华泰联合证券有限责任公司 关于南京宝色股份公司 2024 年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：宝色股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：阎洪霞 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：李晓桐 | 联系电话：010-56839300 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 发行人存在由于工作人员操作失误，使用了募 集资金支付本应由公司自有资金支付的募投 | | | 项目租赁费的情况，详见"二、保荐机构发现 | | | 公司存在的问题及采取的措施"之"5.募集资 | ...

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于南京宝色股份公司 2024 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为南京宝色股份 公司（以下简称"宝色股份"、"发行人"或"公司"）向特定对象发行股票的保 荐人，于 2025 年 3 月 24 对南京宝色股份公司 2024 年有关情况进行了现场检查， 报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：宝色股份 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：阎洪霞 联系电话：010-56839300 | | | | 保荐代表人姓名：李晓桐 联系电话：010-56839300 | | | | 现场检查人员姓名：阎洪霞、劳国豪 | | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | | 年 月 日 现场检查时间：2024 3 24 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现 ...

培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 南京宝色股份公司持续督导期 2024 年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为 南京宝色股份公司（以下简称"宝色股份"、"发行人"或"公司"）向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法规和规则的相关规定以及宝色股份的实际情况，认真履行保荐机构 应尽的职责，对宝色股份的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控 股股东相关人员等进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中 国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导的最新要求进行。 2025 年 3 月 24 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对宝色股份的董事、监事、 高级管理人员、中层以上管理人员及控股股东相关人员等的持续培训工作，特向 贵所报送培训工作报告。 一 ...

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。 本报告期会计师事务所变更情况：公司本年度会计师事务所为希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）。 非标准审计意见提示 □适用 √不适用 公司上市时未盈利且目前未实现盈利 □适用 √不适用 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 √适用 □不适用 证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2025-012 一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者 应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。 公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以246,790,497为基数，向全体股东每10股派发现 金红利0.90元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □适用 √不适用 二、公司基本情况 （1）报告期内公司所从事的主要业务和主要产品简介 1、主营业务 报告期内，公司主营业务未发生重大变化。公司主要从事钛、镍、锆、钽、铜等有色 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2025-017 南京宝色股份公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2024 年度合并报表实 现归属于上市公司股东的净利润为 68,398,464.80 元，其中母公司实现净利润为 的 10%提取盈余公积金 6,839,196.31 元后，2024 年度当年母公司可供分配利润 派发的现金股利 24,361,849.70 元，截至 2024 年末，母公司累计可供股东分配的利 润 为 258,845,622.59 元 。 公 司 2024 年 度 合 并 报 表 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 上市公司规范运作》规定，按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低原则， 以公司总股本246,790,497股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币 利润结转以后年度。本年度公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。 在本利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，如公司股本总额发 生变动的，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。 ...

南京宝色股份公司 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，南 京宝色股份公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立董事第五次专门会议于2025 年3月31日以通讯方式召开，会议通知于2025年3月27日以电子邮件方式送达给公 司全体独立董事。 本次会议应参会独立董事3名，实际参会独立董事3名，会议由独立董事专门会 议召集人章之旺先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《独立董事专门会议工作细则》等相关规定，合法有效。经 与会全体独立董事表决，形成会议决议如下： 一、审议通过《关于公司 2024 年度利润分配预案的议案》 公司2024年度利润分配预案拟定为：以公司总股本246,790,497股为基数，向全 体股东每10股派发现金股利人民币0.90元（含税），合计派发现金股利人民币 公积金转增股本，不送红股。在本利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期 间，如公司股本总额发生变动的，将按照分配总额不变 ...

南京宝色股份公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第六届监事会第八次会议于 2025 年 4 月 1 日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议通知已于 2025 年 3 月 会议应参会监事 5 名，实际参会监事 5 名，会议符合《公司法》 证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2025-016 《公司章程》及 《监事会议事规则》的相关规定，合法有效。会议由监事会主席耿爱武先生召集并 主持，经与会监事审议并表决，形成会议决议如下： 一、审议通过《关于公司 2024 年度监事会工作报告的议案》 对全体股东负责的态度，认真履行监事会职能，积极开展各项工作，对公司依法运 作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司及全体股东 的合法权益，促进了公司规范化运作。 具体内容详见公司于同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资 讯网上的《2024 年度监事会工作报告》。 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。 本议案尚需提交公司 2024 ...

南京宝色股份公司监事会 关于第六届监事会第八次会议相关事项的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》《监事会 议事规则》等有关规定，我们作为南京宝色股份公司（以下简称"公司"）的监事， 本着审慎的原则，基于独立判断的立场，现就公司第六届监事会第八次会议审议的 议案及有关事项发表如下意见： 一、关于公司2024年年度报告及其摘要的审核意见 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2024 年年度报告及其摘要的程序 符合法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、 准确、完整地反映了公司 2024 年的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 二、关于公司2024年度内部控制自我评价报告的审核意见 经审核，监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法 律法规要求，适合公司经营管理和业务发展需要，并能得到有效执行，对公司经营 管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有 序、有效开展，保证了公司会计资料的真实性、合法性、完整性 ...

南京宝色股份公司 内部控制审计报告 目 录 一、内部控制审计报告·································（1） 二、证书复印件 希会审字(2025) 0553 号 1 2 （一）注册会计师资质证明 （二）会计师事务所营业执照 （三）会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） X i g e m a C p a s ( S p e c i a l G e n e r a l P a r t n e r s h i p ) 希会审字（2025）0553 号 内部控制审计报告 南京宝色股份公司全体股东： 一、贵公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董 事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政 ...

南京宝色股份公司 审 计 报 告 希会审字（2025）0552 号 目 录 一、审计报告 ………………………………（1-5） 二、财务报表 （一）合并财务报表 四、证书复印件 1.合并资产负债表 ………………………（6-7） 2.合并利润表 ……………………………（8） 3.合并现金流量表 ………………………（9） 4.合并所有者权益变动表 ………………（10-11） （二）母公司财务报表 1.母公司资产负债表 …………………（12-13） 2.母公司利润表 …………………………（14） 3.母公司现金流量表 ……………………（15） 4.母公司所有者权益变动表 …………（16-17） 三、财务报表附注 …………………………（18-99） （一）注册会计师资质证明 （二）会计师事务所营业执照 （三）会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） X i g e m a C p a s ( S p e c i a l G e n e r a l P a r t n e r s h i p ) 希会审字（2025）0552 号 审 计 报 告 南京宝色股份公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南京宝色 ...