中信证券股份有限公司 关于山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2023年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项 山东瑞丰高分子材料股份有限公司： （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于山东瑞丰高分子材料股份有限公 保荐人：中信证券股份有限公司（盖章） 2 司 2023 年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》之签章页） 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、2024 年第一季度，受原材料价格上涨以及年产 6 万吨生物可降解高分子 材料PBAT项目于2023年末转固影响，公司归属于上市公司股东的净利润较2023 年同期有所下降。保荐人提请公司关注未来全球宏观经济环境变化、所属行业市 场变化、原材料价格的变动、下游客户需求变化以及对公司的经营业绩可能带来 不利影响的其他因素。建议公司根据自身实际情况合理调整经营策略，进一步加 强经营管理，防范相关经营风险，努力提升业绩水平。对于公司营业利润、归属 于上市公司股东的净利润未来可能出现下滑的情况，公司应当及时做好相关信息 披露工作，及时、充分地揭示相关风险，切实保护投资者利益； 2、截至 2023 年 12 月 31 日，公司年 ...

中信证券股份有限公司 关于山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：瑞丰高材（300243.SZ） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李建 | 联系电话：010-60838192 | | 保荐代表人姓名：康恒溢 | 联系电话：010-60834151 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | 是 | | 制度） | | | | 是，根据《山东瑞丰高分子材料股份有限公司 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 董事会2023年度内部控制评价报告》，发行人 | | | 有效执行了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | ...

中信证券股份有限公司 关于山东瑞丰高分子材料股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：瑞丰高材 | | --- | | （以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | 保荐代表人姓名：李建 联系电话：010-60838192 | | 保荐代表人姓名：康恒溢 联系电话：010-60834151 | | 现场检查人员姓名：康恒溢 | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 | | 现场检查时间：2024 年 5 月 10 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市 | | 公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单， | | 查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文 | | 件及相关变更决策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员 | | 进行访谈。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 | | 2.公司章 ...

| 证券代码：300243 | 证券简称：瑞丰高材 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123126 | 债券简称：瑞丰转债 | | 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 关于不向下修正瑞丰转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东瑞丰高分子材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕659 号）同意 注册，公司于 2021 年 9 月 10 日向不特定对象发行了可转换公司债券 3,400,000 张，每张面值为人民币 100 元。经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）同意， 1 公司可转换公司债券于 2021 年 10 月 18 日起在深交所挂牌交易，债券简称"瑞 丰转债"，债券代码"123126"，转股期限为 2022 年 3 月 16 日至 2027 年 9 月 9 日。 （二）转股价格调整情况 特别提示： 1、截至 2024 年 5 月 10 日，山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称 "公司"）股票已 ...

| 证券代码：300243 | 证券简称：瑞丰高材 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123126 | 债券简称：瑞丰转债 | | 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不 向下修正瑞丰转债转股价格的公告》。 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 八次会议于 2024 年 5 月 10 日在公司三楼会议室以现场结合通讯方式召开，本次 会议通知于 2024 年 5 月 10 日通过电子邮件方式发出。全体董事一致同意本次董 事会豁免通知期限要求。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司部 分监事、高级管理人员列席了会议。本次董事会由董事长周仕斌先生主持。本次 会议召开符合相关法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定。 二、会议审议情况 与会董事对本次会议需审议的全部议案进行了讨论，作出如下 ...

补充披露前： "2、公司关注到近期深交所互动易投资者所提问题，以及股吧等投资者社 交平台对公司黑磷材料、合成生物材料、新能源电池胶等新业务的关注度较高， 可能对本公司股票交易价格产生较大影响，公司特说明如下： | 证券代码：300243 | 证券简称：瑞丰高材 公告编号：2024-033 | | --- | --- | | 债券代码：123126 | 债券简称：瑞丰转债 | 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 关于股票异常波动公告的补充公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于股票异常波动的公告》（公 告编号：2024-032，以下简称"《异动公告》"）。现对《异动公告》中"二、 公司关注并核实情况的说明"之"2、..."相关内容补充说明如下： （1）黑磷材料 公司的控股子公司山东瑞丰玥能新材料有限公司（以下简称"瑞丰玥能"） 主要从事黑磷及黑磷烯相关技术、产品的研发、生产、销售。科学研究发现，黑 磷作为新型二 ...

