开能健康科技集团股份有限公司 开能健康科技集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 ————独立董事 王高 各位股东及股东代表: 本人王高，因连续担任开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）独 立董事期满六年，根据监管规定，自2024年2月26日起不再担任公司独立董事。作为 公司第五届及第六届董事会独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运 作》等相关法律、法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定，认真履行 职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小 股东的合法权益。 现将2023年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人王高，中国国籍，无境外永久居留权，1965年出生，社会学博士，历任清华 大学经济管理学院市场营销系副教授、系副主任；中国零售研究中心副主任；哈佛－ 中欧－清华高级经理人（SEPC）项目学术主任；美国可口可乐美之源分公司战略分 析部 ...

开能健康科技集团股份有限公司 章程修正案 开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开 第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理公司工商 变更登记的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司 现金分红》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》相关要求以及公司实际情况， 公司董事会拟对公司《公司章程》相关条款进行如下修订： | 序号 | 原《公司章程》内容 | 修改后《公司章程》内容 | | --- | --- | --- | | 1 | 第二条 开能健康科技集团股份有限 | 第二条 开能健康科技集团股份有限 | | | 公司系依照《公司法》和其他有关规定 | 公司系依照《公司法》和其他有关规定 | | | 成立的股份有限公司（以下简称"公 | 成立的股份有限公司（以下简称"公 | | | 司"）。 | 司"或"上市公司"）。 | | 2 | 第六条 公司注册资本为人民币 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | | 万元。 57, ...

关于公司及子公司 2024 年向银行申请授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300272 | 证券简称：开能健康 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123206 | 债券简称：开能转债 | | 开能健康科技集团股份有限公司 综合授信品种包括但不限于：用于日常经营活动流动资金贷款、银行承兑汇 票、银行保函、保理、担保等业务。具体授信额度、期限、利率及担保方式等条 件以相关金融机构最终审批为准。 开能健康科技集团股份有限公司 开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"开能健康"）于 2024 年 4 月 19 日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司及子公司 2024 年向银行申请授信额度的议案》，具体内容如下： 董 事 会 一、拟申请授信额度情况 二○二四年四月十九日 以上授信额度需经公司股东大会审议通过后生效，有效期为两年。董事会提 请股东大会授权公司董事长或董事长授权的人士根据业务开展需要在前述额度 内分割、调整向各银行及其他金融机构申请的授 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于开能健康科技集团股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为开 能健康科技集团股份有限公司（以下简称"开能健康"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对开能健康开展外汇套期保 值业务的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 随着公司进出口业务的发展需求，公司外币结算业务日益频繁。为有效规避进 出口业务中的汇率风险等外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司生产经营、成本 控制造成的不良影响，公司及下属子公司拟与银行等金融机构开展外汇套期保值业 务，以减少汇率波动对公司业绩的影响。 二、外汇套期保值业务基本情况 鉴于外汇套期保值业务与公司的经营密切相关，公司董事会授权公司总经理审 批日常外汇套期保值业务方案及签署外汇套期保值业务相 ...

开能健康科技集团股份有限公司 内部控制制度 第五条 公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下层面作出安排： 第六条 公司建立和实施内控制度时，应考虑以下基本要素： （一）目标设定，指董事会和管理层根据公司的风险偏好设定战略目标； 第一章 总则 （二）内部环境，指公司的组织文化以及其他影响员工风险意识的综合因素， 包括员工对风险的看法、管理层风险管理理念和风险偏好、职业道德规范和工作 第一条 为了规范开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）运作， 建立健全和有效实施内部控制制度，提高公司风险管理水平，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 结合实际情况，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司为了保证公司战略目标的实现，降低股东的风险， 而对公司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公 司董事会、管理层及全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章的规定建 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于开能健康科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为开 能健康科技集团股份有限公司（以下简称"开能健康"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《企业内部控制基本规范》《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对开能健康编制的《开 能健康科技集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，具体 核查情况如下： 一、重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价 结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存 ...

经核查报告期内公司独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 开能健康科技集团股份有限公司 开能健康科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度独立董事谢荣兴、陶鑫良①、朱震宇、侯郁波及王高②的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 董 事 会 二○二四年四月十九日 ① 2024 年 5 月 22 日，公司披露《关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人 员、证券事务代表的公告》，谢荣兴及陶鑫良自董事会于 ...

开能健康科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二章 会计师事务所执业质量要求 （2024 年 4 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第五条 公司选聘（含续聘、改聘）的会计师事务所应当同时具备以下条件： （一）具有独立的法人资格 ...

债券代码：123206 债券简称：开能转债 证券代码：300272 证券简称：开能健康 公告编号：2024-036 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"开能健康"）于 2024 年 4 月 19 日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于开展外汇套期 保值业务的议案》，公司董事会同意公司开展外汇套期保值业务，公司及下属子 公司根据公司资产规模及业务需求情况，累计开展的外汇套期保值业务总额不超 过等值人民币 8 亿元。开展外汇套期保值业务的期限自公司董事会审议通过之日 起 24 个月，具体情况如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 随着公司进出口业务的发展需求，公司外币结算业务日益频繁。为有效规避 进出口业务中的汇率风险等外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司生产经营、 成本控制造成的不良影响，公司及下属子公司拟与银行等金融机构开展外汇套期 保值业务，以减少汇率波动对公司业绩的影响。 二、外汇套期保值业务基本情况 1、主要涉及币种及业务品种：公司及下属子公司拟开展的外汇套期保值业 务只限于从事与公司 ...

根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 的相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额 不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为2023年 年度股东大会通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。本次授权事宜需提 交公司2023年年度股东大会审议。本次授权事宜包括以下内容： 证券代码：300272 证券简称：开能健康 公告编号：2024-033 债券代码：123206 债券简称：开能转债 开能健康科技集团股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快速 融资"）的条件 办理小额快速融资相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月19日召开 的第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小 额快速融资相关事宜的议案》。 董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注册管 理办法》等法律、法规、规范性文 ...