监事会议事规则 北京北信源软件股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，保障监事和监事会依法有效地履行监督职责，规范监事会的议事 方式和表决程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》 等法律、法规、规范性文件及《北京北信源软件股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，制订本规则。 第二条 公司监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、总经理 及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权 益。 第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供 必要的协助，任何人不得干预、阻挠。 第二章 监 事 第四条 监事由股东代表和公司职工代表担任，其中职工代表监事不得少于 公司监事人数的 1/3。 股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工代表监事由公司职工通过 职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 第五条 凡有公司章程第一百零一条规定的关于不得担任董事的情形之一的， 也 ...

证券代码：300352 证券简称：北信源 公告编号：2024-002 北京北信源软件股份有限公司 第五届监事会第六次临时会议决议公告 第五届监事会第六次临时会议决议公告 1.经与会监事签字并加盖印章的监事会决议； 2.深交所要求的其他文件。 1 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次临 时会议于 2024 年 1 月 9 日（星期二）上午 11:30 以现场结合通讯方式召开,本次 会议的通知及会议资料已于 2024 年 1 月 5 日以电子邮件、专人送达的形式通知 全体监事。会议由公司监事会主席余伟先生主持，本次会议应参加监事 3 人，实 际参加监事 3 人。会议在保证所有监事充分发表意见的前提下，进行审议和表决。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》以及有关法律、 法规的规定。经与会监事认真审议，通过了如下议案： 一、审议通过《关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 监事会认为：本次公司再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，是基 于公司募集资金投资项 ...

关于归还前次暂时补充流动资金的部分闲置募集资金及再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 证券代码：300352 证券简称：北信源 公告编号：2024-003 北京北信源软件股份有限公司 关于归还前次暂时补充流动资金的部分闲置募集资金及 再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"或"北信源"）于 2024 年 1 月 9 日召开了第五届董事会第七次临时会议、第五届监事会第六次临时会议 审议通过《关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公 司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 1.3 亿元（含本数） 闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会通过之日起不超过 12 个 月，到期将归还至募集资金专项账户。现将具体内容公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京北信源软件股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可〔2016〕987号）核准，公司非公开发行股票66,500,000 股，发行价格为 ...

国投证券股份有限公司 关于北京北信源软件股份有限公司 归还前次暂时补充流动资金的部分闲置募集资金 及再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 | 5 | 永久补充流动资金 | 19,257.80 | 19,331.48 | | --- | --- | --- | --- | | | 合计 | 123,687.09 | 116,488.21 | 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"本保荐机构"）作为北京北 信源软件股份有限公司（（以下简称"北信源"或"公司"）非公开发行股票持续督导 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关规定，对北信源归还前次暂时补充流动资金的部分闲置募集资 金及再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（《关于核准北京北信源软件股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可（ 2016〕987 号） ...

第五届董事会第七次临时会议决议公告 一、审议通过《关于再次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过1.3亿元 （含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会通过之日起不 超过12个月，到期将归还至募集资金专项账户。公司独立董事对本议案发表了明 确同意的意见，保荐机构也出具了无异议的核查意见。 证券代码:300352 证券简称:北信源 公告编号：2024-001 北京北信源软件股份有限公司 第五届董事会第七次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第七次临 时会议于2024年1月9日（星期二）上午11:00以现场结合通讯方式召开。本次会 议的通知及会议资料已于2024年1月5日以电子邮件、专人送达的形式通知全体董 事、监事和高级管理人员,会议由公司董事长林皓先生主持，会议应出席董事7 人，实际出席董事7人。公司监事、高级管理人员列席了会议,会议由公司董事长 林皓先生主持。 本次会议符合《中华人民共和国公司 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对北京北信源软件股份有限公司的 监管函 创业板监管函〔2024〕第 5 号 北京北信源软件股份有限公司董事会、林皓、王晓娜、鞠彩 萍： 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 5.1.2 条的规定。 请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述 问题的再次发生。 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和 本所《创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露 义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真 实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并就其保证承担个别和连带的责任。 1.财务核算不规范，存在收入核算不规范、应收款减值 计提不准确的问题。 2.合同及财务资料管理不规范，存在部分合同未签署日 期、部分合同及验收单未保留纸质原件、部分验收单只签字 未盖章等情形。 你公司及公司董事长兼总经理林皓、董事会秘书王晓娜、 财务总监鞠彩萍违反了本所《创业板股票上市规则（2023 年 1 根据近日你公司收到的中国证券监督管理委员会北京 监管局《关于对北京北信源软件股份有限公司、林皓、王晓 娜、鞠彩萍采取出具警示函行政监管措施的决定》，经 ...

