苏州斯莱克精密设备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会内部机构及运作程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办 法》等有关法律、法规、规范性文件及《苏州斯莱克精密设备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），结合公司实际，制定本规则。 第二条 董事会是公司股东会的执行机构及公司经营管理的决策机构，维护 公司和全体股东的利益，在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展 目标和重大经营活动的决策，对股东会和全体股东负责，董事会的职权由《公司 章程》确定。 公司应当聘任董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管 以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行 政法规、部门规章及《公司章程》的有关规定。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理 ...

对外投资的形式包括但不限于：投资有价证券、金融衍生产品、股权、不动 产、经营性资产、单独或与他人合资、合作的形式新建、扩建项目以及其他长期、 短期债券、委托理财等。 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州斯莱克精密设备股份有限公司(以下简称"公司")的对 外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《苏州斯 莱克精密设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 投资事项中涉及关联交易的，按照公司《关联交易决策制度》执行。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年 ...

苏州斯莱克精密设备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范苏州斯莱克精密设备股份有限公 司（以下称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简 称"《民法典》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下称"《上市 规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《苏州斯莱克精密设备股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公 司履行有关信息披露义务。 第六条 公 ...

1 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本 公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计工作制度，防范和控制公司风 险，促进公司总体目标的实现。内部审计制度应当经董事会审议通过。 第五条 公司内部审计部门通过其内部审计活动，促进公司不断完善内部控 苏州斯莱克精密设备股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下称"公司"）内 部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计责任， 促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内 部审计工作的规定》《深圳证券交易所创业板股 ...

苏州斯莱克精密设备股份有限公司 第六期员工持股计划管理办法 第一条 为规范苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）第 六期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本计划"、"本持股计划"、 "本员工持股计划"）的实施与管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上市公 司员工持股计划试点登记结算业务指引》等相关法律、行政法规、规章、规范性 文件和《苏州斯莱克精密设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《苏州斯莱克精密设备股份有限公司第六期员工持股计划（草案）》（以下简称 "《员工持股计划（草案）》"）之规定，特制定本办法。 第二条 公司设立员工持股计划的目的 1、进一步建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现股东、公司和 个人利益的一致，改善公司治理水平； 2、提高员工的凝聚力和公司竞争力，有效调动员工的积极性和创造性，从 而提高公司员工的凝聚力和公司竞争力； 3、立足于当前公司业务发展的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全 公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。 第三条 员工持股计划的基本原则 1 ...

苏州斯莱克精密设备股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）治 理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》等法律、行政法规、部门规章以及公司《苏州斯莱克精密设备股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作制度》的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第六条 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议 的，独立董事应当事先审阅会议材料 ...

苏州斯莱克精密设备股份有限公司 套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称"公 司"）及其子公司套期保值业务及相关信息披露工作，加强对套期保值业务的管理， 防范投资风险，健全和完善公司套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交 易》等有关法律、法规、部门规章和业务规则及《苏州斯莱克精密设备股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际业务情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务为商品期货套期保值业务。商品期货套期 保值业务以规避大宗商品价格波动对生产经营产生的不利影响，从事买进或卖 出交易所期货或其他衍生产品合约，实现抵消现货市场交易中存在的价格风险 的交易活动所采用的工具，包括但不限于期货合约、远期/互换合约或者期权合 约等。 第三条 本制度适用于公司及全资子公司或控股子公司（以下统称"子公司" ）开 ...

苏州斯莱克精密设备股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为加强苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司、公司股东及中小投资者的合法利 益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公允、公平、公正、公开的 原则，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 等有关法律法规、规范性文件和《苏州斯莱克精密设备股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易应当签订书面协议。协议的签订应当 遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。公司应将该协议 的订立、变更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以披露。 第三条 关联交易活动应遵循公正、公平、公开的原则，关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应对关联交易的定价依 据予以充分披露。 第四条 公司的资产属于公司所有。公司应采 ...

苏州斯莱克精密设备股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保 资金使用安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《苏州斯莱克精 密设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范 性文件，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。本 制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金存放、管理、使用、改变用 途、监督和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策 程序、风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险， 提高募集资金使用效益。 第 ...

苏州斯莱克精密设备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规及《苏州斯莱克精密设 备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，制定本制度（以 下简称"本制度"）。 第二条 内幕信息的登记管理工作由董事会负责，公司董事长为内幕信息知 情人登记管理制度的第一责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的 登记入档事宜。董事会办公室（证券部）是公司内幕信息登记备案的日常办事 机构，负责人为董事会秘书。经董事会授权，董事会办公室（证券部）具体负 责公司内幕信息的监管及信息披露工作。 第三条 董事会办公室（证券部）是公司唯一的 ...