关于江阴海达橡塑股份有限公司 2023 年度股东大会的法律意见书 致：江阴海达橡塑股份有限公司 江阴海达橡塑股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度股东大会于 2024 年 4 月 22 日在江阴市周庄镇云顾路 585 号公司四楼会议室召开。上海市广发律 师事务所经公司聘请，委派何晓恬律师、周丹雯律师出席现场会议，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、其他规范性文件以及《江 阴海达橡塑股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东 大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和 表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 2,735,132,950, representing a 4.00% increase compared to CNY 2,629,966,180 in 2022[18]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 135,311,146, a 31.26% increase from CNY 103,081,457 in 2022[18]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.23, reflecting a 35.29% increase from CNY 0.17 in 2022[18]. - The total assets at the end of 2023 amounted to CNY 3,599,135,609, an 8.04% increase from CNY 3,332,583,910 at the end of 2022[18]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were CNY 2,188,025,429, a 5.96% increase from CNY 2,065,020,584 at the end of 2022[18]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was CNY 162,182,482, a 40.44% increase from CNY 115,483,589 in 2022[18]. - The weighted average return on net assets for 2023 was 6.37%, an increase from 5.10% in 2022[18]. - The company reported a significant increase in net profit excluding non-recurring gains and losses, reaching CNY 131,215,912, a 39.06% increase from CNY 94,354,195 in 2022[18]. Market and Product Development - The company focuses on high-end rubber and plastic components for industries such as rail transportation, construction, automotive, and shipping, indicating a diversified market presence[30]. - The automotive sector remains a key area, with the company recognized as a preferred partner for major sunroof suppliers, contributing to rapid export growth[32]. - The company is actively developing new products in the renewable energy sector, aiming to leverage opportunities from the "dual carbon" goals and green transformation[34]. - The company’s aluminum products are increasingly utilized in the automotive industry, with a focus on lightweight materials, which are gaining traction due to their performance benefits[31]. - The company has established a strong market position in the construction sector, particularly with the increasing demand for high-quality sealing materials[34]. - The company’s strategic focus on technology integration and product differentiation aims to maintain its competitive edge in the rubber and plastic manufacturing industry[34]. Procurement and Supply Chain - Rubber raw materials account for 22.46% of total procurement, with average prices of 17.21 and 16.69 yuan in the first and second halves of the year, respectively[43]. - Auxiliary materials constitute 26.39% of total procurement, with average prices of 8.43 and 8.49 yuan in the first and second halves of the year, respectively[43]. - Coating and external packaging materials represent 28.10% of total procurement, with average prices of 185.00 and 188.00 yuan in the first and second halves of the year, respectively[43]. - The company maintains a long-term supply contract with suppliers to ensure stable supply of aluminum ingots and rods, which are priced based on the Shanghai Nonferrous Metals Network[36]. - The procurement department collaborates closely with the technical and quality control departments to ensure the quality of raw materials[35]. - The company has established a comprehensive supplier management and quality control system, conducting annual evaluations of suppliers[35]. Research and Development - The company has obtained a total of 104 effective patents, including 24 invention patents[44]. - The company is actively expanding into new energy sectors, including photovoltaic, energy storage, and hydrogen energy, with ongoing product development and technology upgrades[50]. - The lightweight sealing system project aims to reduce the weight of sealing strips by 20% through innovative design and materials[75]. - The dual damping characteristic suspension project has been completed, enhancing vibration comfort in vehicles[76]. - The company developed a new wind power vibration damper that significantly reduces vibration and noise transmission in systems[77]. - The company has researched and developed a multi-cavity special-shaped automotive sunroof guide rail production process, addressing stability issues in extrusion flow[78]. Contracts and Projects - The company executed a significant contract with China Railway Construction for waterproof materials, valued at ¥57,390,286.41, with a completion rate of 30%[56]. - A contract with China Railway Material Group for the Shenzhen-Da City Intercity Line was valued at ¥46,284,000.00, with a completion rate of 45%[56]. - The company completed a contract with China Communications Construction for the Shanghai Airport Link, valued at ¥29,451,488.85, achieving 100% completion[56]. - The company has ongoing contracts with completion rates of 90% and 80% for projects valued at ¥18,811,588.70 and ¥16,743,933.00 respectively[56]. - The company is currently working on the Jiaozhou Bay Second Undersea Tunnel project, with only 5% completion on a contract valued at ¥15,925,676.80[56]. Environmental and Social Responsibility - The company strictly adheres to various environmental protection laws and standards during its operations[170]. - The company has implemented a comprehensive waste management strategy, including the proper disposal of hazardous waste by qualified units[174]. - The company has established an emergency response plan for environmental incidents, ensuring effective management of potential environmental risks[175]. - The company has committed to social responsibility by donating 150,000 yuan annually to local charities and supporting educational initiatives[183]. - The company has received multiple accolades, including being recognized as a top 10 enterprise in the rubber products industry for 2023[183]. Governance and Management - The company has maintained a stable governance structure, with no reported penalties from regulatory bodies affecting its board members[128]. - The company has established an independent financial accounting department with a standardized financial accounting system, ensuring no shared bank accounts with controlling shareholders[123]. - The company has committed to maintaining independent operational capabilities, ensuring minimal related party transactions, and adhering to fair practices[189]. - The company has outlined specific restrictions on share transfers for its executives in the event of resignation within specified timeframes[189]. - The company has established a framework for compliance with regulatory measures and self-discipline in its operations[189].

