证券代码：300209 证券简称：*ST有树 公告编号：2024-038 有棵树科技股份有限公司 关于公司银行贷款逾期暨重大诉讼事项进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 4、对上市公司损益产生的影响：本次诉讼进展为一审判决，涉诉各方如不 服该判决可在法律规定的期限内提起上诉，故诉讼最终结果尚存在不确定性，目 前尚无法确定本次诉讼进展对本公司本期利润或期后利润的具体影响，最终实际 影响需以法院终审判决或执行结果为准。 一、诉讼基本情况 因有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"或"有棵树"）在中国光大 银行股份有限公司南京分行（以下简称"光大银行南京分行"）处的本金为 2,640 万元的贷款逾期，光大银行南京分行向江苏省南京市鼓楼区人民法院（以下简称 "鼓楼法院"）提起诉讼，请求鼓楼法院判决公司偿还光大银行南京分行借款本 金 2,640 万元以及利息、复利、罚息。 具体内容详见公司分别于 2023 年 12 月 08 日、2024 年 04 月 12 日在中国证 监会指定的创业板信息披露网站上刊登《关于公司银行贷款逾期的公告 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of 464 million RMB in 2023, a decrease of 40.01% compared to the previous year[4]. - The net profit attributable to the parent company was -485 million RMB, down 32.10% year-on-year[4]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥464,415,199.38, a decrease of 40.01% compared to ¥774,137,256.72 in 2022[31]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥484,505,255.82, representing a decline of 32.10% from -¥366,760,967.67 in 2022[31]. - The total operating revenue for 2023 was ¥464,415,199.38, representing a decrease of 40.01% compared to ¥774,137,256.72 in 2022[53]. - The company achieved a total revenue of 344.90 million yuan in 2023, reflecting a decrease of 45.56% compared to the previous year[46]. - E-commerce revenue accounted for ¥344,901,613.26, which is 74.27% of total revenue, down 45.56% from ¥633,571,001.65 in 2022[54]. - The company reported a total revenue of 500 million RMB for the fiscal year 2023, representing a year-over-year increase of 20%[143]. - The company reported a total revenue of 3,064.60 million CNY for the year 2023, reflecting a significant increase compared to the previous year[161]. Cash Flow and Assets - The cash flow from operating activities showed a net outflow of -¥66,864,860.42, which is an increase in outflow of 82.87% compared to -¥36,564,997.00 in 2022[31]. - The total assets at the end of 2023 were ¥350,363,915.77, down 56.91% from ¥813,111,046.29 at the end of 2022[31]. - The company has significant restricted cash of CNY 4,657,049.75 due to litigation and CNY 17,291,234.83 from third-party e-commerce platform restrictions[71]. - The net increase in cash and cash equivalents was -¥38,567,502.05, indicating a significant decline of 415.14% compared to the previous year[65]. - The company's cash and cash equivalents decreased from CNY 80,771,322.23 at the beginning of the year to CNY 40,817,259.33, an increase in proportion from 9.93% to 11.65% of total assets[70]. Business Operations and Strategy - The company is optimistic about the long-term development of the cross-border e-commerce industry despite current challenges[7]. - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the year[13]. - The company will continue to focus on its e-commerce business, particularly in cross-border e-commerce, aiming to improve operational capabilities and performance[85]. - The company has established a multi-channel sales system, actively engaging in both traditional platforms like Amazon and emerging platforms like Shopee[46]. - The company has implemented a dual warehouse model combining domestic and overseas warehouses to effectively mitigate operational risks[49]. - The company aims to improve operational efficiency by 5% through new management strategies implemented in 2024[110]. - The company is focusing on market expansion strategies, particularly in the technology sector, to enhance its competitive edge[118]. Risks and Challenges - There is a risk of bankruptcy reorganization as creditors have applied for the company's restructuring in court[8]. - The company has indicated uncertainty regarding its ability to continue as a going concern due to negative net profits in recent years[31]. - The company faces significant risks from global macroeconomic and political uncertainties, which could adversely affect its operational performance[86]. - The company is currently undergoing pre-restructuring due to a negative net asset value at the end of 2023, which poses a risk of stock delisting if certain conditions are met in 2024[88]. Governance and Compliance - The company has established a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring proper operation and protection of shareholder rights[92]. - The company emphasizes social responsibility, maintaining communication with stakeholders to promote balanced and harmonious development[98]. - The company strictly adheres to information disclosure regulations, ensuring timely and accurate information is available to all investors[99]. - The company operates independently from its controlling shareholders in terms of business, personnel, assets, and finance, ensuring a complete and autonomous operational structure[102]. - The company has committed to ensuring compliance with tax obligations related to the restructuring and will facilitate the necessary filings with tax authorities[159]. Employee and Management - The total remuneration for directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to CNY 4.3489 million[119]. - The company emphasizes a performance-oriented compensation system, focusing on talent retention and cost efficiency[127]. - The company has a total of 441 employees receiving compensation, including 64 retired employees[126]. - The company has established a comprehensive and competitive compensation system based on job value and individual performance[127]. - Training programs have been enhanced for technical and sales positions to align with the company's strategic development goals[129]. Research and Development - The company is investing 10% of its annual revenue into R&D for new technologies and product development[110]. - The company is investing in new product development, with a budget allocation of CNY 10 million for R&D in the upcoming fiscal year[118]. - The company is investing 50 million RMB in R&D for new technologies aimed at improving service efficiency and user experience[143]. Market and User Growth - User data showed an increase in active users by 20% compared to the previous year, reaching a total of 30.46 million[110]. - User data showed an increase in active users, reaching 5 million, which is a 15% increase compared to the previous year[113]. - User data showed a growth in active users, reaching 10 million, which is a 15% increase compared to the previous year[153]. Legal and Regulatory Matters - The company is involved in a lawsuit with Shanghai Pudong Development Bank, claiming a total amount of RMB 189 million, which has been ruled in favor of the bank[177]. - The company received regulatory warnings for failing to disclose litigation matters in a timely manner, with a warning issued by the Shenzhen Stock Exchange on July 31, 2023[179]. - The company has not reported any major contracts or their execution status during the reporting period[189].

