对外投资管理制度 杭州初灵信息技术股份有限公司 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策， 符合公司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业 资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。 第四条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司 （以下统称"子公司"）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的审批权限 第五条 公司股东会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机 构，各自在其权限范围内，依法对公司的对外投资做出决策，其他任 第一章 总则 第一条 为加强杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）对外投资管理，规范投资行为，提高投资收益，降低投资风险， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相 关规定，结合《杭州初灵信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一 定数量的货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出 资，对外进行各种形式的投资活动。 何部门和个人无权做出对外投资的决定。公司 ...

第一章 总 则 第一条 为了进一步完善杭州初灵信息技术股份有限公司（下称 "公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《杭 州初灵信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，制订本制度。 杭州初灵信息技术股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责 制订公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制订、审 查公司董事及高级管理人员的薪酬政策和方案。 第三条 适用人员：《公司章程》规定的董事和高级管理人员。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪酬；公司股 东会负责审议董事的薪酬。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责 制定公司董事、高级管理人员的薪酬标准与方案；负责审查公司董事、 高级管理人员履行职责并对其进行年度考核；负责对公司薪酬制度执 行情况进行监督。 第六条 公司人力资源部、财务部配合董事会薪酬与考核委员会 进行公司董事及高级管理人员薪酬方案的具体实施。 第三章 薪酬标准与发放 第七条 董事 ...

杭州初灵信息技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强杭州初灵信息技术股份有限公司（以下 简称"公司"）与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间 的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等有关法律、法规并参照《上市公司投资者关系管理工作指 引》和公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 1、树立尊重投资者及投资市场的管理理念； 2、通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对 公司的了解和认同； 3、促进公司诚信自律、规范运作； 4、提高公司透明度，改善公司治理结构。 （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信 息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行 业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规 范和行为准则。 （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平 等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。上市公 ...

董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确杭州初灵信息技术股份有限公司(以下简 称"公司")董事会秘书的职责、权限，规范其行为，促进董事会秘 书勤勉尽责，提高公司规范运作水平和信息披露质量，更好地发挥其 作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》和《杭州初灵信息技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制 订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司的高级管理人 员，对公司和董事会负责。 董事会秘书为公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）等 监管部门之间的指定联络人，依据有关法律法规及《公司章程》履行 职责。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、金融、管 理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得证券 交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （三） 组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事 会及高级管理人员相关会议，负责董 ...

杭州初灵信息技术股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范杭州初灵信息技术股 份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对 外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及公司 章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，含对 控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会 批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似 的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产 生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带 责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保应执行本制度。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严格控制担保风险。 ...

子公司管理制度 股东权利。 第五条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营， 自负盈亏，对公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第六条 公司对子公司主要从章程制定、人事、财务、经营决策、 信息管理、检查与考核等方面进行管理。公司应重点加强对子公司的 管理控制，加强对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、 信息披露等活动的控制。 第七条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管 理，合法有效地运作企业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的 各项制度规定，参照执行公司的各项管理制度，公司的规章制度明确 规定适用于子公司的，子公司应当执行。 第一章 总 则 第一条 为规范杭州初灵信息技术股份有限公司（以下称"公司" 或"母公司"）对子公司的管理控制，规范内部运作机制，维护全体 投资者利益，促进子公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和 国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下称"《证券法》"） 、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》 （以下称"《创业板上市规则》"） 、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》（以下称"《规范运作指引》"）等相关 ...

杭州初灵信息技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原 则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披 露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公 司规范运作 》、《上市公司监管指引第 5 号--上市公司内幕知情人登记管理制 度》等有关法律、法规和《杭州初灵信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会领导并总体负责内幕信息及其知情人的管理事务。公司 各部门负责人、公司控股子公司的总经理或执行董事、各项目组负责人、各关联 单位的相关负责人，为各部门、单位、项目组内幕信息及其知情人管理的第一责 任人，对本部门、单位、项目组等的内幕信息及其知情人管理工作负责；中介服 务机构在与公司合作中可能产生的内幕信息及其知情人管理事宜，由对口业务部 门负责。 董事会秘书负责公司 ...

第一章 总则 第一条 为依法规范公司对外提供财务资助行为，防范财务风险， 提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有 杭州初灵信息技术股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股 子公司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除 外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为上市公司合并报表范围内且持股比例超过 50% 的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股 东、实际控制人及其关联人。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务 资助，参照本制度执行。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供 资助； （二）为他人承担费 ...

杭州初灵信息技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）及相关义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规 范运作 》（以下简称《指引》）等法律、行政法规、部门规章及其 他有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责， 保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公 开披露信息。 第三条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露 该信息，不得利用该信息进行内幕交易。 第四条 本制度所称信息披露是指，将法律、法规、证券监管部 门规定要求披露的已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生重大影响的信息，按照相关要求向社会公众公布，并按规定程序送 达 ...

第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法 人： 杭州初灵信息技术股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州初灵信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）的关联交易，保证公司与各关联人所发生的关联 交易的合法性、公允性、合理性，保障股东和公司的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》和《杭州初灵信息技术股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）等法律、法规、规范性文件的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 关联人及关联交易 第二条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自 然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联 人： （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及控股子公司以 外的法人或者其他组织； （三）由第四条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担 任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员 ...