北京掌趣科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范北京掌趣科技股份有限公司（下称"公司"或"上市公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关 的法律法规、证券监督管理部门的相关要求及《北京掌趣科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，选聘会计师事务所对公司财务会计报告 发表审计意见、出具审计报告需遵照本制度的规定。公司聘任会计师事务所从事 除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（下称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司控股股东、实际控制人或者董事、高级管理人员不得在公司董事会、股 东会审议前，向公司指定会计师事务所，不得不当干预审计委员会独立履行审议 职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 ...

北京掌趣科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者以及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，完善公司治理结 构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益。根据《公司法》、《证券 法》及其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 （四） 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守 底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二） 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当 ...

第二条 委员会是董事会决议设立的专门机构，主要负责对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 北京掌趣科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理机构，并使董事会战略 委员会（以下简称"委员会"）工作规范化、制度化，根据《公司法》、《上市公司 治理准则》及其他法律、法规、部门规章、规范性文件和《北京掌趣科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本细则。 第三条 委员会在董事会领导下工作，对董事会负责，其提案应提交董事 会审查决定。 第二章 组织机构 （一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司的经营管理； 第四条 委员会委员由五名董事组成，其中至少一名独立董事。 第五条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 （二）诚信原则，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的权益积极开展 工作； （三）有较强的综合分析和判断能力，能处理 ...

北京掌趣科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了规范北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）经理人 员的行为，确保经理人员忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《公司法》和《北 京掌趣科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定 本细则。 第二条 本细则所适用人员范围包括公司总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书。 第三条 公司经理人员的任职资格、产生方式、任期、薪酬待遇，按《公 司章程》及公司其他管理制度和董事会有关决议的规定执行。 第二章 经理人员的责任 第四条 经理人员应当忠实、勤勉地履行职责，履行职责应当符合公司全 体股东的最大利益，以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处 理公司事务，不得利用职务便利，从事损害公司和股东利益的行为。 第五条 经理人员向董事会负责并接受董事会的监督和指导。 第六条 公司经理人员应当严格执行董事会决议、股东会决议等相关决议， 不得擅自变更、拒绝或消极执行相关决议。在执行相关决议过程中发现下列情形 之一时，应当及时向总经理或者董事会报告，提请总经理或者董事会采取应对措 施： （一）实施环境、实施条件等出现重大变化， ...

北京掌趣科技股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司治理，加强对子公司的管理，根据《公司法》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称"母公司"系指北京掌趣科技股份有限公司；"子公司" 系指母公司经对外投资持有股权的控股子公司。 第三条 子公司的经营和投资应服从母公司的发展战略与产业布局。子公 司应自觉接受母公司的检查与监督；针对母公司董事会提出的质疑，子公司应当 如实反映情况和说明原因。 第四条 子公司应当根据《公司法》及有关法律法规的规定，建立健全法 人治理结构、内部控制和运行机制；子公司应参照母公司的相关管理制度，结合 企业实际，建立系统、规范的内部管理制度。子公司的基本管理制度应报母公司 证券部备案。 第二章 对子公司管理方式 第六条 母公司对子公司行使股东提案权（包括提名董事、监事的权利）、 在股东会上的表决权和提议召开子公司股东会的权利等股东权利，应经母公司总 经理决定，《公司章程》及其他内部规定另有规定的，从其规定。 第七条 经母公司提名由子公司股东会选举的董事、监事，对子公司独立 承担《公司法》规定的董事、监事的勤勉义务和忠实义务 ...

北京掌趣科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，根据《公司法》、《上市公司独立董事管理办 法》、《上市公司独立董事履职指引》、《北京掌趣科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，公司建立独立董事制度。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第四条 独立董事应当具备下列条件： （一）根据法律法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有五年以上的经济、法律、管理、会计、财务或其他履行独立董事 职责所必需的工作经验，并确保有足够的时间和精力履行职责； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规及规则； （四）具备本制度第五条所要求的独立性； 1 （五）已经获得或承诺获得监管部门颁布的上市公司独立董事任职资格； （六）《公司章程》规定的其他担任独立董事的条件。 ...

北京掌趣科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，维护北京 掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"）的合法权益，强化公司经营管理， 提高经济效益，促使公司经济持续健康发展，根据《公司法》、《审计法》、《审计 署关于内部审计工作的规定》等有关法律法规、部门规章、规范性文件及《北京 掌趣科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《董事会审计委员会 工作细则》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所有全资子公司和控股子公司及其控股、 控制的所有关联企业（以下简称"公司及子公司"）。 第二章 机构和职权 第三条 公司设立内部审计机构（以下简称"内审部"），对公司的业务活 动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 第四条 内审部设内审部负责人一名，负责内部审计机构的管理工作。 第五条 内审部对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内审部在 对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况进行检查监督过程中， 应当接受审计委员会的监督指导。 第六条 内审部应当保持独立性，不得置于财务部的领导之下，或者与财 务部门合 ...

北京掌趣科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京掌趣科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息、内幕信息知情人根据《证券法》等法律、 法规、规范性文件及公司《信息披露管理制度》的有关规定确定。 第二章 职能部门及职责分工 第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会应当对内幕信息知 情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案真实、 准确、完整，及时报送。董事长为主要责任人。 第四条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工 作。 第五条 未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。拟对外报道、传送的文件、音像 ...

北京掌趣科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范北京掌趣科技股份有限公司（以下简称："公司"） 控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发展，根 据《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规及公司章程的有关规定，结 合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指，其持有的股份占公司股本总额 50%以 上，或持有股份的比例虽然未超过 50%，但以其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称"实际控制人"是指，通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第四条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相 关规定： （一） 控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织； （二） 控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三） 证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司的相关行为，参照本规范相关规 定执行。 公司无控股股东、实际控制人的，公司第一大股东及其最终控制人应当比照 控股股东、 ...

北京掌趣科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京掌趣科技股份有限公司董事会现就提名李思飞为北京掌趣科 技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为北京掌趣科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、被提名人已经通过北京掌趣科技股份有限公司第五届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证 ...