广东华商律师事务所 关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 向特定对象发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书（四） 二〇二三年十月 深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦21-26层 邮政编码(P.C.)：518048 21-26/F, China Travel Service Tower, 4011 Shennan Avenue, Futian District, Shenzhen, CHINA 电话(Tel)：0086-755-83025555 传真(Fax)：0086-755-83025068 网址(Web)：http://www.huashang.cn | 第一部分 《审核问询》回复更新 5 | | --- | | 第二部分 补充核查期间相关法律事项的补充核查意见 15 | | 一、本次发行的批准和授权 15 | | 二、发行人本次发行的主体资格 15 | | 三、本次发行的实质条件 15 | | 四、发行人的设立 22 | | 五、发行人的独立性 22 | | 六、发行人的股东和实际控制人 22 | | 七、发行人的股本及其演变 24 | | 八、发行人的业务 24 | | 九、发行人的关联交易 ...

深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 审计报告 亚会审字（2023）第 01610015 号 6-1-1 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二三年四月二十五 目 录 | 项 目 | 起始页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-6 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 资产负债表 | 7-8 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 1-79 | | 财务报表附注补充资料 | 80 | 6-1-2 审 计 报 告 亚会审字（2023）第 01610015 号 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了深圳市赢时胜信息技术股份有限公司（以下简称"赢时胜公司"） 财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2022 年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表 附注。 我们认为，后附的财 ...

深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2022年度向特定对象发行股票 之 募集说明书 （2023年上半年财务数据更新稿） 保荐机构（主承销商） 二〇二三年十月 声 明 4、根据《证券法》的规定，证券依法发行后，公司经营与收益的变化，由 公司自行负责。投资者自主判断公司的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 证券依法发行后因公司经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1、本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披 露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及 完整性承担相应的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、完整。 3、中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对公司 的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 1-1-1 重大事项提示 一、有关本次发行股票的相关事项已经公司第五届董事会第五次会议、2022 年第三次临时股东大会、第五届董事会第八次会议及 20 ...

关于对深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函的回复 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 2-1-1 （修订稿） 关于对深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复 （修订稿） 目 录 页 次 一、 关于对深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询函 的回复 1- 80 2-1-2 关于对深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复 亚会核字（2023）第 号 深圳证券交易所： 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司（以下简称"赢时胜"或"公司"）收 到贵所于2023年4月21发出的《关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司申请向 特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕020062号）（以下简称"审 核问询函"），要求申报会计师对以下事项发表专项意见。经审慎核查，现汇报 如下： 如无特别说明，本回复引用的财务报表数据，均来源于发行人2023年1-3月 未经审计的财务报告以及2022年度、2011年度、2020年度经审计的财务报告。 问题二 申报文件显示，报告期内发行人扣除非 ...

东吴证券股份有限公司 关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票 之 上市保荐书 （2023年上半年财务数据更新稿） （江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号） 二〇二三年十月 3-3-1 | 目 录 1 | | --- | | 声 明 2 | | 一、发行人基本情况 3 | | 二、本次发行情况 13 | | 三、保荐人名称 15 | | 四、保荐人与发行人的关联关系 17 | | 五、保荐人承诺事项 17 | | 六、对本次发行的推荐意见 18 | | 七、发行人履行的决策程序 18 | | 八、关于本次发行符合国家产业政策和板块定位（募集资金主要投向主业）的 | | 情况 19 | | 九、保荐机构对发行人是否符合发行上市条件的说明 19 | | 十、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 23 | | 十一、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式 24 | | 十二、保荐机构认为应当说明的其他事项 24 | 声 明 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"、"保荐人"或"保荐机 构"）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中 ...

东吴证券股份有限公司 关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 （2023年上半年财务数据更新稿） 保荐机构（主承销商） （注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号） 二〇二三年十月 声 明 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券""本保荐机构"）及其具体负 责本次证券发行项目的保荐代表人张东亮、洪志强根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）的有关规定以及深圳证券交易所的有关业务规则， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则 出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。 本发行保荐书中如无特别说明，相关简称具有与《深圳市赢时胜信息技术股 份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票之募集说明书（2023 年上半年财务数 据更新稿）》中相同的含义。 3-1-1 | | | | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | ...

证券代码：300377 证券简称：赢时胜 公告编号：2023-052 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件财务数据更新的 提示性公告 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 12 日收到深圳证券交易所(以下简称"深交所")出具的《关于受理深圳市赢时 胜信息技术股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》(深证上审 〔2023〕307 号)，深交所对公司报送的向特定对象发行股票的申请文件进行了 核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。 公司于 2023 年 8 月 16 日披露了《2023 年半年度报告》，公司会同相关中 介机构结合 2023 年半年度财务数据，对申请文件内容进行了财务数据更新和进 一步补充修订。现根据要求对修订后的文件进行公开披露，具体内容详见公司于 同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最 终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在 ...

证券代码：300377 证券简称：赢时胜 公告编号：2023-051 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2023 年 10 月 20 日 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 31 日向深圳证券交易所(以下简称"深交所")报送了向特定对象发行股票（以 下简称"本次发行项目"）申请文件，并于 2023 年 4 月 12 日收到深交所出具的 《关于受理深圳市赢时胜信息技术股份有限公司向特定对象发行股票申请文件 的通知》(深证上审〔2023〕307 号)。因公司本次发行的证券服务机构亚太（集 团）会计师事务所（特殊普通合伙）被财政部给予警告、暂停经营业务 3 个月的 行政处罚，公司于 2023 年 7 月 20 日向深交所申请中止本次发行项目的审核并于 2023 年 7 月 21 日获深交所同意。 根据相关规定，公司及保荐机构向深交所申请恢复对公司向特定对象发行股 票项目的审核，于 2023 年 10 月 20 日收到深交所同意恢复公司向特定对象发行 股票项目审核的通知。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会" ...

深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 公司章程 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 公司章程 2023 年 10 月 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 9 | | 第三节 | 股份转让 | 10 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 11 | | 第一节 | 股东 | 11 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 13 | | 第三节 | | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 24 | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 | 32 | | 第一节 | 监事 | 32 | | 第二节 | 监事会 | 33 | | 第八章 | | 财务会计制 ...

证券代码：300377 证券简称：赢时胜 公告编号：2023-045 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第 十次会议通知于 2023 年 10 月 13 日以电话、电子邮件等方式送达全体监事，并 于 2023 年 10 月 17 日下午 15 时在公司 37 楼会议室召开。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席张海波主持。本次会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事审议，通过了如下 决议： 根据《上市公司股权激励管理办法》《2020 年限制性股票激励计划（草案）》 等相关规定，监事会对已不符合激励条件的激励对象名单及回购注销的限制性股 票数量、价格进行了审核，认为：公司限制性股票原授予的激励对象程相召、吕 雪琴、申钟等合计 11 人因离职已不符合激励条件，公司监事会同意董事会根据 《2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，将上述 11 人已获授但尚 ...