鼎捷数智股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策能 力，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控制制 度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷数智股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议决定。审计委员会负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 审计委员会的人员组成 第三条 审计委员会由至少 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。审计 委员会委员应当为不在公司担任高级管 ...

鼎捷数智股份有限公司 委托理财管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）的委托 理财行为，保证公司资产安全，有效控制投资风险，提高投资收益，维护公司及 股东合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关法律、法规、规范性文件的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司不得通过委托理财等投资的名义规避购买资产或者对外投资应 当履行的审议程序和信息披露义务，或者变相为他人提供财务资助。 募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）。使用暂时闲置的募集资 金开展现金管理业务，需遵守公司《募集资金管理制度》的相关规定。 第四条 本制度适用于公司及公司控股子公司的委托理 ...

鼎捷数智股份有限公司 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担任，负 责召集及主持提名委员会会议。 第五条 提名委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，可以 连选连任。提名委员会委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本 工作细则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。期间如有委员不再担任 公司董事职务，自动失去委员资格，公司董事会根据本细则的规定补足委员人数。 董事会提名委员会工作细则 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规 范公司管理人员的提名与产生，优化董事会的组成人员结构，使提名委员会规范、 高效地开展工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷数智股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会 提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 鼎捷数智股份有限公司 二〇二五年十月 第一章 总则 第一条 为完善鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治理结 构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷数智 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责， 依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议决定。薪酬与考 核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、 高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 薪酬与考核委员会的人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由至少 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责 ...

第二条 公司关联人包括关联法人、关联自然人和视同关联人的法人或者自 然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 鼎捷数智股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与 关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《鼎捷数智股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二章 关联人和关联关系 （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第四条所指关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事（不 含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以 ...

鼎捷数智股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第二章 总体要求 第四条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投 资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良 好的市场生态。 鼎捷数智股份有限公司 第五条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提问时，应当谨慎、理性、 客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公司信 息披露以指定信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公开的 重大信息。公司在互动易平台发布或回复的信息不得与依法披露的信息相冲突。 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为了规范鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）在深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）投资者关系互动平台（以下简称"互动易平台"） 信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治 理水平，特制定本制度以供有关各方遵守。 二〇二五年十月 第二条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法 ...

鼎捷数智股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规、规范性文 件和《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 主动辞职、被解除职务或其他原因实际离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： 1 第七条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务，但存在相关法规另 有规定的除外： （一）董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数； （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管 ...

鼎捷数智股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年十月 第六条 公司董事会设立审计委员会，制定审计委员会工作细则。审计委员 会成员全部由董事组成，其中独立董事应占半数以上并担任召集人，且至少有一 名独立董事为会计专业人士。 第七条 公司设立内审办公室，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、 鼎捷数智股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计责任，促 进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部 审计工作的规定》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷数智股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及相关法律法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司各内部机构、控股子公司以及对 公司具有重大影响的参股公司的财政财务收支、经济活动、内部控制、风险管理 实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治理、实现 ...

鼎捷数智股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）企业战略的发 展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《鼎捷数智股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以 下简称"战略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责，提案提交董事会审议决定。战略委员会负责对 公司长期发展战略、重大战略性投资进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由至少 3 名董事组成，其中需包含独立董事。 第四条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由公司董事长担任，负责 召集和主持战略委员会会议。 第五条 战略委员会委员任期与董事会董事任期一致 ...

鼎捷数智股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年十月 鼎捷数智股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 （二）证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、 债券投资以及交易所认定的其他投资行为。 （三）衍生品交易，是指期货、期权、远期合约、互换合约等产品或者混合 上述产品特征的金融工具交易。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、 汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。 （四）法律、法规规定的其他对外投资方式。 本制度所称的对外投资不包含公司购买原材料和机器设备、出售产品和商品 等与日常经营相关的资产购买或处置行为。 第三条 本制度适用于公司及公司的控股子公司的对外投资行为。本制度所 称"控股子公司"是指，公司持有其百分之五十以上的股份，或者能够决定其董 事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第一条 为加强鼎捷数智股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活动的 内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对 外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 ...