关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 证券代码：300352 证券简称：北信源 公告编号：2023-074 北京北信源软件股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京北信源软件股份有限公司（以下简称"北信源"或"公司"）于 2023 年10月27日召开第五届董事会第五次临时会议和第五届监事会第五次临时会议， 审议通过了《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司及全资子公司北信源系统集成有限公司（以下简称"全资子公 司"）在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不 超过人民币 1.8 亿元（含 1.8 亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动 性好的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董 事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动 使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及 签署相关文件,由财务部负责具体实施。具体内容详见公司在巨 ...

关于公司及相关人员收到北京证监局警示函的公告 证券代码:300352 证券简称:北信源 公告编号：2023-075 北京北信源软件股份有限公司 关于公司及相关人员收到北京证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.财务核算不规范，存在收入核算不规范，应收账款减值计提不准确问题。 2.合同及财务资料管理不规范，存在部分合同未签署日期、部分合同及验收 单未保留纸质原件、部分验收单只签字未盖章等情形。 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第二条、 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第三条的规定。林皓作为公 司董事长，总经理，王晓娜作为公司执行总裁，鞠彩萍作为公司财务总监，未能 按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第三条及《上市公司信 息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第四条的规定履行勤勉尽责义务，对公司 相关违规行为负有主要责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 40 号)第五十八条、第五 十九条及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 ...

关于执行总裁、董事会秘书增持公司股份计划实施完成的公告 证券代码:300352 证券简称:北信源 公告编号：2023-073 一、增持主体的基本情况 1、增持主体：公司执行总裁、董事会秘书王晓娜女士。截至本次增持计划 实施前，王晓娜女士未持有公司股份。 2、王晓娜女士在本次增持计划披露之日前12个月内未披露增持计划。 3、王晓娜女士在本次增持计划披露之日前6个月内，不存在减持公司股份的 情形。 北京北信源软件股份有限公司 关于执行总裁、董事会秘书增持公司股份计划实施完成的公告 公司执行总裁、董事会秘书王晓娜女士保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"或"北信源"）于 2023 年 12 月 14 日在巨潮资讯网披露了《关于执行总裁、董事会秘书增持股份计划的 公告》（公告编号：2023-072），执行总裁、董事会秘书王晓娜女士计划自该公 告披露之日起六个月内增持公司股份，本次增持计划未设置价格区间，王晓娜女 士增持金额不低于人民币 300 万元，不超过人民币 ...

关于执行总裁、董事会秘书增持股份计划的公告 证券代码:300352 证券简称:北信源 公告编号：2023-072 北京北信源软件股份有限公司 关于执行总裁、董事会秘书增持股份计划的公告 公司执行总裁、董事会秘书王晓娜女士保证向本公司提供的信息内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）执行总裁、董事会秘书王 晓娜女士基于对公司未来持续发展前景的信心以及对公司投资价值的认同，王晓 娜女士计划自本公告披露之日起六个月内增持公司股票，增持金额不低于人民币 300 万元，不超过人民币 500 万元，现将有关情况公告如下： 一、计划增持主体的基本情况 1、计划增持主体：公司执行总裁、董事会秘书王晓娜女士。截至本公告披 露日，王晓娜女士未持有公司股份。 2、本次增持主体在本次公告披露之前十二个月内未披露增持计划。 3、本次公告前六个月，增持主体不存在减持公司股份的情形。 二、增持计划的主要内容 1、本次拟增持股份的目的：基于对公司未来持续稳定发展和长期投资价值 的信心，为促进公司 ...