| 证券代码：300243 | 证券简称：瑞丰高材 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123126 | 债券简称：瑞丰转债 | | 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 关于股票异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司股票交易异常波动的具体情形 山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"）股票（证券简称： 瑞丰高材，证券代码：300243）交易连续 3 个交易日（2024 年 5 月 6 日、5 月 7 日、5 月 8 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%，根据《深圳证券交易所交易 规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注并核实情况的说明 针对公司股票交易异常波动，公司董事会通过书面问询方式，对公司控股股 东、实际控制人就相关事项进行了核实，现将有关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2、公司关注到近期深交所互动易投资者所提问题，以及股吧等投资者社交 平台对公司黑磷材料、合成生物材料、新能源电池胶等新业务的关注度较高，可 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was CNY 488,073,467.70, representing an increase of 18.81% compared to CNY 410,808,987.33 in the same period last year[6] - Net profit attributable to shareholders decreased by 44.71% to CNY 9,777,527.22 from CNY 17,683,765.50 year-on-year[6] - Basic and diluted earnings per share both dropped by 50% to CNY 0.04 from CNY 0.08 in the same period last year[6] - The net profit for Q1 2024 was CNY 9,775,638.33, a decrease of 44.8% from CNY 17,683,765.50 in Q1 2023[24] - The total operating revenue for Q1 2024 was CNY 488,073,467.70, representing an increase of 18.7% compared to CNY 410,808,987.33 in Q1 2023[23] - The total operating costs for Q1 2024 were CNY 473,856,904.42, up from CNY 391,848,756.89 in the same period last year, indicating a rise of 20.9%[23] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -66,684,537.17, a decline of 60.78% compared to CNY -41,475,544.99 in the previous year[10] - The cash and cash equivalents decreased from 305,810,149.84 RMB to 244,476,768.70 RMB, a decline of approximately 20%[19] - The cash and cash equivalents at the end of the period were 130,734,220.72, compared to 79,895,741.24 at the end of the previous period, showing an increase in liquidity[28] - The company reported a total cash inflow from operating activities of 348,890,365.17, slightly up from 335,974,307.27 in the previous period[27] - The cash outflow from operating activities was 415,574,902.34, compared to 377,449,852.26 in the previous period, indicating increased operational expenses[27] - The total cash inflow from financing activities was 213,233,020.67, up from 139,300,000.00 in the previous period, primarily due to an increase in borrowings received[28] - Cash outflow from financing activities increased to 219,489,834.14 from 72,483,447.94, resulting in a net cash flow from financing activities of -6,256,813.47, down from 66,816,552.06[28] Assets and Liabilities - Total assets increased by 0.77% to CNY 2,190,373,502.45 from CNY 2,173,702,843.51 at the end of the previous year[6] - The total liabilities increased to CNY 1,039,735,954.62 in Q1 2024 from CNY 1,032,846,799.49 in Q1 2023[21] - The company's total assets as of the end of Q1 2024 amounted to CNY 2,190,373,502.45, compared to CNY 2,173,702,843.51 at the end of Q1 2023[21] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 16,099[12] - The largest shareholder, Zhou Shibin, holds 26.91% of shares, totaling 67,399,461 shares, with 21,760,000 shares pledged[12] - The company has no changes in the top 10 shareholders or the top 10 unrestricted shareholders due to securities lending[14] - The total number of restricted shares at the end of the period is 59,731,283 shares, with no new restrictions added[16] - The company has not reported any changes in the status of preferred shareholders or their holdings[14] Research and Development - Research and development expenses rose by 52.87% to CNY 1,795,056.56, reflecting increased investment in R&D and experimentation[9] - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 1,795,056.56, compared to CNY 1,174,232.85 in Q1 2023, reflecting a significant increase of 53.0%[24] - The company plans to continue focusing on the development of biodegradable polymer materials, with ongoing projects expected to enhance future profitability[6] Other Financial Metrics - The company experienced a 136.12% increase in other income to CNY 1,245,968.32, benefiting from VAT policy adjustments[9] - Long-term borrowings increased by 81.35% to CNY 200,552,000.00, indicating new bank loans taken during the reporting period[9] - The company reported a significant increase in interest expenses, which rose to CNY 9,370,355.77 from CNY 4,437,007.73 in the previous year[24] - The total equity attributable to the parent company was CNY 1,150,657,483.10, an increase from CNY 1,140,874,090.40 in Q1 2023[21] Capital Activities - The company issued 14,957,264 shares at a price of 7.02 RMB per share, raising a total of 105 million RMB, with shares listed on January 8, 2024[17] - The company is actively engaged in stock issuance to specific investors as part of its capital strategy[17] Inventory and Accounts Receivable - The company reported a significant increase in accounts receivable by 37.40% to CNY 396,980,820.82, attributed to concentrated year-end collections[9] - Accounts receivable increased from 288,922,023.41 RMB to 396,980,820.82 RMB, representing a growth of about 37.4%[19] - Inventory rose from 217,161,435.46 RMB to 247,508,237.45 RMB, an increase of approximately 14%[19] Investment Activities - The company invested 2,460,787.01 in fixed assets during the quarter, down from 28,690,044.52 in the previous period, indicating a reduction in capital expenditures[28] - The company’s cash flow from investment activities was -2,460,787.01, compared to -28,690,044.52 in the previous period, showing a decrease in investment losses[28] Market and Product Development - The company did not report any new product launches or significant market expansion strategies during the quarter[30]

山东瑞丰高分子材料股份有限公司 募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 专项鉴证报告 上会师报字(2024)第 5647 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 会会计师事务所(特殊普通合伙) nghai Contified Public Accountants (Special General Pantnership) 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 募集资金置换已支付发行费用的自筹资金专项鉴证报告 上会师报字(2024)第 5647 号 贵公司的责任是按照《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使 用的监管要求(2022 年修订)》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 -- 创业板上市公司规范运作》 等相关规定编制募集资金置换专项说明,提供真实、 合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的 其他证据,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大 遗漏，是贵公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是对瑞丰高材管理层编制的募集资金置换专项说明独立地提出鉴证 结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 ...

| 证券代码：300243 | 证券简称：瑞丰高材 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123126 | 债券简称：瑞丰转债 | | 山东瑞丰高分子材料股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目 增加实施内容的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东瑞丰高分子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关 于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目增加实施内容的议案》， 同意公司使用自有资金不超过1,000.00万元对年产6万吨生物可降解高分子材料 PBAT 项目现有装置进行技术改造，增加部分实施内容，以使该生产装置可同时 满足 PETG 聚酯的工业化生产。该议案尚需提交公司股东大会审议。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公告自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，本事项 不构成关联交易，亦不属于《上市公司重大 ...