广州迪森热能技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 年报信息披露重大差错责任追究制度 （三）违反《公司章程》、本制度以及公司其他内部控制制度，使年报信息 披露发生重大差错或造成不良影响的； 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在 ...

董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 广州迪森热能技术股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件及《广州迪森热能技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司 ...

印章管理制度 印章管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"，包含 公司、子公司、分公司及各部门）印章的刻制、使用和管理，保证印章使用的合 法性、严肃性和安全性，从上市公司运作规范需要出发，以有效地维护公司利益 为目的，特制定本制度。 第二条 本制度所指印章包括但不限于公司行政公章、中英文行政公章、法 定代表人印章、公司合同专用章、公司财务专用章、发票专用章、报关专用章、 董事会印章、工会公章、工会经费审查委员会章及各部门印章等。 广州迪森热能技术股份有限公司 第三条 本制度适用于公司、子公司、分公司及各部门印章的管理和使用。 第二章 印章的刻制、启用及废止 第四条 公司印章的刻制，由公司审计监察部统一归口管理及授权办理；印 章刻制前必须事先书面报公司审计监察部登记备案；公司、子公司、分公司的其 他任何部门和个人均不得擅自刻制公司各类印章。 未经审批擅自刻制公司各类印章者，一经发现必追究其责任，因私刻印章对 外造成法律纠纷或严重后果者，由当事人承担法律责任。 第五条 印章的刻制按以下程序操作： （一）由需刻制印章的部门负责人提交《印章刻制申请单》，写明印章刻制 申请 ...

第一条 为规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告及保密工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管 理，及时、准确、全面、完整地披露信息，确保信息披露的公平性，维护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《广州迪森 热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会为公司重大信息内部保密工作的管理机构。董事会秘书为公 司重大信息内部报送及重大信息内部保密工作的负责人。 第三条 证券事务部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准、董事会 秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重大 信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、 光盘等涉及重大信息及信息披露的内容的资料，须经董事会、董事会秘书审核同 意，方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、各子公司都应做好重 ...

审计委员会工作细则 广州迪森热能技术股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，行使《公司法》 规定的监事会的职权，同时负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内、外 部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事成员应过半数，委 员中至少有1名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监 ...

总经理工作细则 广州迪森热能技术股份有限公司 第一条 为提高广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）管理效 率和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规 和规范性文件，以及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 总经理工作细则 第二条 本工作细则对公司总经理和副总经理的职责权限与工作分工做出规 定。 第一章 总 则 第八条 公司总经理每届任期 3 年，可以连聘连任。公司总经理任免应履行 法定的程序。 第 1 页 共 9 页 总经理工作细则 第四条 公司总经理和副总经理除应按照《公司章程》的规定行使职权外， 还应按照本工作细则的规定行使管理职权，承担管理责任。 第五条 公司总经理、副总经理以及其他高级管理人员的聘任与解聘，应严 格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定进行。任何组织和个人不得干预上 述公司高级管理人员的正常选聘程序。 第六条 公司采取公开、 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 广州迪森热能技术股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事；高级管理人员是 指总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定的其他高级 管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事成员需超 ...

募集资金管理制度 广州迪森热能技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件及《广 州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵 守本制度。 募集资 ...

累积投票制度实施细则 广州迪森热能技术股份有限公司 累积投票制度实施细则 为了进一步建立健全广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"） 管理制度，完善公司治理制度，保障社会公众股股东选择董事的权利，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等相关法律、法规及规范性法律文件及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，公司在股东会选举董事时可以实行累积 投票制度，为保证该制度的有效实施，特制定本实施细则。 第一章 总 则 第一条 累积投票制，即公司股东会选举 2 名以上董事（包括独立董事）时， 有表决权的每一股股份拥有与拟选出董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权 可以集中使用，也可以分散投票。 第二条 股东会选举 2 名以上董事时，应当实行累积投票制度。股东会仅选 举 1 名董事时，不适用累积投票制。 公司股东会拟选举 2 名以上董事时，董事会应在召开股东会的通知中，明确 本次董事的选举采用累积投票制。 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工 ...

第一章 总 则 第一条 为了规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）委 托理财行为，保证公司资产安全，有效防范和控制风险，提高投资收益，维护公 司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、 法规、规范性文件及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"，是指在国家政策允许的情况下，在控制 投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托 银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募 基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的 行为。 第三条 公司不得通过委托理财等投资的名义规避购买资产或者对外投资 应当履行的审议程序和信息披露义务，或者变相为他人提供财务资助。 募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）。使用暂时闲置的募集资 金开展现金管理业务，需遵守公司《募集 ...