北京掌趣科技股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了完善北京掌趣科技股份有限公司内部制度，落实对年报信 息披露责任人的问责机制，提高年报信息披露质量，提高自治自律水平，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披 露管理办法》等法律、法规、规范性文件及《北京掌趣科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是年报信息披露工作中有关人员未按规定履行职责、义 务或其他个人原因导致年报信息发生重大差错，给公司造成重大经济损失或不 良影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于下列人员：公司董事、高级管理人员，公司控股 股东、实际控制人及持股 5%以上的股东，公司子公司和各部门的负责人及与 年报信息披露有关的其他人员。 第四条 年报信息披露重大差错责任追究应遵循以下原则：客观公正、 实事求是、权利与责任对等、过错与责任相对应。 第五条 本制度所指年报信息披露重大差错是指年报信息披露相关人员 不履行或者不正确履行相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的职 责，导致公司年报信息存在虚假记载、误导性陈 ...

北京掌趣科技股份有限公司 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、可转 换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司 控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业需遵守本制度。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐机构应当采取有效措施，确保投资于境 外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况专 项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第一条 为了加强、规范北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理，提高其使用效率和效益，根据相关法律法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指的"募集资金"，是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以 ...

掌趣科技外汇套期保值业务管理制度 北京掌趣科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）外 汇套期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投 资风险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章 程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 套期保值业务，是指为管理外汇风险、价格风险、利率风险、信用 风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。本制度 所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，与具备相关业务经营资质 的银行等金融机构进行的用于规避和防范外汇汇率或利率风险的外汇套期保值 业务。外汇套期保值业务品种具体包括远期结售汇、外汇互换、外汇期货、外汇 期权业 ...

北京掌趣科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范北京掌趣科技股份有限公司（下称"公司"或"上市公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关 的法律法规、证券监督管理部门的相关要求及《北京掌趣科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，选聘会计师事务所对公司财务会计报告 发表审计意见、出具审计报告需遵照本制度的规定。公司聘任会计师事务所从事 除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（下称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司控股股东、实际控制人或者董事、高级管理人员不得在公司董事会、股 东会审议前，向公司指定会计师事务所，不得不当干预审计委员会独立履行审议 职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 ...

北京掌趣科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者以及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，完善公司治理结 构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益。根据《公司法》、《证券 法》及其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 （四） 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守 底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二） 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当 ...

第二条 委员会是董事会决议设立的专门机构，主要负责对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 北京掌趣科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理机构，并使董事会战略 委员会（以下简称"委员会"）工作规范化、制度化，根据《公司法》、《上市公司 治理准则》及其他法律、法规、部门规章、规范性文件和《北京掌趣科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本细则。 第三条 委员会在董事会领导下工作，对董事会负责，其提案应提交董事 会审查决定。 第二章 组织机构 （一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司的经营管理； 第四条 委员会委员由五名董事组成，其中至少一名独立董事。 第五条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 （二）诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的权益积极开展 工作； （三）有较强的综合分析和判断能力，能处理 ...

北京掌趣科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了规范北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）经理人 员的行为，确保经理人员忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《公司法》和《北 京掌趣科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定 本细则。 第二条 本细则所适用人员范围包括公司总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书。 第三条 公司经理人员的任职资格、产生方式、任期、薪酬待遇，按《公 司章程》及公司其他管理制度和董事会有关决议的规定执行。 第二章 经理人员的责任 第四条 经理人员应当忠实、勤勉地履行职责，履行职责应当符合公司全 体股东的最大利益，以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处 理公司事务，不得利用职务便利，从事损害公司和股东利益的行为。 第五条 经理人员向董事会负责并接受董事会的监督和指导。 第六条 公司经理人员应当严格执行董事会决议、股东会决议等相关决议， 不得擅自变更、拒绝或消极执行相关决议。在执行相关决议过程中发现下列情形 之一时，应当及时向总经理或者董事会报告，提请总经理或者董事会采取应对措 施： （一）实施环境、实施条件等出现重大变化， ...

北京掌趣科技股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司治理，加强对子公司的管理，根据《公司法》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称"母公司"系指北京掌趣科技股份有限公司；"子公司" 系指母公司经对外投资持有股权的控股子公司。 第三条 子公司的经营和投资应服从母公司的发展战略与产业布局。子公 司应自觉接受母公司的检查与监督；针对母公司董事会提出的质疑，子公司应当 如实反映情况和说明原因。 第四条 子公司应当根据《公司法》及有关法律法规的规定，建立健全法 人治理结构、内部控制和运行机制；子公司应参照母公司的相关管理制度，结合 企业实际，建立系统、规范的内部管理制度。子公司的基本管理制度应报母公司 证券部备案。 第二章 对子公司管理方式 第六条 母公司对子公司行使股东提案权（包括提名董事、监事的权利）、 在股东会上的表决权和提议召开子公司股东会的权利等股东权利，应经母公司总 经理决定，《公司章程》及其他内部规定另有规定的，从其规定。 第七条 经母公司提名由子公司股东会选举的董事、监事，对子公司独立 承担《公司法》规定的董事、监事的勤勉义务和忠实义务 ...

北京掌趣科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，根据《公司法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《上市公司独立董事履职指引》、《北京掌趣科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，公司建立独立董事制度。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第四条 独立董事应当具备下列条件： （一）根据法律法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有五年以上的经济、法律、管理、会计、财务或其他履行独立董事 职责所必需的工作经验，并确保有足够的时间和精力履行职责； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规及规则； （四）具备本制度第五条所要求的独立性； 1 （五）已经获得或承诺获得监管部门颁布的上市公司独立董事任职资格； （六）《公司章程》规定的其他担任独立董事的条件。 ...

北京掌趣科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，维护北京 掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）的合法权益，强化公司经营管理， 提高经济效益，促使公司经济持续健康发展，根据《公司法》、《审计法》、《审计 署关于内部审计工作的规定》等有关法律法规、部门规章、规范性文件及《北京 掌趣科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《董事会审计委员会 工作细则》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所有全资子公司和控股子公司及其控股、 控制的所有关联企业（以下简称"公司及子公司"）。 第二章 机构和职权 第三条 公司设立内部审计机构（以下简称"内审部"），对公司的业务活 动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 第四条 内审部设内审部负责人一名，负责内部审计机构的管理工作。 第五条 内审部对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内审部在 对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况进行检查监督过程中， 应当接受审计委员会的监督指导。 第六条 内审部应当保持独立性，不得置于财务部的领导之下，或者与财 务部门合 ...