平安证券股份有限公司 关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 2、确保公司各项经营活动符合国家有关法律、法规和行业监管规章； 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券、保荐机构）作为深圳市瑞丰光 电子股份有限公司（以下简称瑞丰光电或公司）2021 年向特定对象发行股票的 保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律法规规定，对瑞丰光电 2023 年度内部控制自我评价报告 进行了核查，具体情况如下： 一、 内部控制有效性评价结论 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。公司已经建立起的内部控制体系在完整性、合 规性、有效性等方面不存在重大缺陷。 纳入评价范围的单位、业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在 重大遗漏。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部 ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 营业收入扣除情况表 专项核查报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） | | | 专项核查报告 1-2 公司 2023 年度营业收入扣除情况表及说明 1-3 我们接受委托，在审计了深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称 "瑞丰光电公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的 合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以 及财务报表附注的基础上，对后附的《瑞丰光电公司 2023 年度营业收入扣除 情况表及说明》（以下简称"营业收入扣除情况表"）进行了专项核查。 按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"） 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简 称"自律监管指南"）的有关规定，编制营业收入扣除情况表，保证其内容 真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是瑞丰光电公 司管理层的责任，我们的责任是在实施核查工作的基础上对瑞丰光电公司管 理层编制的营业收入扣除情况表提出鉴证结论。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信 息审计或审阅以外 ...

平安证券股份有限公司 关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司 （二）本报告期募集资金使用情况及结余情况 截止2023年12月31日，公司本报告期募集资金使用金额情况为： 单位：人民币元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金实际到账金额 | 690,890,968.04 | | 其中：募集资金净额 | 689,323,664.77 | | 发行费用（已扣除承销费用） | 1,567,303.27 | 1 | 减：投入募集资金投资项目的金额 | 163,621,404.98 | | --- | --- | | 减：补充流动资金 | 498,861,037.08 | | 加：利息收入 | 5,909,156.77 | | 减：手续费支出 | 4,051.94 | | 募集资金专户余额 | 32,746,327.54 | 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券、保荐机构）作为深圳市瑞丰光电子 股份有限公司（以下简称瑞丰光电、公司）2021 年向特定对象发行股票的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 ...

证券简称：瑞丰光电 证券代码：300241 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票 相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、股权激励计划的授权与批准 7 | | 五、独立财务顾问意见 9 | | （一）本次股票期权注销及限制性股票回购注销相关事项说明 9 | | （二）结论性意见 11 | | 六、备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二）咨询方式 12 | 一、释义 3 1. 上市公司、公司、瑞丰光电：指深圳市瑞丰光电子股份有限公司。 2. 股权激励计划、激励计划、本计划、《激励计划》：指《深圳市瑞丰光电 子股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》。 3. 股票期权：公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件 购买本公司一定数量股票的权利。 4. 限制性股票：公司根据本计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量 的公司 ...

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-016 1、公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权登记完成 日：2024年4月22日 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 关于 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予股票期权登记完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 2、股票期权：登记数量3,354.00万份，期权简称: 瑞丰JLC6，期权代码： 036563 深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月14日召开 2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024年股票期权与限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称"《激励计划》"、"本计划"）； 2024年3月22日，公司召开第五届董事会第九次会议，第五届监事会第七次会议， 审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。基于上 述，公司董事会实施并完成了《激励计划》股票期权的首次授予登记工作，现将 有关情况公告如下： 一、2024年股票期权与限制性股票激励计划已履行的相 ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月22日召 开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整 2024年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如 下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2024年2月26日，公司召开了第五届董事会第八次会议，审议并通过 了《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年股票期权与限制性股票激励计 划有关事项的议案》等议案。 （二）2024年2月26日，公司召开第五届监事会第六次会议，审议通过了《关 于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关 于核实公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单> 的议案》。 证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-015 深圳市瑞丰光电子股份有限公 ...

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-013 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。 2、审议并通过《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》 经审核，监事会认为：本次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规 定的激励对象条件，符合公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2024年股票期权与限制性股票激励计 1 深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"瑞丰光电"或"公司"）第五 届监事会第七次会议通知于2024年3月20日以邮件方式送达各位监事，会议于 2024年3月22日10：00点以现场方式在公司会议室召开。本次监事会应到监事3 名，实到监事3名，会议由监事会主席林玉晟先生召集并主持。本次会议的召开 符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 全体监 ...

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 部分激励对象名单（首次授予日） 一、 总体情况： （一） 授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的股票期 | 占授予期权 | 占本计划公告时 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 权数量（万份） | 总数的比例 | 股本总额的比例 | | 一、外籍员工 | | | | | | | | 1 | 張嘉顯 | 核心管理骨干 | 中国台湾 | 60.00 | 1.72% | 0.09% | | 2 | CONG | 核心管理骨干 | 美国 | 30.00 | 0.86% | 0.04% | | SUN | | | | | | | | 3 | 唐乾鑫 | 核心业务骨干 | 中国台湾 | 12.00 | 0.35% | 0.02% | | 其他核心管理骨干、核心技术骨干、核心业 | | | | 3272.00 | 94.19% | 4.78% | | | | 务骨干（461人） | | | | | | | | ...

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-012 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"或"瑞丰光电"）第五 届董事会第九次会议通知于2024年3月20日以电子邮件方式送达各位董事。会议 于2024年3月22日上午9：00以通讯结合网络线上方式召开。会议应出席董事7人， 实际出席董事7人。本次会议由董事长龚伟斌先生召集并主持，公司监事、高级 管理人员列席本次会议。会议召集、召开情况符合《中华人民共和国公司法》《公 司章程》及《公司董事会议事规则》的有关规定。 二、会议审议情况 1、审议并通过《关于调整2024年股票期权与限制性股票激励计划相关事项 的议案》 鉴于公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激 励计划》）中确定的股票期权首次授予部分激励对象中2名激励对象因个人原因离 职等其他原因，不再具备激励对象资格，公司取消向上述2名激励对象授予的股 票期权共计6.00万份。根据公司 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称"公司"）2024年股票期权与限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"、"激励计划"、"本计划"）规定的 股票期权首次授予条件及限制性股票授予条件已经成就，根据公司2024年第一次 临时股东大会的授权，公司于2024年3月22日召开了第五届董事会第九次会议和 第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与授 予限制性股票的议案》，确定股票期权首次授权日和限制性股票授予日为2024年3 月22日。现将有关事项说明如下： 一、本次股票期权与限制性股票的授予情况 证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2024-014 深圳市瑞丰光电子股份有限公司 关于向激励对象首次授予股票期权与授予限制性股票的公告 （二）董事会对股票期权首次授予条件及限制性股票授予条件已成就的说明 （一）本激励计划已履行的相关审批程序 1、2024年2月26日，公司召开了第五届董事会第八次会议，审议并通过了《关 于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计 ...