北京掌趣科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）有关上市公 司信息披露的要求和《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）的规定，为规范北京掌趣科技股份有限公司（以下简称 "公司"）信息披露行为，确保信息披露真实、准确、完整、及时，特制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种（以下统称"证 券"）交易价格可能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于： （一） 与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分 配及公积金转增股本等； （二） 与公司收购兼并、重组等事项有关的信息； （三） 与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （四） 与公司经营事项有关的信息，如新产品、新发明、新专利获得政府批准， 签署重大合同，订立未来重大经营计划； （五） 应当披露的交易和关联交易事项有关的信息； （六） 与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； 信息披露管理制度 第六条 公司及相关信息披露义务人应当根据及时性原则进行信息披露，不得 延迟披露，不得有意选择披露时点强化或者淡化信息披露 ...

第一条 为规范北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资 行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。公司除本制 度规定的上述证券投资行为之外，其他投资行为按照《北京掌趣科技股份有限公 司重大投资管理制度》进行管理。 第三条 以下情形不适用于本制度： 北京掌趣科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； 第七条 公司必须以公司名义设立证券交易账户，不得使用其他公司或个人 账户进行与证券投资相关的行为。 第三章 证券投资的审批程序 第八条 公司进行证券投资，应严格按照《公司章程》及本制度规定的投资 ...

北京掌趣科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性；为了 保证公司各项业务能够通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法 权益，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）和《北京掌趣科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵 循并贯彻以下原则： （二）确定关联交易价格时，应遵循"自愿、平等、诚实信用以及等价有偿" 的原则，并以书面协议方式予以确定。 （三）关联董事和关联股东回避表决。 （四）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第三条 关联交易应当具有商业实质，价格应当公允，原则上不偏离市场 独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害其他股东的合法权益。 第四条 上市公司及其关联方不得利用关联交易输送利益或者调节利润， 不得以任何方式隐瞒关联关系。 第二章 关联人 第 ...

北京掌趣科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信 息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合 规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《北 京掌趣科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制订本制 度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证券 交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其 他承担信息披露义务的主体。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等 ...

北京掌趣科技股份有限公司 重大资产处置管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京掌趣科技股份有限公司（下称"公司"）重大资产的处置 行为，加强公司的重大资产处置管理工作，增强重大资产处置的风险意识，保证 公司持续健康发展，根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）和《北京掌趣科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大资产处置包括以下行为： （五） 债权或债务重组。 第二章 审批决策权限 第三条 公司处置重大资产事宜，根据《公司章程》及《上市规则》的规定 分别由股东会、董事会、总经理审议批准。 第四条 资产处置达到股东会的权限标准，若资产处置标的为股权，公司应 当披露交易标的最近一年又一期的审计报告，审计截止日距审议该交易事项的股 东会召开日不得超过六个月；若资产处置标的为股权以外的其他非现金资产，应 当提供评估报告，评估基准日距审议该交易事项的股东会召开日不得超过一年。 属于董事会批准的资产处置，经董事会审议通过后方可实施。 超过董事会批准权限的资产处置，应当先经董事会审议后提交股东会审议。 前款规定的审计报告和 ...

北京掌趣科技股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保 证股东会依法行使职权，根据《公司法》和《北京掌趣科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 《公司法》和《公司章程》规定的股东会职权不得通过授权形式由董事会或 其他机构或个人代为行使。股东会对其职权范围内事宜作出决议后可授权董事会 批准决定具体实施方案。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。股东会不能依照《公司法》、 《公司章程》规定时限召开的，应当报告北京证监局和深圳证券交易所，说明原 因并公告。 第五条 股东会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、 计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容按照 《公司章程》执行。 第六条 公司在 ...

掌趣科技外汇套期保值业务管理制度 北京掌趣科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）外 汇套期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投 资风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章 程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 套期保值业务，是指为管理外汇风险、价格风险、利率风险、信用 风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。本制度 所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，与具备相关业务经营资质 的银行等金融机构进行的用于规避和防范外汇汇率或利率风险的外汇套期保值 业务。外汇套期保值业务品种具体包括远期结售汇、外汇互换、外汇期货、外汇 期权业 ...

北京掌趣科技股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了完善北京掌趣科技股份有限公司内部制度，落实对年报信 息披露责任人的问责机制，提高年报信息披露质量，提高自治自律水平，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披 露管理办法》等法律、法规、规范性文件及《北京掌趣科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是年报信息披露工作中有关人员未按规定履行职责、义 务或其他个人原因导致年报信息发生重大差错，给公司造成重大经济损失或不 良影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于下列人员：公司董事、高级管理人员，公司控股 股东、实际控制人及持股 5%以上的股东，公司子公司和各部门的负责人及与 年报信息披露有关的其他人员。 第四条 年报信息披露重大差错责任追究应遵循以下原则：客观公正、 实事求是、权利与责任对等、过错与责任相对应。 第五条 本制度所指年报信息披露重大差错是指年报信息披露相关人员 不履行或者不正确履行相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的职 责，导致公司年报信息存在虚假记载、误导性陈 ...

北京掌趣科技股份有限公司 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、可转 换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司 控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业需遵守本制度。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施，确保投资于境 外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况专 项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第一条 为了加强、规范北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高其使用效率和效益，根据相关法律法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指的"募集资金"，是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以 ...

北京掌趣科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范北京掌趣科技股份有限公司（下称"公司"或"上市公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关 的法律法规、证券监督管理部门的相关要求及《北京掌趣科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，选聘会计师事务所对公司财务会计报告 发表审计意见、出具审计报告需遵照本制度的规定。公司聘任会计师事务所从事 除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（下称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司控股股东、实际控制人或者董事、高级管理人员不得在公司董事会、股 东会审议前，向公司指定会计师事务所，不得不当干预审计委员会独立履行审议 职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 ...