深圳兆日科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 深圳兆日科技股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善公司法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东 及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作》"）等法律、法规、规章的有关规定，结合公司实际情况，特 制订本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开前三天通知 全体独立董事并提 ...

深圳兆日科技股份有限公司 对外信息报送及使用管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 对外信息报送及使用管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳兆日科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及 重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息使用人的管理，依据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》、《内幕信息保密及知 情人登记管理制度》等有关规定，制定本办法。 第二条 本制度适用于公司及子公司以及公司的董事、高级管理人员及其他 相关人员。 第三条 本制度所指信息，是指尚未以合法方式公开的、所有对公司股票交 易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、需 要报批的重大事项等。 第四条 证券部是公司对外报送信息的管理机构。董事会秘书是公司对外报 送信息管理工作的第一责任人，具体负责公司对外报送信息的管理工作。证券部 负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作。公司对外报送信息应当 经董事会秘书审核批准。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露相关法律、法规、规 范性文件和公司有关制 ...

深圳兆日科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 为激励公司董事、高级管理人员诚信、勤勉地履行岗位职责，完善公司治理结 构和激励约束机制，提高公司的经营管理水平，保障公司持续、稳定、健康的发展， 结合公司实际，制定本制度。 第一条 薪酬制定原则 1、体现个人薪酬水平与公司规模和业绩、外部薪酬和环境、个人岗位和职责相 结合的原则； 1、公司董事长、董事； 2、公司总经理、副总经理、财务总监及其他业务总监或副总监、董事会秘书、 董事会任命的其他高级管理人员； 第三条 董事、高级管理人员薪酬区分标准 1、不在公司担任实际管理职务的董事薪酬实行津贴制，具体标准及发放形式以 公司股东会决议为准；参加公司股东会、董事会、董事会专门委员会等会议往返公 司交通费、住宿费和开展调研活动等事务性费用由公司承担； 2、独立董事薪酬按中国证监会等监管机构的要求，实行独立董事津贴制，具体 1 / 3 2、体现按劳分配与责、权、利对等的原则，保证薪酬与岗位价值高低、承担责 任大小相符； 3、体现个人薪酬与公司长远利益相结合的原则，保证薪酬与公司持续健康发展 的目标相符； ...

深圳兆日科技股份有限公司 总经理工作细则 第二条 本细则对公司总经理、副总经理和其他高级管理人员的职责权限与 工作分工、主要管理职能作出规定。 第三条 公司总经理、副总经理及其他高级管理人员除应按公司章程的规定 行使职权外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 第二章 经理机构 深圳兆日科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为提高公司管理效率和科学管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》（下称"《公司法》"）等相关规定及《公司章程》，特制定本细则。 第四条 公司经理机构设总经理 1 名，副总经理若干名，财务总监 1 名。公 司可以根据生产经营发展的需要，增设其他高级管理人员。 第五条 总经理任职应当具备下列条件： (一)具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管 理能力； (二)具有调动职工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和统 揽全局的能力； (三)具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通业务，熟悉多种行业的 生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； (四)诚信勤勉，廉洁奉公，公道正派； (五)年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 ...

深圳兆日科技股份有限公司 突发事件应急管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 突发事件应急管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳兆日科技股份有限公司（以下简称"公司"）突发事 件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突发事件造成的影响 和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大投资者的合法利益， 促进和谐企业建设，根据《中华人民共和国中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国突发事件应对法》、 中国证监会《证券、期货市场突发事件应急预案》以及公司《公司章程》、《信 息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指，突然发生的、有别于日常经营的、已经 或者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响 的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原 则。 第四条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重 影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第二章 突发事件分类 第五条 按照社会危害程度、影 ...

深圳兆日科技股份有限公司 对外投资管理制度 2、对子公司、合营企业、联营企业投资等，设立或者增资全资子公司除外。 3、投资交易性金融资产、持有至到期投资等。 深圳兆日科技股份有限公司 第三条 公司投资应遵循以下原则： 对外投资管理制度 1、遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 第一章 总则 第一条 为规范投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和 债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》并 参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合《公司章程》等公司 制度，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活 动。包括但不限于： 1、委托理财。 2、符合公司发展战略； 3、合理配置企业资源； 4、促进要素优化组合； 5、坚持效益优先。 第四条 公司原则上不进行证券投资、委托理财或进行以股票、利率、汇率和 商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资。若经慎重考虑后，因经营需 ...

深圳兆日科技股份有限公司 内部问责制度 深圳兆日科技股份有限公司 内部问责制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳兆日科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司董事、 高级管理人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效 的管理团队，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳兆日科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《公司法》、《证券法》等相关法律 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定完善公司内部控制体系 建设，并严格遵守和执行内部控制制度，规范运作。 第三条 内部问责制是指对公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及 工作职责范围内，因其故意或者过失，不履行或者不正确履行工作职责，造成不 良影响和严重后果的行为，以致公司利益受损，而对其进行责任追究的制度。 第四条 本制度适用于对公司董事、高级管理人员及公司各分公司、控股子 公司负责人（以下统称"问责对象"）的问 ...

深圳兆日科技股份有限公司 委托理财管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范深圳兆日科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财业务的管理，提高资金运作效率，保证公司资金、财产安全，有效防范、控制委 托理财决策和执行过程中的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》 及《公司章程》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二章 理财产品的界定及管理原则 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投资风 险的前提下，以提高闲置资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托商业银行、 信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理 人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 1 / 5 深圳兆日科技股份有限公司 委托理财管理制度 第五条 公司进行委托理财，必须充分防范风险，理财产品的发行主体与公司不 存在关联关系 ...

深圳兆日科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳兆日科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董 事会秘书工作的管理与监督，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定，特制定本工作制度。 第二条 公司董事、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员、公司各有关 部门及相关人员均应当遵守本制度的规定。 第二章 董事会秘书的职位设置 第三条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员，对董 事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有 相应的工作职权，并获取相应报酬。 第四条 公司设立的证券部为公司信息披露部门，由董事会秘书负责管理。 第三章 董事会秘书的任职资格 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易 ...

第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。 深圳兆日科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券 法》(以下简称《证劵法》)、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 制订本制度。 公司董事和高级管理人员委托他人代为买卖公司股票，视作本人所为，也应 该遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于内幕交 易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的和 利用他人账户持有的所有本公司股份，从事融资融券交易的，其所持本公司股份 还包括记载在其信用账户内的本公司股份 ...