上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于江门市科恒实业股份有限公司 2023年第三次临时股东大会的 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21、22、23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 本法律意见书仅就公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会 议人员资格、表决程序、表决资格等发表法律意见，并不意味着本所及律师对 本次股东大会议案所述事项的真实性和准确性做出任何明示或默示的评价、意 见和保证。 基于上述声明，本所及律师按照律师行业公认的业务标准与道德规范，遵 循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，就本次股东大会所涉相关事宜发表 如下法律意见： 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序 经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集召开。公司于2023年10月26日 在中国证监会创业板指定信息披露平台上刊登《江门市科恒实业股份有限公司 2023年第三次临时股东大会通知》，通知载明了 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2023-095 江门市科恒实业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会议召开期间没有增加、否决或变更提案； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会通过的决议； 3、本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式； 4、本次股东大会对中小投资者进行单独计票。 一、会议召开情况 1、会议召开时间： 现场会议时间：2023年11月10日（星期五）下午14:30 网络投票时间：2023年11月10日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网 络投票的时间为2023年11月10日9:15—9：25，9：30—11:30 和13:00—15:00；通过 深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2023年11月10日9:15—15:00。 2、现场会议召开地点：广东省江门市江海区滘头滘兴南路22号科恒股份3楼会 议室。 5、会议主持人：董事长万国江 6、表决方式： （1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。 （2）网络 ...

