鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会议通知 已于 2023 年 10 月 19 日以邮件、电话确认方式发出。会议于 2023 年 10 月 25 日 以通讯方式在公司会议室举行。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。董事 会秘书列席了本次会议。本次会议由监事会主席皮世明先生召集并主持。会议的 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《鼎捷软件股份有限公 司章程》的规定。 经与会监事认真审议，做出如下决议： 证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-10117 鼎捷软件股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、审议通过《2023 年第三季度报告》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2023 年第三季度报告》的程 序符合法律、行政法规及中国证监会的规定。报告内容真实、准确、完整地反映 了公司 2023 年第三季度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cnin ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-09115 鼎捷软件股份有限公司 关于转让控股子公司股权暨关联交易的公告 公司拟与公司关联方上海十夕企业咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"十 夕合伙"）、关联方上海六夕企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"六 夕合伙"）签署《股份转让协议书》。协议约定公司以 0 元对价分别向十夕合伙、 六夕合伙出让公司所持有的未实缴的鼎捷私募人民币 300.00 万元和人民币 200.00 万元的出资份额，由十夕合伙、六夕合伙向鼎捷私募履行相应的实缴出 资义务。 鼎捷私募股权架构调整后，公司持有的鼎捷私募股份比例由 53.33%降为 20.00%，鼎捷私募将不再纳入公司合并报表范围内。 （二）关联关系说明 1、十夕合伙的关联关系说明 公司董事长兼总裁叶子祯先生，董事、财务负责人兼副总裁张苑逸女士担任 十夕合伙的有限合伙人，且合计持有其 99.99%的份额。十夕合伙符合《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》第 7.2.3 条第五款规定的关联关系情形，为公司 的关联法人。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会议通知 已于 2023 年 9 月 19 日以邮件、电话确认方式发出。会议于 2023 年 9 月 25 日 9 时以现场及通讯方式在公司会议室举行。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，其中董事刘宗长先生、揭晓小女士、朱慈蕴女士、刘焱女士、邹景文先生以 通讯方式出席会议。本次董事会会议由公司董事长叶子祯先生召集并主持，公司 监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《鼎捷软件股份有限公司章程》的规定。经与会董事认真 审议，做出如下决议： 一、审议通过《关于转让控股子公司股权暨关联交易的议案》 公司拟与公司关联方上海十夕企业咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"十 夕合伙"）、关联方上海六夕企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"六 夕合伙"）签署《股份转让协议书》。协议约定公司以 0 元对价分别向十夕合伙、 六夕合伙出让公司所持有的未实缴的上海鼎捷私募基金管理有限公司（以下简称 "鼎捷私募"） ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-09112 一、审议通过《关于转让控股子公司股权暨关联交易的议案》 经审核，监事会认为：《关于转让控股子公司股权暨关联交易的议案》的相 关内容符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及规范性文 件的规定。本次转让控股子公司股权暨关联交易事项符合公司整体利益，风险可 控，不存在损害股东利益的情况。 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相 关公告。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 鼎捷软件股份有限公司 鼎捷软件股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会议通知 已于 2023 年 9 月 19 日以邮件、电话确认方式发出。会议于 2023 年 9 月 25 日以 通讯方式在公司会议室举行。会议应出席监事 3 名，实际出席监 ...

独立董事： 朱慈蕴 刘 焱 邹景文 鼎捷软件股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第四次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《鼎捷软件股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为鼎捷软件股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，我们对公司第五届董事会第四次会议相关事项发表如下 独立意见： 一、关于转让控股子公司股权暨关联交易的独立意见 经核查，我们认为：本次公司以 0 元对价转让上海鼎捷私募基金管理有限公 司（以下简称"鼎捷私募"）人民币 500.00 万元的出资份额后，鼎捷私募不再 纳入公司合并报表范围。本次转让控股子公司股权事项是基于公司战略规划和未 来发展需要而做出的决策，不会对公司的财务、经营情况产生不利影响，不存在 损害公司及全体股东利益的情形。本次关联交易事项已履行了必要的审批程序， 关联董事已回避表决，决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。 综上，我们一致同意公司进行本次转让控股子公司股权暨关联交易 ...

