独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 深圳兆日科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳兆日科技股份有限公司 为进一步完善公司的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好的维护中小股东的利益，促进公 司的规范运作，参照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁布的《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 --创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）、《独立董 事和审计委员会履职手册》的要求并根据《公司章程》的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则 和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 ...

第三条 投资者关系管理的目的是： 1、促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和熟悉， 通过充分的信息披露加强与投资者的沟通； 深圳兆日科技股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳兆日科技股份有限公司(以下简称"公司")与投资者 和潜在投资者(以下统称"投资者")之间的信息沟通，完善公司治理结构，促进 公司诚信自律规范运作 ,提升公司投资价值，切实保护投资者特别是社会公众投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司投资 者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上 市规则》）、《公司章程》及其他有关法律、法规、规章的规定，结合本公司实际 情况，制定本制度。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第二条 投资者关系管理是公司治理的重要内容之一，是指公司通过便利股 东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资 者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整 体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 2 ...

深圳兆日科技股份有限公司 内部审计制度 深圳兆日科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责 任，保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华 人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本 公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险。 内部审计制度应当 ...

深圳兆日科技股份有限公司 关联交易管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强公司关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司 股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之 间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，依据《公司法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《创业板上市规则》")、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵循平等、 自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则, 关联交易的价格原则上不能 偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第三条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： 1 / 10 (一) 购买或者出售资产 ...

深圳兆日科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范对深圳兆日科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事辞任、高级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自 公司收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。 有关高级管理人员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同及公司相 关规章制度规定。 除本制度第五条第一款规定情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董事 就任前，原董事仍应当按照有关法律法规、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 业务规则的相关规定和公司章程的规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会 ...

深圳兆日科技股份有限公司 信息披露管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对深圳兆日科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法 规和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年 度报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会 决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他 重大事项公告等，以及证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上 市公告书和发行可转债公告书等； （四）公司向中国证监会及其派出机构、证券 ...

深圳兆日科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳兆日科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能,做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公 司规范运作》、《公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会审计委员会， 并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 公司应当在年度报告中披露审计委员会年度履职情况，主要包括审计委员会 会议的召开情况和履行职责的具体情况。审计委员会就其职责范围内事项向公司 董事会提出审议意见，董事会未采纳的，公司应当披露该事项并充分说明理由。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，应当为不在公司担任高级管理人 员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员 ...

深圳兆日科技股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 深圳兆日科技股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳兆日科技股份有限公司（以下简称"公司"）与公司控股 股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"控股股东及其他关联方"）的资金 往来，防止控股股东及其他关联方占用公司资金，进一步维护公司全体股东和债 权人的合法权益，建立起公司防范控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机 制，杜绝控股股东及其他关联方资金占用行为的发生，根据《公司法》、《证券 法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规及规范性文件的要求 以及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来适用本制度。本制度所称"关联方"，是指根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》所界定的关联方。一方控制、共同控制另一 方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上 ...

深圳兆日科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳兆日科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高深圳兆日科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露 的质量和透明度，根据有关法律、法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 1 / 7 深圳兆日科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形。具体包括以下情形： （一） 年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； 第三条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良 社会 ...

深圳兆日科技股份有限公司 财务管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳兆日科技股份有限公司（以下简称"公司"）财务管理，使 财务管理工作有法可依、有章可循，根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计 准则》等国家有关法律、法规，结合公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、分公司及下属全资、控股公司（以下简称"子公司"）。 各分、子公司可根据本制度，结合自身实际情况制定实施细则。 第三条 本制度是公司财务管理工作的基本制度，在公司范围内统一执行。公司 和各分、子公司应根据本制度及国家相关法规、准则的规定，并结合实际情况， 建立、健全各项基础财务工作制度。 第四条 公司财务行为和财务管理工作必须遵守国家有关法律法规，并接受政府 有关部门、公司审计委员会和内审部门的检查和监督。 第二章 财务组织体系 第五条 财务部门机构设置： 1、公司设立财务总监(财务负责人)，负责和组织公司会计核算和财务管理工作。 财务总监由总经理提名，董事会按规定的任职条件聘用，对董事会和总经理负责。 2、公司设置财务部，履行公司会计核算与财务监督职能，公司所属分、子公司 设置财务部门作为独 ...