世纪证券有限责任公司 2023 年 7 月 24 日，上市公司在深交所网站披露了《江门市科恒实业股份有 限公司关于向特定对象发行股票申请获得中国证监会同意注册批复的公告》（公 告编号：2023-069） 关于 江门市科恒实业股份有限公司 详式权益变动报告书 之 2023 年第三季度 持续督导意见 财务顾问 二零二三年十一月 声 明 2022 年 10 月 28 日，珠海格力金融投资管理有限公司（以下简称"格力金 投"）与江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"科恒股份"）签署了《附生效条 件的股份认购协议》。本次权益变动完成后，格力金投将持有科恒股份不超过 63,000,000 股股份，占其本次发行后总股本的比例不超过 22.90%。科恒股份的控 股股东将变更为格力金投，实际控制人将变更为珠海市人民政府国有资产监督管 理委员会（以下简称"珠海市国资委"）。 2023 年 7 月 25 日，上市公司收到了中国证监会下发的《关于同意江门市科 恒实业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1580 号）， 中国证监会于 2023 年 7 月 20 日核发了关于同意科恒股份向特定对象发行股票 注 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥779,130,688, a decrease of 28.09% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was -¥63,840,765.56, representing a decline of 35.73% year-on-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥66,103,788.08, down 3.15% from the previous year[5]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.3009, a decrease of 35.73% compared to the same period last year[5]. - The net loss for the third quarter of 2023 was ¥96,222,147.49, compared to a net loss of ¥57,708,564.05 in the same period last year, indicating a worsening of 66.7%[24]. - The total comprehensive income for the third quarter was -96,222,147.49 CNY, compared to -57,708,564.05 CNY in the previous year, indicating a decline of approximately 66.7%[25]. - The basic earnings per share (EPS) for the current period was -0.4529 CNY, compared to -0.2728 CNY in the same period last year, reflecting a decrease of 66.1%[25]. Cash Flow and Assets - The cash flow from operating activities for the year-to-date period increased by 141.89% to ¥108,570,014.53[5]. - Cash inflow from operating activities totaled 1,293,518,735.34 CNY, down 22% from 1,654,784,884.61 CNY in the previous year[26]. - Cash outflow for operating activities was 1,184,948,720.81 CNY, a decrease of 26.3% compared to 1,609,900,938.80 CNY last year[27]. - The net cash flow from investing activities was 69,216,912.91 CNY, significantly up from 3,196,777.16 CNY in the previous year, marking an increase of 2,063.5%[27]. - Cash flow from financing activities resulted in a net outflow of -172,240,427.86 CNY, worsening from -23,427,906.72 CNY year-over-year[27]. - The ending balance of cash and cash equivalents was 16,512,960.33 CNY, down from 45,867,945.64 CNY in the previous year, a decline of 64.0%[27]. - The company reported a cash inflow of 407,511.00 CNY from investment absorption, with total cash inflow from financing activities at 232,940,705.64 CNY, down 43.3% from 411,162,000.00 CNY last year[27]. - Total assets at the end of the reporting period were ¥3,657,556,587.98, down 13.54% from the end of the previous year[5]. - The total assets as of September 30, 2023, were ¥3,657,556,587.98, down from ¥4,230,516,400.79 at the beginning of the year, reflecting a decrease of 13.5%[20]. - The total liabilities as of September 30, 2023, were ¥3,515,583,415.62, a decrease of 12.0% from ¥3,997,338,738.08 at the beginning of the year[21]. - Accounts receivable decreased to ¥1,173,184,073.88 from ¥1,338,796,873.45, a decline of 12.3%[20]. - Inventory decreased to ¥1,462,802,952.63 from ¥1,684,007,014.36, reflecting a reduction of 13.1%[20]. - Cash and cash equivalents increased to ¥63,336,550.71 from ¥55,949,681.39, representing an increase of 13.5%[20]. Shareholder and Stock Issuance - The company plans to issue 63,000,000 shares to a specific investor, Gree Jin Investment, as part of a cash subscription agreement[16]. - As of September 30, 2023, the company has a total of 26,616,883 restricted shares, with 194,681 shares newly restricted during the period[14]. - The company received approval from the China Securities Regulatory Commission for the stock issuance on July 20, 2023[16]. - The company is currently in the process of issuing shares to specific investors, with the application documents accepted by the Shenzhen Stock Exchange[17]. - The top ten unrestricted shareholders hold a total of 26,476,578 shares, with the largest shareholder, Zhuzhou High-tech Group, holding 10,534,660 shares[13]. - The company has a total of 1,191,100 shares held by shareholder Zhao Guoxin, with part of it held through margin trading[13]. - The company has implemented a stock incentive plan, with specific restrictions on the transfer of shares for executives[14]. - The company’s financial report indicates ongoing efforts to expand its market presence and enhance shareholder value through strategic stock issuance[16]. - The company’s stock issuance is part of a broader strategy to strengthen its capital base and support future growth initiatives[16]. - The company’s management has emphasized the importance of maintaining compliance with regulatory requirements during the stock issuance process[16]. Operating Performance - Total operating revenue for the third quarter of 2023 was ¥2,416,718,322.07, a decrease of 10.7% compared to ¥2,706,892,936.53 in the same period last year[23]. - Total operating costs for the third quarter of 2023 were ¥2,477,711,209.18, down 11.5% from ¥2,797,509,171.35 year-on-year[23]. - Research and development expenses for the third quarter of 2023 were ¥119,577,374.58, down 20.8% from ¥151,035,117.96 in the previous year[23]. - The company faced increased asset impairment losses and credit losses on receivables, impacting net profit[9]. - The company reported a significant increase in interest income to ¥690,375.51 from ¥491,098.97, marking an increase of 40.5%[24]. - The company has not undergone an audit for the third quarter report[28]. - Non-recurring gains and losses for Q3 2023 totaled ¥2,263,022.52, significantly lower than the previous year's amount[6]. - The company reported an increase in credit limits from suppliers, contributing to improved cash flow from operating activities[9].

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2023-088 江门市科恒实业股份有限公司 第五届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十九次会 议（以下简称"本次会议"）通知于2023年10月15日以邮件及专人送达方式发出。本 次会议于2023年10月25日在公司（江门市江海区滘头滘兴南路22号）会议室以现场 及通讯表决相结合的方式召开。会议应到董事9人，实到9人，本次会议由公司董事 长万国江先生主持，监事和高级管理人员列席了会议，本次会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。 本次会议审议并通过如下决议： 1、审议通过《2023年第三季度报告》 董事会认为：公司《2023年第三季度报告》的编制程序符合法律、行政法规和 中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《2023年第三季度报告》全文详见巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。 审议 ...