江阴海达橡塑股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，现公司 对会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（曾用名:江苏公证天业会计师事务 所有限公司、江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙），以下简称"公证天 业"，成立于 1982 年，2013 年转制为特殊普通合伙性质会计师事务所，2019 年更名为公证天业会计师事务所（特殊普通合伙），首席合伙人张彩斌，注册地 址为无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室。公证天业已取得会计师事务所执 业证书，新证券法实施前是首批获得证券、期货相关业务许可证的会计师事务所 之一，并长期从事证券、期货相关鉴证业务。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第五届董事会审计委员会第十次会议、第五届董事会第十四次会议及 2022 年度股东大会审议通过了《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》，同 意聘 ...

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 2023 年，本人作为江阴海达橡塑股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《江阴海 达橡塑股份有限公司章程》《江阴海达橡塑股份有限公司独立董事工作制度》的 规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，现 将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人周辉，1967 年生，中国国籍，无境外永久居留权，副教授；历任江西 铜业西铜业公司职工中专教师；江西经济管理干部学院培训处处长。现任江苏大 学管理学院副教授、江苏富仁高科股份有限公司独立董事。2017 年 9 月至 2023 年 8 月任公司独立董事。因任期届满离任，本人已不再担任公司任何职务。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 2023 年度，公司共召开 6 次董 ...

江阴海达橡塑股份有限公司 2023 年度内部控制的自我评价报告 江阴海达橡塑股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法以及经营管理实际状况，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能 ...

江阴海达橡塑股份有限公司 独立董事蒋荣状 2023 年度述职报告 2023 年，本人作为江阴海达橡塑股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《江 阴海达橡塑股份有限公司章程》《江阴海达橡塑股份有限公司独立董事工作制度》 的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益， 现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人蒋荣状，1986 年出生，中国国籍，硕士研究生学历，中共党员。2012 年 4 月-2015 年 10 月，任中国银行股份有限公司无锡分行客户经理；2015 年 11 月-2018 年 6 月，任浙商银行股份有限公司无锡分行客户经理；2018 年 7 月-2021 年 1 月，历任中南红文化集团股份有限公司融资经理、证券部经理、北京分公司 副总经理；2021 年 1 月至今担任中南红文化集团股份有限公司副总经理、董事 会秘书。2 ...

江阴海达橡塑股份有限公司 独立董事金剑 2023 年度述职报告 2023 年，本人作为江阴海达橡塑股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《江阴海 达橡塑股份有限公司章程》《江阴海达橡塑股份有限公司独立董事工作制度》的 规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，现 将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人金剑，男，1974 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中 国注册会计师。曾任江阴暨阳会计师事务所有限公司项目经理、江阴嘉思特车业 有限公司财务总监；现任江阴天成会计师事务所有限公司执行董事、总经理、主 任会计师，江阴浩通咨询服务有限公司执行董事、总经理，海澜之家集团股份有 限公司独立董事，2020 年 8 月至今担任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立 ...

江阴海达橡塑股份有限公司关于修改公司章程的公告 证券代码：300320 证券简称：海达股份 公告编号：2024-013 江阴海达橡塑股份有限公司 关于修改公司章程的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 江阴海达橡塑股份有限公司于 2024 年 3 月 28 日召开了第六届董事会第四 次会议，审议通过了《关于修改公司章程的议案》。公司拟根据《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管 指引第 3 号——上市公司现金分红》《上市公司章程指引（2023 年修订）》等 相关法律法规规定，对《公司章程》中的相应条款进行修订，具体修订如下： | 原章程内容 | 修改后的章程条款 | | --- | --- | | 第一百五十五条 公司利润分配政策的变更： | 第一百五十五条 公司利润分配政策的变更： | | 如遇到战争、自然灾害等不可抗力或者公司 | 如遇到战争、自然灾害等不可抗力或者公司 | | 外部经营环境变化并对公司生产经营造成重 | 外部经营环境变化并对公司生产经营造成重 | | 大影响，或公司自身经营发生 ...

江阴海达橡塑股份有限公司关于会计政策变更的公告 江阴海达橡塑股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 江阴海达橡塑股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部于2022年颁布的 《企业会计准则解释第16号》（财会[2022]31号，以下简称"解释16号"）相关要 求，变更有关会计政策。相关会计政策变更的具体情况如下： 一、本次会计政策变更概述 1、变更原因 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》，规定了"关 于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处 理"的内容，自 2023 年 1 月 1 日起施行。 2、变更前采用的会计政策 本次变更前，公司执行的会计政策按财政部发布的《企业会计准则——基本 准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以 及其他相关规定执行。 证券代码：300320 证券简称：海达股份 公告编号：2024-016 3、变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的准则解释 16 号的要求执行。 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，现将对公司聘请的会计师事务所履行监 督职责的情况汇报如下： 一、评估外部审计机构的独立性和专业性 公司审计委员会对公司委托的公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"公证天业"）的专业资质、 业务能力、诚信状况、独立性、过往审计 工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工 作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 3 月 17 日，第 五届董事会审计委员会第十次会议审议通过《关于聘请公司 2023 年度审计机构 的议案》，同意续聘公证天业为公司的审计机构，并同意提交董事会审议。 二、与公证天业讨论和沟通相关审计事项 在报告期内，审计委员会与公证天业保持了密切的沟通和协调。审计委员会 就公司 2023 年度财务报告的审计事项与公证天业进行了详细的讨论，并共同制 定了审计工作的具体计划和时间表。双方定期举行会议，就审计进展情况、重点 问题以及可能出现的挑战进行了充分的交流和沟通。公证天 ...