鼎捷软件股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第四次会议 相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《鼎捷软件股 份有限公司章程》的有关规定，我们作为鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，经审阅公司提交的相关会议材料，发表事前认可意见如下： 一、关于转让控股子公司股权暨关联交易的事前认可意见 经认真审阅公司提交的相关材料，本次公司以 0 元对价转让上海鼎捷私募基 金管理有限公司（以下简称"鼎捷私募"）人民币 500.00 万元的出资份额后， 鼎捷私募不再纳入公司合并报表范围。本次转让控股子公司股权事项有利于公司 进一步聚焦主业、整合资产，不存在损害公司、股东尤其是中小股东利益的情形。 我们同意将本事项提交公司董事会进行审议，董事会审议该关联交易事项时， 关联董事叶子祯先生、孙蔼彬先生、张苑逸女士、刘宗长先生、揭晓小女士需回 避表决。 （本页无正文，为《鼎捷软件股份有限公司独立董事关于第五届董事会第四次会 议相关事项的 ...

股东大会法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于鼎捷软件股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：鼎捷软件股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受鼎捷软件股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，指派吴团结、杜羽田律师现场及视频出席公司 2023 年第二次临时股东大会并对本次股东大会进行律师见证。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）《深圳证券交易所上 市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称"《网络投票实施细则》"）等 法律法规、规范性文件及《鼎捷软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的 资格、召集人资格、表决方式、表决程序及表决结果等事宜出具本法律意见书。 一、本次股东大会的召集、召开程序 经本所律师审查，公司董事会关于召开本次股东大会的通知已于 2023 年 7 月 28 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上披 露。通知中载明了会议召开基本情况、会议审议事项 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-08109 鼎捷软件股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 3、本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召集人：鼎捷软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会； 2、会议主持人：公司董事长叶子祯先生； 3、召开时间： 1）现场会议时间：2023 年 8 月 14 日（星期一）下午 13:30； 2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 8 月 14 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 8 月 14 日 9:15-15:00。 4、现场会议召开地点：上海市静安区场中路 2020 号中建瑞贝庭酒店 4 楼子 ...

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 鼎捷软件股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-003 | 投资者关系活 | □特定对象调研 分析师会议 媒体采访 | | --- | --- | | 动类别 | □新闻发布会 业绩说明会 路演活动 | | | □现场参观  其他 上市公司投资者交流活动 | | | 国盛证券、申万宏源证券、兴业证券、广发证券、天风证券、国 | | 参与单位名称 及人员姓名 | 泰君安证券、中金公司、长江证券、华安证券、华泰证券、东吴 | | | 基金、永安财产保险、招商基金等机构投资者 | | 时间 | 2023年7月29日 10:00-11:00 | | 地点 | 上海市静安区江场路1377弄绿地中央广场1号楼22层 | | 上市公司出席 | 董事、大陆区营运长 刘 波 | | 人员 | 董事会秘书 林健伟 | | | 投资者关系总监 袁一超 | | | 会议开始，鼎捷软件股份有限公司董事/大陆区营运长刘波 先生、董事会秘书林健伟先生及投资者关系总监袁一超先生对公 行交流互动，具体情况如下： | | | 司基本情况、2023年中期经营成果进行相关介绍，并与投资 ...

/ 鼎婕软件 股票代码 300378 2023年半年度报告 （一）境外股东和子公司住所地法律、法规发生变化导致的风险。《台 湾人民与大陆地区人民关系条例》《在大陆地区从事投资或技术合作许可办 法》与《在大陆地区从事投资或技术合作审查原则》针对中国台湾籍自然人、 法人到大陆地区投资的范围加以限制，分为禁止类与一般类。本公司所处于 的管理软件行业属于一般类项目，不受上述法规关于投资范围的限制。同时， 本公司的子公司台湾鼎新目前是本公司合并报表中营业收入和利润的主要来 源，其对中国台湾地区以外的母公司进行利润分配及汇出的行为受中国台湾 地区《公司法》的约束。如果中国台湾地区在大陆地区投资方面的经贸政策 发生变化，对在大陆地区投资范围加以限制或向大陆地区分配利润采取较为 严格的限制措施，或者证券期货监管政策发生变化，将会对本公司的生产经 营产生不利影响。 （二）无实际控制人风险。本公司股权结构相对分散，单一股东的持股 比例均为 30%以下。由于公司股权相对分散，使得公司有可能成为被收购对 SEMI-ANNUAL REPORT 用势布局 高效生长 20 鼎捷软件股份有限公司 2023 年半年度报告全文 第一节 重要提示 ...