交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业 板上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 上市规则》"，其中"香港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）、 《证券及期货条例》等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司全资、控股子公司（以下合称"子公司"）发生的关联（连） 交易行为适用本制度。子公司应在其董事会或股东会作出决议前及时通知公司履 行有关信息披露义务。 公司参股公司发生的关联（连）交易行为，原则上按照公司在该参股公司的 持股比例适用本制度的规定。公司参股公司发生的关联（连）交易虽未达到本制 度规定标 ...

欣旺达电子股份有限公司 董事会提名委员会工作细则（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的选聘工作，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《欣旺达电子股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制订 本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责拟定公司董事和高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人 员人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数，并应 至少包括一名性别不同的成员。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立 ...

欣旺达电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《欣旺达电子股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第三条 本工作细则所称执行董事是指在公司任职的董事；高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及董事会认定的其 它高级管理人员。未在公司领取薪酬的董事不在本细则的考核范围内。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员由过半数委员选举，并报请董事会批准产生。 ...

欣旺达电子股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了加强欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）等法律、行政法规和规范性文件以及《欣旺达电子股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》") 的有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责行使公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作。公司 不设监事会，由审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会委员由三名不在公司担任高级管理人员的董事（非执行董 事）组成，其中独立董事应当过半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商 业经验。 第四条 审计委员会委 ...

欣旺达电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《欣旺达电子股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司 董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称执行董事是指除独立非执行董事以外的其他董事； 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及 董事会认定的其它高级管理人员。未在公司领取薪酬的董事不在本细则的考核范 围内。 第二章 人员组成 第四条 ...

欣旺达电子股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，防范对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"，其中"香港联合交易所有限公司"以下 简称"香港联交所"）等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动，包括委托理财、对子公司投资等（包括设立合营企业实体的任何安排或 协议，但设立或者增资全资子公司除外）。公司通过收购、置换、出售或法律法规 允许的其他方式导致公司对外投资的资产增加或减少的行为也适用于本制度。 第三条 本制度适用于公司全资、控股子公司（以下合称"子公司"）。 第四条 公司对外投资行为应符合国家及省市有关法律法规及产业政策，符 合公司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资 ...

欣旺达电子股份有限公司 股东会议事规则 欣旺达电子股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会（以下简称"股东会"）的职责权限，保证公司股东会规范运作，维护股东 的合法权益，确保股东平等有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法 律、法规、规范性文件以及《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司应当在事 ...

董事长为公司内幕信息保密管理工作的主要负责人；董事会秘书负责组织实 施、办理公司内幕信息知情人的登记入档和管理事宜；公司各部门、各子公司的 负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递； 证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门。 欣旺达电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 欣旺达电子股份有限公司 第三条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及 上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信 息。尚未公开是指公司尚未在符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定条件的媒体上正式公开披露。 内幕信息知情人登记管理制度 本制度所称内幕信息的范围包括： 第一章 总则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则 ...

欣旺达电子股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 欣旺达电子股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理，加强公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（包括但不限于《上市发行 人董事进行证券交易的标准守则》，以下简称"《证券交易标准守则》"和《企业 管治守则》，其中"香港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）、香港 法例第 571 章《证券及期货条例》等法律、法规、规范性文件和《欣旺达电子股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员以及本制度第十九条规定的 自然人、法人或其他组织所持本公司股票及其变动管理。 所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户 ...

欣旺达电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 欣旺达电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 董事长为公司内幕信息保密管理工作的主要负责人；董事会秘书负责组织实 施、办理公司内幕信息知情人的登记入档和管理事宜；公司各部门、各子公司的 负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递； 证券部为公司内幕信息登记备案工作的日常管理部门。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第三条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及 上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信 1 欣旺达电子股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 息。尚未公开是指公司尚未在符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）、香港联交所、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称"香港证监 会"）规定条件的媒体上正式公开披露。 本制度所称"内幕消息"同时具有《证券及期货条例》所界定的含义，指符 合以下表述的具体消息或资料： 第一章 总则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工 ...