2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 上市公司名称：包头东宝生物技术股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 司的关联关系 | 上市公司核算 的会计科目 | 2023年期初占用 资金余额 | 2023年半年度占用累计发 | 2023年半年度占用资 | 2023年半年度偿还 | 2023年半年度期 末占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 生金额（不含利息） | 金的利息(如有） | 累计发生金额 | | | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | | 其它关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公 ...

上述募集资金截至2021年5月26日已全部到位，募集资金到位情况业经大华会计师事 务所（特殊普通合伙）审验，并出具大华验字[2021]000351号验资报告。 （二） 募集资金以前年度使用金额 包头东宝生物技术股份有限公司关于募集资金 2023 年半年度存放与使用情况的专项报告 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示） 证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2023-078 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 关于募集资金 2023 年半年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 2021年5月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3058号文同意注册，并经深 圳证券交易所同意，本公司由主承销商招商证券股份有限公司采取向特定对象发行的方式 发行人民币普通股（A股）7,272.89万股，每股发行价格人民币5.60元，募集资金总额为 407,281,7 ...

包头东宝生物技术股份有限公司独立董事 关于2023年上半年相关事项及第八届董事会第十六次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》及包头东宝生物技术股份有限公司(以下 简称"公司")《独立董事工作制度》等法律法规、规章制度的有关规定，作为 公司的独立董事，我们本着对公司及全体股东认真、负责的态度，基于独立判断 的立场，对公司 2023 年上半年相关事项及第八届董事会第十六次会议相关事项， 发表如下独立意见： 一、关于募集资金 2023 年半年度存放与使用情况的专项报告的独立意见 我们认真审阅了公司编制的《关于募集资金 2023 年半年度存放与使用情况 的专项报告》，我们一致认为，公司《关于募集资金 2023 年半年度存放与使用 情况的专项报告》内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年半年度募集资金 存放和使用情况，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定。报告期内，公司不 ...

招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：东宝生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：留梦佳 | 联系电话：021-58835130 | | 保荐代表人姓名：周冰昱 | 联系电话：021-58835130 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 | 是 | | 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 | | | 易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | ...

| 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 6、本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事认真审阅了有关议案并进行了表决。经与会监事一致同意，形成决 议如下： 第八届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届监事会第十六次 会议通知于 2023 年 8 月 18 日以直接送达或电子邮件等方式通知了全体监事及董 事会秘书。 2、会议召开时间、地点及方式：会议于 2023 年 8 月 28 日(星期一)下午 13:30 在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。 3、会议出席人员：本次会议应出席监事 3 名，实出席监事 3 名(其中通讯出 席监 ...

SHANGHAI RENYING LAW FIRM 地址：上海市徐汇区田林路 487 号 20 号楼宝石大楼 705 室 邮编：200233 电话（Tel）：021-61255877 传真（Fax）：021-61255878 关于包头东宝生物技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 在深圳证券交易所上市的 法律意见书 上海仁盈律师事务所 包头东宝生物技术股份有限公司 上市法律意见书 上海仁盈律师事务所 关于包头东宝生物技术股份有限公司 | 第一部分 | 律师声明事项 3 | | --- | --- | | 第二部分 | 正文 5 | | 一、本次发行上市的批准和授权 5 | | | 二、本次发行上市的主体资格 5 | | | 三、本次发行上市的实质条件 6 | | | 第三部分 | 结论性意见 12 | | 第四部分 | 结尾 13 | 向不特定对象发行可转换公司债券在深圳证券交易所上市的 法律意见书 （2023）仁盈律非诉字第 002-16 号 根据包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"东宝生 物"）与上海仁盈律师事务所签订的《聘请律师合同》，本所接受该公司的委托 担任其本次 ...

招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 （住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号） 二○二三年八月 包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 声 明 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）接受包头 东宝生物技术股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"东宝生物"）的 委托担任发行人向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的 保荐机构。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券 发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《可转换公司债券管理办 法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、行政法规和中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范 和道德准 ...

股票简称：东宝生物 股票代码：300239 包头东宝生物技术股份有限公司 （地址：内蒙古自治区包头市稀土开发区黄河大街 46 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 保荐人（主承销商） （深圳市福田区福田街道福华一路 111 号） 二〇二三年八月 | 第一节 重要声明与提示 4 | | --- | | 第二节 概览 5 | | 第三节 绪言 6 | | 第四节 发行人概况 7 | | 一、发行人基本情况 7 | | 二、发行人股本结构及前十大股东持股情况 7 | | 三、发行人的主要经营情况 8 | | 四、发行人控股股东及实际控制人情况 10 | | 第五节 发行与承销 13 | | 一、本次发行情况 13 | | 二、本次承销情况 14 | | 三、本次发行资金到位情况 14 | | 四、本次发行的相关机构 14 | | 第六节 发行条款 17 | | 一、本次发行基本情况 17 | | 二、本次可转债发行的基本条款 18 | | 第七节 发行人的资信和担保情况 29 | | 一、公司最近三年债券发行情况 29 | | 二、资信评级机构对发行人的资信评级情况 29 | | 三、可转换公司债券的担 ...

招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司使用募集资金置换 已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为包头东 宝生物技术股份有限公司（以下简称"东宝生物"、"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规及规范性文件，对东宝生物使用募集资金置换已预先投入募 投项目及已支付发行费用的自筹资金相关事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金投入和置换情况概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意包头东宝生物技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1517 号）同意 注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,550,000 张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 455,000,000.00 元，扣除与本次发行有关的费 ...

证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2023-067 包头东宝生物技术股份有限公司 关于调整募投项目拟投入募集资金金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 11 日召 开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 调整募投项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司调整募集资金投资项目拟 投入募集资金金额。本事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审 议。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，公司保荐机构招 商证券股份有限公司对上述事项无异议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意包头东宝生物技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可﹝2023﹞1517 号)同 意注册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,550,000 张，每张面值为人民 币 100 元，募集资金总额为人民币 455,000,000.00 元，扣除与本次发行有关的 ...