鼎捷软件股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年十二月 鼎捷软件股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》及《鼎捷软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关法律、法规、规范性文件的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，对 公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当忠实履行职责，维护公司整 体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责， 不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害 关系的单位或个 ...

一、关于2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予部分 第二个归属期归属名单的核查意见 除 1 名预留授予限制性股票的激励对象因离职丧失激励对象资格，公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予部分第二个归属期 11 名 激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象 条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励 计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成 就。 监事会同意为本次符合条件的 11 名激励对象办理归属，对应限制性股票的 归属数量为 19.8 万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条 件，不存在损害公司及股东利益的情形。 特此公告。 证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12128 鼎捷软件股份有限公司监事会 关于2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予 部分第二个归属期归属名单的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 20 日召开第 五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于 2022 年 员工持股计划第一个锁定期届满暨业绩考核目标达成的议案》，现将相关事项说 明如下： 一、2022 年员工持股计划的基本情况 （一）公司于 2022 年 8 月 31 日召开第四届董事会第二十四次会议和第四届 监事会第二十二次会议，于 2022 年 9 月 16 日召开公司 2022 年第二次临时股东 大会，审议通过了《关于<鼎捷软件股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<鼎捷软件股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办法> 的议案》等相关议案，同意公司实施 2022 年员工持股计划。 （二）2022 年 9 月 16 日，公司召开 2022 年员工持股计划第一次持有人会 议，审议通过了《关于设立鼎捷软件股份有限公司 2022 年员工持股计划管理委 员会的议案》及相关议案。设立 2022 年员工持股计划管理委员会，作为公 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12129 鼎捷软件股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、2021 年 2 月 9 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于修订 2021 年限制性股票激励计划相关内容的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限 制性股票激励计划（草案修正案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票 期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》。 公司监事会、独立董事对本次修订发表了意见。 3、2021 年 2 月 10 日至 2021 年 2 月 19 日，公司对本激励计划首次授予部 分激励对象姓名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司监事 会未收到任何异议。2021 年 2 月 22 日，公司对外披露了《监事会关于 2021 年 股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示 情况说明》。 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12122 鼎捷软件股份有限公司 关于股东续签一致行动协议的公告 丙方：孙蔼彬 丁方：叶子祯 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"、"目标公司"）第一大股东富 士康工业互联网股份有限公司（以下简称"工业富联"）及其一致行动人 TOP PARTNER HOLDING LIMITED（以下简称"TOP"）、新蔼企业管理咨询（上海）有 限公司（以下简称"新蔼咨询"）、孙蔼彬先生和叶子祯先生于 2020 年 7 月 4 日签署了《一致行动人协议》。该协议将于 2023 年 12 月 10 日期满。为维持公 司股权结构稳定，保障公司长期健康发展，上述五位股东已于 2023 年 12 月 8 日签署了《<一致行动人协议>之补充协议》（以下简称"《补充协议》"），延 长《一致行动人协议》有效期 36 个月。具体情况如下： 一、《补充协议》签署的基本情况 工业富联、TOP、新蔼咨询、孙蔼彬先生、叶子祯先生于 2020 年 7 月 4 日签 署了《一致行动人协议》， ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12121 鼎捷软件股份有限公司 关于对外投资建设数智化生态赋能平台项目 进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、情况概述 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年6月30日召开第五届 董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议审议通过了《关于对外投资建设数 智化生态赋能平台项目的议案》，公司拟通过项目实施主体全资子公司湖州鼎捷 软件有限公司购买及租赁湖州市吴兴区妙西镇政府持有的楂树坞村楂树坞自然 村科学谷创新田C区块内土地用于投资建设生态赋能研发培训基地。生态赋能研 发培训基地将作为公司的研发与培训基地，用于公司新一代产品的研发和开展面 向内外部人员全方位、多层次的产品使用培训等。具体内容详见公司于2023年7 月1日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于对外投资建 设数智化生态赋能平台项目的公告》（公告编号：2023-06070）。 二、项目进展情况 近日，湖州鼎捷软件有限公司与湖州市自然资源和规划局吴兴分局签订了 《国 ...

1、名称：鼎新电脑股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司全资子公司鼎新电脑股份有限公司（以下简称"台湾 鼎新"）因经营发展需要，对其法定代表人、董事长信息进行了变更。台湾鼎新 已于近日完成相关工商变更登记手续，并取得了中国台湾地区经济部出具的《股 份有限公司变更登记表》。具体情况如下： 一、台湾鼎新变更主要情况 | 变更事项 | 变更前 | 变更后 | | --- | --- | --- | | 法定代表人 | 古丰永 | 叶子祯 | | 董事长 | 古丰永 | 叶子祯 | 二、变更后的工商信息 证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12120 鼎捷软件股份有限公司 关于全资子公司变更董事长及法定代表人的公告 2、公司统一编号：28682266 3、法定代表人：叶子祯 4、成立日期：2007 年 6 月 4 日 5、住所：新北市新店区中兴路 1 段 222 号 1-13 楼 6、注册资本：480,100 万元新台币 7、经营范围：资讯软体服务、批发、零售；电脑及其周边设备制造；电脑 及事务性 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 鼎捷软件股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-004 | 投资者关系活 | □特定对象调研 媒体采访 | 分析师会议 | | | --- | --- | --- | --- | | 动类别 | 业绩说明会 路演活动 | □新闻发布会 | | | | □现场参观 上市公司投资者交流活动 |  其他 | | | 参与单位名称 | 中信证券、国金证券、天风证券、中泰证券、国泰君安证券、中 | | | | 及人员姓名 | 金公司、华安证券、华泰证券、申万宏源证券、广发证券等机构 | | | | 投资者 | | | | | 时间 | 2023年10月29日 | 15:30-16:30 | | | 地点 | 上海市静安区江场路1377弄绿地中央广场1号楼22层 | | | | 上市公司出席 | 董事、大陆区营运长 | | 刘 波 | | 人员 | 董事会秘书 | | 林健伟 | | | 投资者关系总监 袁一超 | | | | | 会议开始，鼎捷软件股份有限公司董事/大陆区营运长刘波 | | | | | 先生对公司基本情况、2023年前三季度经营成果进行相关 ...

鼎捷软件股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-10119 鼎捷软件股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度 报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 鼎捷软件股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 □否 追溯调整或重述原因 其他原因 | | | | | 本报告期 | | | | 年初至报 告期末比 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本报告期 | 上年同期 | | 比上年同 期增减 | 年初至 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-10116 鼎捷软件股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第五次会议通知 已于 2023 年 10 月 19 日以邮件、电话确认方式发出。会议于 2023 年 10 月 25 日 13 时 30 分以现场及通讯方式在公司会议室举行。会议应出席董事 9 名，实际出 席董事 9 名，其中董事孙蔼彬先生、刘宗长先生、揭晓小女士、刘焱女士、邹景 文先生以通讯方式出席会议。本次董事会会议由公司董事长叶子祯先生召集并主 持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《鼎捷软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定。经与会董事认真审议，做出如下决议： 一、审议通过《2023 年第三季度报告》 《 2023 年第三季度报告》具体内容详见公司披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 表决结果：9 ...