江门市科恒实业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 江门市科恒实业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化和规范江门市科恒实业股份有限公司(以下简称"公司") 董事会决 策功能，建立和健全公司内部控制制度，提高内部控制能力，完善内部控制程序，促进 公司董事会对经营管理层进行有效监督，公司董事会下设董事会审计委员会(以下简称 "审计委员会")。审计委员会是公司董事会根据《江门市科恒实业股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的规定设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息 及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二条 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 中 国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司治理准则》和《上市公司 独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及其他有关法律 、法规及规范性文件的规定，制定本细则。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中：独立董事应占半数以上并担任召 集人，召集人应当为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 ...

第二条 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司治理准则》和《上 市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及其 他有关法律、法规及规范性文件的规定，制定本细则。 第二章 人员组成 江门市科恒实业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 江门市科恒实业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范江门市科恒实业股份有限公司(以下简称"公司")董事、总裁 及其他高级管理人员的产生机制，优化公司董事会及经营管理层的组成，完善公司 法人治理结构，公司董事会下设董事会提名委员会(以下简称"提名委员会")。提 名委员会是公司董事会根据《江门市科恒实业股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》") 的规定设立的专门工作机构，主要负责对公司董事、高级管理人员的 提名、更换、选任标准和程序等事项进行研究并提出建议。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由公司董事会选举产生。 第五条 提名委员会 ...

（2023年10月） | 序号 | 章程条款 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 | 第六条 公司注册资本为人民币 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | | | 213,574,120 元。 | 213,630,020 元。 | | 2 | 第十九条 | | | | | | 第十九条 公司股份总数为 213,574,120 股，均为普通股。公 | 第十九条 公司股份总数为 213,630,020 股，均为普通股。公司根 | | | | 司根据需要，经国务院授权的审批 | 据需要，经国务院授权的审批部门批 | | | | 部门批准，可以设置其他种类的股 | 准，可以设置其他种类的股份。 | | | | 份。 第六十八条 股东大会由董事长主 | 第六十八条 股东大会由董事长主持。董 | | | | 持。董事长不能履行职务或不履行 | 事长不能履行职务或不履行职务时，由 | | | | 职务时，由副董事长主持，副董事 | 半数以上董事共同推举的一名董事主 | | | | 长不能履行职务或不履行职务时由 | 持。监事会自行召集的股东大会，由监 | | ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编号：2023-093 江门市科恒实业股份有限公司 关于2023年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 本次计提资产减值准备概述 （一）本次计提资产减值准备的原因 为真实反映公司财务状况、资产价值和经营成果，本着谨慎性原则，根据《企业 会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对合并报表范围内截至2023年9月30日的 应收账款、存货、长期股权投资、固定资产、无形资产、商誉等资产进行了全面清查， 对各项资产减值的可能性进行了充分的评估和分析，并对可能发生减值损失的资产计 提减值准备。 如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融 工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险 自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损 失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或 利得计入当期损益。 （二）本次计提资产减值准备的具体情况 根据《企业会计准则》及公司会计 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编号：2023-091 关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票决议有效期 除上述事项外，公司本次向特定对象发行股票方案及股东大会授权董事会全 权办理本次向特定对象发行股票相关事项的其他内容不变。公司独立董事已就上 述事项发表了同意的独立意见。上述事项尚需提交公司2023年第三次临时股东大 会审议。 及股东大会对董事会授权有效期的公告 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司董事会 2023年10月25日 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月25日召开 第五届董事会第二十九次会议，会议审议通过了《关于延长公司2022年度向特定 对象发行A股股票决议有效期的议案》和《关于提请公司股东大会延长授权公司 董事会全权办理2022年度向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》，现将相 关情况公告如下： 江门市科恒实业股份有限公司 公司于2022年11月16日召开2022年第六次临时股东大会，审议通过了《关于公 司2022年度向特定对象发行A股股票 ...