有棵树科技股份有限公司 董事会关于 2023 年年度审计报告非标准审计意见涉及事项 的专项说明 （一）出具带有强调事项段的审计报告的理由和依据 "根据《中国注册会计师审计准则第 1503 号——在审计报告中增加强调事 项段和其他事项段》第九条规定，如果认为有必要提醒财务报表使用者关注已在 财务报表中列报，且根据职业判断认为对财务报表使用者理解财务报表至关重要 的事项，在同时满足下列条件时，注册会计师应当在审计报告中增加强调事项段： （一）按照《中国注册会计师审计准则第 1502 号——在审计报告中发表非无保 留意见》的规定，该事项不会导致注册会计师发表非无保留意见；（二）当《中 国注册会计师审计准则第 1504 号——在审计报告中沟通关键审计事项》适用时， 该事项未被确定为在审计报告中沟通的关键审计事项。 有棵树公司已就本说明一强调事项段所涉及事项在财务报表中作出了恰当 列报。天健事务所认为，强调事项段所涉及事项不会导致发表非无保留意见，同 时未被确定为在审计报告中沟通的关键审计事项。但是考虑到上述事项的重要性， 天健事务所在审计报告中增加强调事项段，提醒财务报表使用者关注。强调事项 段并不影响发表的审计意见 ...

关于对有棵树科技股份有限公司 2023 年度财务报表发表非标准审计意见的 专项说明 天健函〔2024〕2-42 号 有棵树科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了有棵树科技股份有限公司（以下简称有棵树公司）2023 年度的财务报表，并出具了带强调事项段与带持续经营重大不确性段落的无保留 意见的《审计报告》（天健审〔2024〕2-304 号）。根据《公开发行证券的公司 信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理（2020 年修 订）》和《监管规则适用指引——审计类第 1 号》相关要求，现将有棵树公司有 关情况说明如下： 一、审计报告中非标准审计意见所涉及事项 (一) 强调事项段所涉及事项 如审计报告中"强调事项"段所述，有棵树公司应收孙伯荣、陈进 2018 年 度及 2019 年度的承诺业绩补偿款合计 31,379.23 万元，截至本财务报表批准报 出日，有棵树公司尚有 26,187.39 万元业绩补偿款未收到。 (二) 与持续经营相关的重大不确定性段落涉及事项 如审计报告中"与持续经营相关的重大不确定性"段所述，有棵树公司 2021 年-2023年净利润分别为-270,594.0 ...

