2023 年度内部控制自我评价报告 北京九强生物技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 北京九强生物技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合北京九强生物技术股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、 监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能 ...

对外担保管理制度 北京九强生物技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《上市公司监管 指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、（以下简称《对外担保监 管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称 "《规范运作》")及《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 非经公司董事会或股东大会批准、授权，任何人无权以公司名义签署对 外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本制度仅适用于公司。 第四条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所 负的债务提供担保，当债务人不履行债务时 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-012 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事 会第五次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2024 年 3 月 18 日以电 子邮件及书面方式发出。本次会议于 2024 年 3 月 29 日以现场会议方 式在北京市海淀区花园东路 15 号旷怡大厦 5 层公司会议室召开。由公 司董事长邹左军主持，公司副董事长梁红军，董事刘希、罗爱平、孙小 林、王小亚、陈永宏、杨建平、叶军出席了会议。 本次会议的通知、召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》 《公司章程》及相关法律法规的规定。本次会议经投票表决，审议通过 如下议案： 一、审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 《2023 年度董事会工作报告》具体内容详见中国证监会创业板指 定信息披露网站同期披露的《2023 年年度报告全文》的第三节"管理 层讨论与分析" ...

| 证券代码：300406 | 证券简称：九强生物 公告编号：2024-024 | | --- | --- | | 债券代码：123150 | 债券简称：九强转债 | 北京九强生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开的第五届董事会第五次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年年度股东 大会的议案》，决定于 2024 年 4 月 22 日（星期一）召开公司 2023 年年度股东 大会。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 1．股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 3．会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第五次会议审议并通过 《关于提请召开 2023 年年度股东大会的议案》，召开程序符合《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 ...

北京九强生物技术股份有限公司 证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-022 债券代码：123150 债券简称：九强转债 | 7 | 《对外担保管理制度》 | 修订 | 是 | | --- | --- | --- | --- | | 8 | 《募集资金使用管理制度》 | 修订 | 是 | | 9 | 《董事会审计委员会工作规则》 | 修订 | 否 | | 10 | 《董事会薪酬与考核委员会工作规则》 | 修订 | 否 | | 11 | 《董事会提名委员会工作规则》 | 修订 | 否 | | 12 | 《董事会战略委员会工作规则》 | 修订 | 否 | | 13 | 《总经理工作细则》 | 修订 | 否 | | 14 | 《董事会秘书工作规则》 | 修订 | 否 | | 15 | 《关联方资金往来管理制度》 | 修订 | 否 | | 16 | 《重大信息内部报告制度》 | 修订 | 否 | | 17 | 《投资者关系管理制度》 | 修订 | 否 | | 18 | 《年报信息披露重大差错责任追究制度》 | 修订 | 否 | | 19 | 《会计师事务所选聘制度》 | 制定 | 是 | 上述 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-017 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四次会议， 审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司拟续聘立信中联 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信中联"）作为公司 2024 年度的审计机构，聘期一年。本议案需提交公司 2023 年年度股 东大会审议，现将相关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 （1）机构名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：2013 年 10 月 31 日（由立信中联闽都会计师事 务所有限公司转制设立） （3）组织形式：特殊普通合伙会计师事务所 （4）注册地址：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 6865 号 金融贸易中心北区 1-1-2205-1 （5）首席合 ...

募集资金使用管理制度 北京九强生物技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运》等法律、法规、规章、规范性文件及《北京九强生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当按照本制度的规定进行存储、使用和管理，做到资 金使用的规范、公开和透明。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金的存储 第五条 公司应当审慎选择商业 ...

北京九强生物技术股份有限公司（以下简称"九强生物"或"公司"） 于 2024 年 3 月 29 日召开了第五届董事会第五次会议,审议通过了《关于向银 行申请授信额度的议案》。 1.公司于 2023 年 10 月 10 日披露了《关于向银行申请综合授信额度的公 告》（公告编号：2023-119）。根据战略发展规划及生产经营需求，拟向招 商银行股份有限公司北京分行申请总额不超过 8,000 万元人民币的综合授信 额度，授信额度期限为 1 年，授信期内，授信额度均可循环使用。该交易在 公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议；根据公司董事会 于 2023 年 9 月 22 日公告的《关于董事会授予董事长审批权限的公告》（公告 编号：2023-112），该交易由董事会授权董事长审批。具体内容详见公司刊 登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上的相关公告。 | 证券代码：300406 | 证券简称：九强生物 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123150 | 债券简称：九强转债 | | 北京九强生物技术股 ...

证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2024-025 债券代码：123150 债券简称：九强转债 北京九强生物技术股份有限公司 （问题征集专题页面二维码） 为便于广大投资者更深入全面地了解公司经营情况，公司定于2024年4 月10日(星期三)下午15:00－17：00时在全景网举办2023年度业绩说明会， 本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投 资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司董事长邹左军先生、财务总监刘伟先生、 董事会秘书王建民先生、独立董事陈永宏先生。 北京九强生物技术股份有限公司董事会 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2023年度业绩说明会 提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024年4月9日（星期二）15：00前访问https://ir.p5w.net/zj/，或扫描下 方二维码，进入问题征集专题页面。公司将在2023年度业绩说明会上，对投 资者普遍关注的问题进行回答。 欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 特此公告。 关于举行20 ...

北京九强生物技术股份有限公司 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律 意见并告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司 1 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司股东大会的召 集、召开及表决机制，保障公司所有股东公平、合法地行使股东权 利及履行股东义务，依照《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》和国家有关法律法规以及 公司章程，制定《北京九强生物技术股份有限公司股东大会议事规 则》（下称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公 司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围 内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东 大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临 时股东大会不定期召开，出现《公司章程》第四十六条规定的应当召 开临时股东大会的情形时 ...