信息披露管理制度 广州迪森热能技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）及相 关义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规 和部门规章以及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中提及"信息"系指所有对公司股票及其衍生品种交易价格 或者投资决策可能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制 度中提及"披露"系指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规 章、规范性文件、《上市 ...

控股股东及实际控制人行为规范 广州迪森热能技术股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范广州迪森热能 技术股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护 公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 （以下简称"《减持指引》"）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《广 州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本规范。 第二条 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额超过 50%的股东；或 者持有股份的比例虽然未超过 50%，但其持有的股份所享有的表决权已足以对股 东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支 ...

董事会提名委员会工作细则 广州迪森热能技术股份有限公司董事会 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广州迪森 热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司 特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核，并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事成员需超过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在 ...

广州迪森热能技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公 众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作 指引》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规和规范性文件 及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司与投资者关系工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关 法律、法规、规章及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）有关业务规则的规 定。 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水 ...

控股子公司管理制度 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）控 股子公司的经营管理行为，促进子公司规范运作、健康发展，优化公司资源配置， 维护公司和投资者合法权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司依法设立或收购的，具有独立法人 主体资格的公司及其控制的下属公司与非公司制企业，包括但不限于全资子公司、 控股子公司。 全资子公司是指公司投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司。 控股子公司是指公司持股比例超过 50%，或虽然未超过 50%，但派出董事 占其董事会过半数席位，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 参股公司是指公司持股比例未达到 50%且不具备实际控制权的公 司。 公司及子公司的参股公司，参照本制度进行管理。 ...

第一条 为进一步明确广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的职责、权限，规范其行为，更好地发挥其作用，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、法规、规范性 文件和《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本细则。 董事会秘书工作细则 广州迪森热能技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》、《规范运作指引》 及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"交易所"）之间的指定联 络人。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书须具有以下任职资格： 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管 ...

对外担保管理制度 广州迪森热能技术股份有限公司 对外担保管理制度 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本制度，由公司董事会或股东会审议通过后，再由子公司有权决策机构 进行审议。公司控股子公司应在其董事会（或行使董事会职权的董事）、股东会 （或股东）做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 第 1 页 共 9 页 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范广州迪森热能技术股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件以及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对 ...

防范控股股东及关联方资金占用制度 广州迪森热能技术股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用制度 第三条 本制度所称"资金占用"包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售、 相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效 机制，杜绝控股股东、实际控制人及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股 东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、 规范性文件及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股股东"是指具备下列 ...

对外提供财务资助管理制度 广州迪森热能技术股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《广州迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及合并报表范围内的子公 司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情形除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿、公平的原则。 第四条 公司存在下列情形之一 ...

股东会议事规则 广州迪森热能技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和《广州 迪森热能技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本规则。 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东会 规则》和《公司章程》的规定； 第 1 页 共 10 页 股东会议事规则 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召 ...