证券代码：300209 证券简称：ST有棵树 公告编号：2024-037 有棵树科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 4、首席合伙人：王国海 截至 2023 年 12 月 31 日，天健事务所合伙人数为 238 人，注册会计师人数 为 2,272 人，其中 2023 年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 836 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 25 日召开第六届董事会 2023 年第三次临时会议，于 2023 年 5 月 29 日召开 2022 年度股东大会，审议并通过了《关于续聘 2023 年度审计 机构的议案》，同意继续聘任天健事务所为公司 2023 年度审计机构。 二、2023 年度会计师事务所审计履职情况 公司于 2024 年 3 月与天健事务所签订了 2023 年度审计业务约定书。天健事 务所已经按照审计业务约定书，遵循《中国注册会 ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕2-306 号 有棵树科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了有棵树科技股份有限公司（以下简称有棵树公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后附的 有棵树公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称扣除情 况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供有棵树公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为有棵树公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解有棵树公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应当 与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 有棵树公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照 ...

证券代码：300209 股票简称：ST 有棵树 公告编号：2024-027 有棵树科技股份有限公司 第六届监事会 2024 年第二次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会 2024 年第二次 临时会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 4 月 22 日以书面送达、电子邮 件形式发出。本次会议于 2024 年 4 月 25 日在长沙市开福区通泰街街道万达写字 楼 C2 座 2610 室以现场会议结合通讯方式召开。本次会议由监事会主席黎骅先生 主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，公司副总经理兼董事会秘书列席了会 议。本次会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）及有关法律法规、规章、规范性文件及《有棵树科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。本次会议经表决，审议通 过了如下决议： 一、审议通过《＜2023年年度报告＞及其摘要》 公司监事会根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）第 82 ...

本人邓路，1979年09月生，中国国籍，无境外永久居留权，财务管理学博士， 现任北京航空航天大学经济管理学院教授。本人于2020年6月至今担任公司独立 董事，同时担任第六届董事会审计委员会主任委员、第六届董事会提名委员会委 员。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，本人任职符合 《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的 情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《创业板上市公司规范运作》等法律 法规、规章和规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职情况 有棵树科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（邓路） 各位股东及股东代表： 本人作为有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

有棵树科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（彭民） 各位股东及股东代表： 2023年度，本人作为有棵树科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，根据《上市公司独立董事管理办法》及《有棵树科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，认真履行独立董事职责，现将履行职责 的情况进行说明： 一、独立董事的基本情况及独立性说明 本人作为公司独立董事，拥有专业资质及能力，并在上市公司经营管理方面 积累了丰富的实战经验。本人工作履历、专业背景以及任职情况主要如下： 本人彭民，管理科学与工程硕士，2022年10月至今担任公司独立董事。本人 曾任方正证券股份有限公司研究所高级研究员、自营投资经理；开元教育科技集 团股份有限公司董事兼董事会秘书。现任无锡帝科电子材料股份有限公司副总经 理兼董事会秘书。 1 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等的要求，作为公司的独立 董事，本人就独立性情况进行了自查，情况如下： 1、本人担任公司独立董事期间未在公司担任除独立董事以外的任何职务； 2、本人担任公司独立董事期间未在公司主要股东公司担任任何职务； 3、本人担任公司独立董事期间与公司及主要股东、 ...

证券代码：300209 证券简称：ST有棵树 公告编号：2024-035 有棵树科技股份有限公司 关于召开公司2023年度股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：公司 2023 年度股东大会（以下简称"本次大会"） 2、会议召集人：公司董事会；于 2024 年 4 月 25 日召开的第六届董事会 2024 年第二次临时会议审议通过《关于召开公司 2023 年度股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：公司董事会认为本次大会的召集和召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《有棵树科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 24 日下午 14:50 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 24 日 其中，通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票 的具体时间为：2024 年 5 月 24 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 24 日上午 9:15 至 下午 ...